风险评价控制措施
危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序
1 目的
为了通过广泛、深入、持续的开展危险源辨识和风险评价，制定有效、可操作的安全控制措施，夯实集团公司及下属各单位的安全管理基础，提高安全管理水平，实现安全生产目标，降低职业健康安全事故，特编制该程序。
2 适用范围
本文件规定了危险源辨识的范围、方法、评价、措施制定的要求。
适用于天燃气停运、销售及相关管理活动的危险源辨识。
3 职责
3.1 安全副总组织本公司不可接受危险源的评审并批准。
3.2 安全管理处
是本程序运行的主管部门。
3.2.1在安全副总直接领导下，负责全公司危险源辨识、风险评价、控制措施制定活动的组织、协调。
3.2.2负责对公司所属各单位、各机关专业科室对危险源辨识、风险评价、控制措施制定活动进行指导、检查和考核。
3.2.3负责本公司危险源的评价及其信息发布，每年组织一次危险源调查和评价。
3.2.4不可接受危险源评价记录的存档。
3.3 所属各基层单位
3.3.1负责本单位危险源识别、评价、措施制定、级上报，负责设备更新、新工艺等危险源识别评价措施制定。
3.3.2 各所属基层单位的技术管理部门负责常规性安全操作规程的组织制定。
3.3.3所属基层单位负责大修改造、更新、扩龙涉及的危险源辨识、措施制定的安全方案的评审，提出意见。
3.4 各部门对本部门涉及的相关方危险源识别、措施制定、沟通等，
4 工作程序
4.1危险源辨识、风险评价范围
4.1.1新建、改建、扩建项目的职业安全卫生预评价、验收评价：包括新、改、扩工程项目中的设计、施工、试运、操作；
4.1.2固定生产场所、工艺流程、产品、危险化学品的危险源辨识、风险评价。包括：
a)常规或非常规的活动；
b)所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
c)输油生产设备、设施的安全运行状况，包括电力、动力、安全监测、消防系统、站外及站内管线和工艺管网；
d)设备设施的安全距离，工作场所内的采光、通风及防爆等；
e)生产过程中的高温、高压、易燃、易爆、辐射、噪声等；
f)生产过程中使用或产生的易燃物、有害油体、粉尘、噪声；
g)站内生活设备、设施的运行状况，如淋浴、饮食等；
h)员工的能力、不良行为、心态、健康状况及违章操作等其他人为因素等。
i)已识别出来的危险源，但位于本公司的工作场外，能够对工作场所内的人员的健康安全产生不利影响的危险源；或在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；
j)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。
4.1.3施工作业危害辨识与风险评价
4.1.4各种变更的危害辨识与风险评价
a)工艺流程、材料或的变更；
b)设备、设施的变更、报废、废弃、拆除及废物的处理；
c)输油计划的更改；
d)人员变更。
e)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
4.1.5 自然灾害的危害辨识与风险评价
a）自然条件及地质现象，如雷电、暴雨、洪水、地震等；
b）地方病和流行性疾病及突发性中毒等情况。
4.1.6相关方的危险源辨识、风险评价。
4.2危险源辨识、风险评价的周期
4.2.1新建、改建、扩建项目应在项目可行性研究报告审批、立项后进行职业安全卫生预评价。项目投产后，生产过程的危险源辨识、风险评价，纳入固定作业场所管理。
4.2.2投产项目应在开工前进行验收评价（作业条件基本相同的项目可直接引用前期项目评价结果）。
4.2.3固定生产场所每一年组织一次危险源辨识、风险评价。
4.2.4固定作业场所发生技措、工艺改变、原材料变化时应及时进行危害辨识与风险评价。
4.2.5施工作业项目应在工程开工前进行危害辨识与风险评价。
4.2.6 变更引起的风险在变更实施前进行识别与评价。
4.3危险源辨识、风险评价的组织机构
安全管理部组织各所属单位成立危险源辨识及评价小组，小组成员由有经验的操作员、生产管理人员、规章制度的制定者、职业安全健康管理部门的专业人员、来自风险区域作业有直接关系的人员等组成。
4.4评价方法
风险评价方法分为定性评价和定量评价。
4.4.1定性评价主要是将项目所存在的危害进行列举、分类、通过发生率和严重程度，对所列举的危害进行原因分析和事故后果的严重性分析。常用的方法有安全检查表、事故树、关联图分析、矩阵法等。
4.4.2定量评价主要是将项目存在的危害用数学模型计算出危害程度的评价方法。常用的方法主要有作业条件风险评价法（LEC法）、职业卫生评价法等。
作业条件风险评价法公式：D=LEC
D—风险分值
L—事故发生的可能性
E—暴露于危险环境的频繁程度
C—发生事故产生的后果
事故发生的可能性（L）
暴露于危险环境的频繁程度（E）
发生事故产生的后果（C）
风险分值评价标准（D）
4.5委托评价
委托外部具有评价资质的评价组织进行健康、安全与环境的评价，由安全管理部与评价组织签署技术咨询合同，委托其编写《劳动安全卫生预评价报告》。
评价人员在风险评价前应对评价项目进行调查,内容包括生产—储存—运输—销售—服务全过程。
4.6风险的确定和管理
4.6.1不可接受风险的确定依据
A 凡是违反国家法律法规及其他要求的，直接列为不可接受风险，曾经发生过事故，又未采取防范措施的；
B 通过LEC评价法，D≥160分的为不可接受风险，并写入“不可接受危险源清单”中进行识别。
4.6.2不可接受风险的控制与管理
4.6.2.1各单位对判定的不可接受风险应确定控制措施，应确保在确定措施控制时考虑风险评价的结果，应按照如理顺序考虑降低风险
A 消除：如改变设计以消防危险源，如手动变使用机械操作，引用机械提升装置以消防手举或手提重物这一危险行为。
B 替代：用低危害物质代替或降低系统能量，如较低的动力、电流、压力、温度等。
C 工程控制：安装通风系统、机械防护、连锁装置、隔音设施等，如制度的各项安全措施和施工方案及实施。
D 标示、警告或管理控制：安全标志、危险区域标识、发光标识、人行道标识、警示器或警告灯、报警器、安全规程、设备检修、操作牌、处业许可等。
E 人身保护装备：安全防护眼镜、听力保护装置、面罩、安静帽、安全带、安全网、口罩、手套等。
4.6.2.2应用以上控制措施的层级选择顺序时，应考虑相关的成本、降低风险的益处、可用的选择方案的可靠性，要考虑以下方面：
A上述各控制措施层级选择顺序中各要素的组合，采用组合控制措施的需求（如工程措施措施与管理措施的组合）
B以往管理活动中控制的良好习惯（如施工安全技术交底、各安全专项方案等）
C如何使工作适宜于人（如考虑人的心理和生理能力等）
E利用技术进步改进措施
F采用能保护每一个的措施（如采用可保护处于危险源附近的所有人的工程控制措施，优于仅对个人采用个体防护装备）
G人的行为以及特定的控制措施，是否能够为人们所接受并能得到有效控制。
H典型人为失误的基本类型（如频繁、重复动作的简单失误、记忆错误或注意力分散、缺乏理解和判断失误、违反规则和程序等）；
H风险挖掘措施失效时，对紧急或意外情况做也安排的可能需求。
I非组织聘用人员（如访问者、承包方人员）对工作场所和现有控制措施陌生的可能性）。
4.6.2.3按照优先顺序实施控制措施。在确定优先顺序时，应考虑所策划的控制措施降低风险的可能性；应优先考虑处置高风险活动的控制措施，或能够带来实质性风降低效果的控制措施。
4.6.2.4法律法规或国家、行业规范、标准等必须遵守的要求，应确定有能力达到这些要求。
4.6.2.5应持续对控制措施实施监控，以确保控制措施的充分性得到保持。
A各部门对危险源适宜性进行监测，包括监测的例行监测、具体见《职业健康安全环境监测控制程序》监测方法包括现场核查、设备检查、人员行为检查，针对检查结果，及时更新危险源清单、制定措施，检查问题由安全管理部以文件和会议形式传达有关部门。
B各部门监测新危险源，制定措施方案，落实实施，并检查、保留有关记录。
4.6.3记录的保持
下列信息记录应保存
4.6.3.1危险源辨识记录、风险评价记录
4.6.3.2分层级的控制措施（如安全操作规程、作业指导书、安全专项方案等）
4.6.3.3三级安全教育记录、日常安全教育记录
4.7危险源的更新要求
4.7.1 各单位针对以下情况，对危险源进行调查，按照危险源调查评价程序，评价后，报安全管理部备案
A 工作程序或标准改变、、组织机构职责改变、人员换岗、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；
B 发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
C 大修改造、一次性大型活动，应进行现场危险源识别，形成《不可接受危险源》清单
4.7.2 安全管理部每年组织全公司进行一次危险源调查，进行《危险源清单》和《不可接受危险源清单》更新。
4.8持续评审
4.8.1危险源辨识及风险评价需持续进行，集团公司各所属单位应人以下各方面的影响来考虑评审的时间安排和频次。
A当判定现有风险控制措施是否有效和可行时；
B对危险源的响应有需求时；
C对自身产生变更有响应需求时；
风险控制措施
风险控制措施 土石方工程安全控制 1）挖掘时土方应从下而上施工，禁止用挖空地脚的操作方法。 当采用机械挖土时候，机械旋转半径内不得有人。当采用 人工挖土时，人与人之间的操作间距不得小于2米，并应 设人观察边坡有无坍塌危险。 2）开挖槽、坑、沟深度超过1.5米，应按规定放坡或加可靠支撑。开挖深度超过2米，必须在边沿处设两道护身栏杆或 加可靠维护，危险处，夜间应设红色标志灯。 3）槽、坑、沟边与建筑物、构筑物的距离不得小于1.5米。槽、坑、沟边1米以内不得堆土、填料、停置机具。 4）挡土墙、护坡桩、大孔径桩及扩底桩得施工安全防护。5）施工前必须制定施工方案及安全措施，并上报有关部门批准后方可施工。 6）施工现场应设围挡与外界隔离，非工作人员不得入内。下坑（洞）作业人员必须戴安全帽，腰系安全绳，且保证地 面上有监护人。人员上下必须从专业爬梯上下，严禁沿坑 （洞）壁或乘运土具上下。 7）人工提土需用垫板应宽出空口每侧不小于1米，板宽不小于30厘米，板厚部小于5厘米，孔口大小1米时孔上作业 人员应系安全带。 8）土方应随出随运，暂时不能运走的应堆放在孔口1米，且
堆放高坡不得超过1米，坑（洞）口边不得对方任何物料。预防机械事故的控制 1）加强机械安全管理 A.各级领导要重视机械管理工作，提高自身的安全生产意识和 法制观念，坚决克服短期行为，坚决纠正违章指挥，认真加强机械管理。 B.为了加强日常机械管理，公司、工程处或项目经理部应配备 专职机械管理技术人员，并不断提高他们的管理与技术水平。 C.项目经理部应建立、健全机械设备和车辆的操作、使用、保 养规程和管理制度。要严格执行定机、定人、定岗位的责任制。多班作业时，必须认真执行交接班记录制度，做好交接班记录。 D.施工生产中使用的各种机械设备，应保持技术性能良好，运 转正常，各安全装置灵敏、可靠。凡失灵、失保或“带病” 的机械设备不得投入使用。 E.机械操作人员和维修人员，必须经过专业培训、考核、合格 者发给操作证，持证才能上岗，凡无机械操作者，一律不得上机操作或进行维修工作。 F.新购入的机械及经过大修、改造的机械，在投入使用前，应 按技术标准和HSE管理要求进行检验，合格后才能投入使用。 G.机械操作人员，要严格遵守本机安全操作规程对违章指挥或 工作条件危及机械或人身安全时，机械人员有权拒绝操作，现场指挥人员和机械管理人员有权制止使用。
项目风险分析与对策
第十章项目风险分析及对策 一、主要风险因素分析 项目风险通常包括以下方面:政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括:政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 1、政策风险 经济政策风险就是指在建设期货经营期内,由于所处得经济环境与经济条件得变化,致使实际得经济效益与预期得经济效益相背离。对经济环境与经济条件,应以宏观与微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件得变化,就是指国家经济制度得变革、经济法规与经济政策得修改、产业政策得调整及经济发展速度得波动。 从本项目来瞧,公司面临一般企业共有得政策风险,包括国家宏观调控政策,财政货币政策,税收政策,可能对项目今后得运作产生影响。 2、市场风险 市场风险就是指由于某种全局性得因素引起得投资收益得可能变动,这些因素来自公司外部,就是公司无法控制盒回避得。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量得逐步加剧,我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱,市场竞争较为激烈且处于无序状态得特点。因此物流企业为了生存及竞争得需要,会采取“价格战”策略打击竞争对手,因而引起公司产品价格波
动,进而影响公司收益。 3、财务风险 财务风险就是指企业由于不同得资本结构而对企业投资者得收益产生得不确定影响。财务风险来源于企业资金利润率与接入资金利息率差额上得不确定因素以及借入资金与自有资金得比例得大小。借入资金比例越大,风险程度越大;反之则越小。 作为物流业,本项目得财务风险主要体现在项目实施之前,实施后财务风险较小。 4、管理风险 项目得实施有一定得周期,涉及得环节也较多,在这期间如果出现一些人力不可抗拒得意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大得变化,公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化得内外环境,将会大大影响项目得进展或收益。 本项目融资成功后,相应在项目管理、资金运筹等诸多方面对合作公司均提出了高得要求。公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面得不确定性,将为公司得运营带来风险。如何减少管理风险就是本项目运行过程中必须予以关注得。 二、风险防范与降低风险对策 1、应对政策风险得对策 公司将在国家各项经济政策与产业政策得指导下,汇聚各方信息,提炼最佳方案,统一指挥调度,合理确定公司发展目标与战略;
一般风险控制措施
一般风险控制措施 为了避免本项目各类事故的发生，必须采取行之有效的控制措施。针对本工程项目的一般风险因素，制定以下控制措施。措施制定坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，从安全管理制度、具体施工措施两个方面严格加以控制，已达到最大下限度的降低风险和财产损失。 一、安全管理制度 1.1组织保证体系 建立安全保证体系，切实落实安全生产责任制，项目部设置安全生产领导小组，项目经理为安全第一责任人；管生产的施工负责人必须管安全；项目部设安质部，并设专职安全检查员，做到分工明确，责任到人。 1.2资金和信息保证体系 ①保证足够的安全生产资金投入和物资投入。 ②建有完整、可靠的安全生产信息系统，保证及时、准确地传递、处理和反馈各类有关安全生产的信息。 1.3制度保证体系： 安全生产必须制定齐全的安全保证制度，并严格执行。 ①安全生产管理制度； ②安全生产检查制度； ③安全生产验收制度； ④安全生产教育培训制度；
⑤安全生产技术管理制度； ⑥安全生产奖罚制度； ⑦工人职员因工伤亡事故报告制度； ⑧重要劳动防护用品定点使用管理制度； ⑨特种作业及外协力量安全管理制度。 1.4安全生产教育 安全教育内容分别为安全生产思想教育、安全知识教育、安全技能教育。我单位的安全教育分三个层次进行，一是对各级领导和管理人员的安全教育。每次生产会、调度会、协调会布置生产任务先强调安全生产，对本工程易发生事故的地方和行为尽量做到事先提醒，要求各级管理人员高度警觉，防止不安全因素滋长，做到警钟长鸣。二是对基层单位领导、工地施工负责人、安全员开展的安全业务培训。在安全专业技术培训方面，进一步学习《建筑法》有关建筑安全生产管理的条例，使管理人员提高认识，转变单纯追求经济效益的观念，把“安全第一”变成依法办事的自觉行动，并不断介绍安全管理的新知识新技术、新经验，提高管理队伍整体业务水平和安全管理效能。三是对工地施工人员的入场教育，每一批工人进场，由项目部组织进行岗前安全培训，由安全部门统一命题考试，合格者才能上岗，并在分项工程施工前由施工负责人进行安全技术交底。抓好岗位培训，特别是安全管理人员和特殊工种操作人员的岗位培训，坚持持证上岗，以有效地提高职工和各级管理人员和职工的安全意识和业务素质，加强防范各种隐患的能力，提高安全生产的管理水平。
工期质量安全措施 风险防范措施
工程质量保证措施 1、工程质量管理目标 确保优良，争创省优。分项优良率达到90%以上,分部工程优良率达到80%以上. ２、程质量管理保证体系 建立以GB/T 19002-IS0 9002：1994为标准的质量体系，并使之有效运行。成立以项目经理为首的TQC委员会，开展群众性的全面质量管理模式。 项目经理部质量检查科，业务上实行双向管理既要受项目经理部的领导，也受公司质量安全处的管理。各专业施工队设专职质量检查员，生产班组设兼职质量检查员，使工地形成“纵向到底，横向到边”的质量管理网络 3、保证工程质量措施 〈1〉建立由公司总工程师直接领导下的项目总工程师－－责任工程师－－责任人员的三级质量保证体系。 〈2〉对施工全过程（以上五个环节）进行质量管理控制，制订各分部分项工程施工流程图及施工方案，设置控制点进行工序质量控制。 〈3〉加强质量意识教育，提高全体施工人员的质量意识和自
身素质，执行自检，互检和专检的“三检”制度和质量否决权制度，以全体施工人员的工作质量来保证工程的总体质量目标。 〈4〉以工法为依托，使施工程序化、规范化。 〈5〉建立健全现场各项质量管理岗位责任制和规章制度，严格执行施工技术规范。开工前必须有施工方案，专业责任工程师及工长必须对施工班组进行技术交底，并作好施工记录，使全体施工人员对设计技术要求，质量标准作到心中有数，创优质工程的目标一致。 〈6〉专业责任工程师和质检员在开工前针对工程情况设置的质量控制点，应全面了解，在施工中严格按质量控制点进行监检，对材料、机具、各工序、各项检测进行质量控。对存在的问题及时解决。 〈7〉在工程施工的全过程中，质保工程师定期组织专业责任工程师进行质量检查，质检人员和生产技术、质量、安全管理部组织人员，不定期对工程进行工程质量的监督检查，通过检查，对发现的质量事故和隐患下达“质量整改通知单”，责成有关责任人员限期整改达标。 〈8〉为加强工程质量管理，将执行工程奖优罚劣的办法，每项工程开工前，即与施工班组制定工程质量奖罚条件，数额和办法，且将该项目负责管理人员的奖罚与班组挂钩。 〈9〉加强工程档案管理。施工原始记录和工程质量资料，记录着施工全过程的轨迹，是质量状况的工作见证。因此，各专业必须
项目实施的风险分析及对策措施
六、项目实施的风险分析及对策措施 项目风险分析及对策一个产品从它的研发到投入市场再到消费者购买使用它，这些过程中都存在着不同的风险，主要包括政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。技术风险、融资风险、环保风险、金融风险和经营风险等，面对这些风险我们必须未雨绸缪防患于未然，提前制定出一套完整的企业风险评估报告并筹划出相关的对策，争取将企业的损失控制到最低。一、政策风险经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。从本项目来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 对策： 1、公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； 2、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制和回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国温室蔬菜行
业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此温室蔬菜企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。生产的产品遇到强有力的对手而竞争不足；原料、燃料供应不足；产品实际价格与预测发生偏离而引起产品滞销待销等。对策： 1、规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 2、搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成管理和数据共享，帮助企业科学制定销售、采购、加工和配送计划，提高整个供应链系统的能观性和能控性…… 3、财务数据从业务数据自动形成，财务业务一体化，提高财务核算、财务分析和资金周转效率。 4、建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。 5、实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。 6、实现密切联系客户，及时掌握资金和订货动态。 7、优化人力资源管理，提升组织能力，确保战略实施。 8、全面收集、整理、分析和展现数据，支持管理决策。在项目初期做好充分的市场调查，比如其需求量和现有供应量，减少项目上马的盲目性。 10、发展长期性稳定性客户，签订具有担保性质的长期购买协议。充分发挥价格优势，选择适当的产品定价策略。 11、前期通过促销的方式进行推广，另外着手在网络上发展与个性化软件上下功夫，做好服务工作，不断拓展业务空间；力
风险控制管理办法41797
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
空调系统质量风险识别及控制措施
【经典资料，WORD文档，可编辑修改】 【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】 空调系统质量风险识别及控制措施 1、目的 1.1为降低和控制车间洁净区空调系统相关的风险，建立有效的洁净区空调系统质量控制体系，提高产品质量提供风险分析参考。 1.2为设计单位提供风险分析参考，以便设计单位采取适当设计措施以规避或将风险控制在可以接受的范围内，更好地设计出符合生产工艺和GMP要求的空调系统，减少可能的设计缺陷。 1.3为车间洁净区空调系统的验证确认活动提供风险分析参考。 1.4为车间洁净区空调系统日常运行和产品的质量控制提供风险分析参考。 2、适用范围 空调系统的设计，安装，使用，验证过程。 3、定义： 风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。风险控制：即制定减小风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。 4、风险识别内容 4.1、风险评估 风险由两方面因素构成，风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论。 4.1.1风险发生的概率（P） 第1级: 稀少（发生频次大于每十年一次）
5.1降低风险的计划 5.1.1.在验证的准备阶段，对所有相关的文件均进行了一次核查，以确保文件的准确性 5.1.2. ?对相关的操作人员进行了岗位操作规程的培训，以确保全部验证过程能按文件规定执行。合 理安排工时，避免人员过度疲劳。 5.1.3.在设备的选型阶段就对设备的生产能力进行了评估，现用设备完全可以满足生产需求。对所有 设备均进行了相关验证，同时确保各种仪器、仪表均经过校验。设备操作完全按SOP勺要求执行。 5.1.4?选择相对洁净的吸风位置，稳定蒸气压力，表冷器保温，增加除湿设备, 定期检查风机，风 管，各阀门等相关设施，并作记录。 5.1.5对洁净室的压差、风速、风量、换气次数、照度、悬浮粒子、沉降菌等进行监控，并作记录。 5.2 风险评估回顾 以年为单位将风险事件汇总，分析，总结制定新的风险评估方案。 原料二车间空调系统风险控制记录
用工风险控制及措施
用工风险及防控措施 企业用工的风险存在于劳动关系的建立、劳动关系的履行和劳动关系的调整等不同阶 段，可以说企业劳动风险贯穿于企业用工的各个阶段，风险无处不在且危害严重，企业必须善用各种资源在法律许可的范围内进行防范与规避，同时需要不断完善管理，以人力资源管理水平的提高促进企业的健康发展。本文，笔者根据自己的办案体会，谈一些常见用工风险的防范措施。 一、招聘过程的常见问题、风险分析及应对措施 （一）用人单位因自身原因可能招致的风险及应对措施。 1、招聘过程的简单化、形式化，不注重入职审查。 对求职者进行必要的审查，是非常有必要的，在招聘过程中，很多单位因急于用工，往往疏 忽了对求职者的审查，因此往往在用人的第一步上就给企业买下了隐患。一些常见的疏忽主要有：（1）不审查劳动者证件（如学历证书、身份证等），使劳动者以欺诈手段入职的，由此可 能导致劳动合同无效，还有可能招入未成年人； （2）不审查求职者求职证、失业证或与前单位解除劳动合同的证明，导致招用与其他用人 单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，如因此给其他用人单位造成损失，应当承担连带赔偿 责任。 （3）不留存和查验有效身份证件、学历证件、等级证书、资格证书、技能证书等，致使在 遭遇学历、资质欺诈时无法举证，遇有职工涉嫌盗窃、侵占、伤害、诈骗等违法犯罪而逃窜 时无法报案和抓捕。 （4）不审查劳动者是否负有保密义务，以致招用负有保密义务或在竞业限制期内的劳动者。 （5）不审查求职者的相关背景，如招用了在逃人员。 对于上述情况，我们提出以下几条防控措施供用人单位参考： （1）招用劳动者时，要求其提供与前单位的解除或终止劳动合同证明，并保留原件。如尚 未解除劳动合同的，要求其原单位出具同意该员工入职的书面证明。 （2）核实劳动者的个人资料的真实性，如身份证明、学历证明、技能证明、从业经历，要求 劳动者承诺未承担竞业限制义务，并向原单位进行核实，以免发生不可预测的诉讼风险。 （3）要求劳动者进行声明（入职登记表或劳动合同中）：本人保证提供的学历证明、资格 证明、工作经历等资料真实，如有虚假，公司可立即解除劳动合同，并不予经济补偿。 2、忽略了对职工入职时的体检。 现在，很多企业在用工的时候，都会要求职工进行体检，但是并不是所有的企业都会将体检 结果作为不符合录用的条件予以使用。我们认为：（1）如果不在录用条件中明确列明身体 存在什么情况属于不符合录用条件，则职工在试用期间被查出身体存在疾病或肝炎等问题 时，企业是不能够依据这种情况与职工解除劳动合同的；（2）未严格审查应聘者的健康状况，导致身体不健康的员工进入公司，根据《劳动合同法》第42 条的规定，劳动者患病或 者非因工负伤，在规定的医疗期内的，用人单位不得解除劳动合同。另外，即便医疗期届满，用人单位解除劳动合同也受到严格限制；（3）若检出职业病且不能证明不是本单位造成的， 还要承担造成职工职业病的法律责任。因此，如果在招聘时不严格审查应聘者的健康状况， 用人单位事后将要付出很大的用人成本（职业病防治条例也明确规定职工必须进行入职前、 工作中、离职时的职业病危害因素检查）。 对于该风险的防控，可采取下列措施：人力资源应当在职工应聘时填写个人身体状况、是否存在疾病、有无疾病历史的说明并让职工签字。同时在企业的《应聘须知》规定，“如果提
质量风险管控办法
质量风险管控办法 1.目的为使公司产品质量、品牌信誉保持良好，防范市场危机，把经营风险控制 到最小程度，以预防为主，并确保发生各类质量品牌危机时能及时主动应对，特制定本办法 2.范围本办法适用于公司产品的市场抽检、客户投诉、品牌危机等情况发生时的 处理，产品实现过程和物流运输环节质量风险的预防。 3.职责 3.1品管部门：是质量风险的归口管理部门，负责质量相关制度制定、组织质量事故 分析会的召开、纠正预防措施的审定、落实情况的检查与通报；协助质量纠纷的调查、处理；负责核算质量事故造成的直接经济损失，建立质量事故档 案。 3.2营销部门：负责市场质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避 免质量纠纷的发生；负责市场质量纠纷的调查、分析和处理。 3.3供应、生产厂、物流等与质量相关的部门：负责本部门质量风险管控制度和纠正 预防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；参与质量纠纷的调查、分析和处理，负责提供本部门质量管理的有关数据及情况。 3.4质量风险管控领导小组 3.4.1主要成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、 事业公司及营销经理、厂长、品管部门经理等。 3.4.2职责：质量风险管控方针、政策的制定，对质量事故处理意见的裁决，对责任人 进行经济或行政处罚的审议、决定。 4.质量纠纷的处理程序及要求 4.1质量纠纷报告 4.1.1抽样报告制度：营销业务人员、片区经理做到凡我公司产品受到各级部门抽检 取样，必须在6 小时内将所抽样品的规格、生产日期等相关情况报告到大区经理，由大区经理报告公司质检部门安排核对产品质量情况。同时，业务员密切关注抽检单位的分析结果。 4.1.2营销、客服部门及其它部门接收到市场抽检不合格或客户投诉时，应如实记录发
项目风险分析及对策-[全文]
项目风险分析及对策 一、主要风险因素分析 项目风险通常包括以下方面：政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括：政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 1、政策风险 经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本项目来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 2、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制盒回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此物流企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。 3、财务风险 财务风险是指企业由于不同的资本结构而对企业投资者的收益产生的不确定影响。财务风险来源于企业资金利润率和接入资金利息率差额上的不确定因素以及借入资金与自有资金的比例的大小。借入资金比例越大，风险程度越大；反之则越小。 作为物流业，本项目的财务风险主要体现在项目实施之前，实施后财务风险较小。 4、管理风险 项目的实施有一定的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项目的进展或收益。 本项目融资成功后，相应在项目管理、资金运筹等诸多方面对合作公司均提出了高的要求。公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性，将为公司的运营带来风险。如何减少管理风险是本项目运行过程中必须予以关注的。 二、风险防范和降低风险对策 1、应对政策风险的对策 公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； 加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 2、应对市场风险的对策 现代市场经济已步入以顾客为核心的3G时代（顾客、竞争、变化），面对市场的激烈竞争和飞速变化，物流企业正字啊不断强化内部管理，实现以服务为中心的转型，包括发展电子商务，实现网络化营销；拓展销售渠道，推进集团化管理；发展加工中心，强化生产/质量管理等等。 1）规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 2）搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成
质量风险管理办法
厦深铁路广东有限公司 质量风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步加强铁路建设工程质量风险管理，切实提高风险控制能力，有效规避或减少铁路建设工程质量事故，科学有序推进铁路建设，制定本办法。 第二条铁路建设应规避极高质量风险，采取措施减少高度质量风险，通过风险识别、风险评估、风险控制等程序，消除质量隐患，降低和减少风险损失，持续提升项目工程质量。 第三条质量风险目标的制定既要符合现实情况，又要坚持高标准，避免较大及以上质量事故。 第四条质量风险管理应贯穿于建设的全过程，从前期到后期都必须按职责分工做好风险评估和控制。设计、监理、施工单位也必须认真积极参与。 第五条质量风险管理是全员的，各参建单位均应建立自己的责任体系，严格考核，使责任落实到每个人、每个岗位。 第六条工程质量风险不能留到运营阶段，必须在工程验收及以前各个阶段全面消除各种风险。 第二章组织机构及职责
第七条公司成立由总经理任组长，分管安全质量的副总经理任副组长，各部部长、设计单位负责人、各总监理工程师、各施工单位负责人为成员的质量风险管理机构。 主要职责是： 1. 完善质量风险管理体系，落实质量责任，制定考核激励机制，组织参建各方开展质量风险管理。 2. 组织制订质量风险管理实施细则、高风险工点管理实施办法、质量风险控制表、质量风险控制手册、岗位质量风险提示卡。 3. 组织、指导质量风险研判，制定防控措施，并抓好落实。 4.定期开展质量风险管理培训。 5.每月总结质量风险管理工作。 6.向上级报送质量风险管理信息。 第三章风险识别与评估 第八条铁路建设工程质量风险评估根据工程质量风险发生概率和影响程度分析，分为低度、中度、高度、极高度四个风险级别，高度和极高度两个风险等级工点，统称为高风险工点。 第九条勘察设计单位应在可行性研究阶段开展铁路建设工程质量风险识别工作，在初步设计（施工图设计）阶段进一步对高风险工点的质量风险因素进行质量风险识别或评估。
风险防范控制制度及措施
风险防范控制制度及措施 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： （一）审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：
1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 （二）加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 （三）复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单
(完整word版)项目风险分析及对策
项目风险分析及对策 一个产品从它的研发到投入市场再到消费者购买使用它，这些过程中都存在着不同的风险，主要包括政策风险、市场风险、财务风险、管理风险、技术风险等，面对这些风险我们必须未雨绸缪防患于未然，提前制定出一套完整的企业风险评估报告并筹划出相关的对策，争取将企业的损失控制到最低。 1、 2 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制和回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国安防监控行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此监控安防企业为了生存及竞争的需要，会采取“价
格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。生产 的产品遇到强有力的对手而竞争不足； 对策： 1、规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业 管控水平，降低经营风险。 2 3 4 5 9 盲目性。 三、财务风险 财务风险是指企业由于不同的资本结构而对企业投资者的收益产生的不确定影响。财务风险来源于企业资金利润率和接入资金利息率差额上的不确定因素以及借入资金与自有资金的比例的大小。借入资金比例越大，风险程度越大；反之则越小。
本项目的财务风险主要体现在项目实施之前，实施后财务风险较小。 对策: 1、实行严格的资金借贷和运用审批制度，根据公司发展情况和资金市场成本变化， 调整资本结构； 2、使投资项目尽快产生效益，提高资产盈利能力，降低投资风险； 3、 4 5 6 7 8 项目的实施有一定的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项目的进展或收益。公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性，将为公司的运营带来风险。如何减少管理风险是本项目运行过程中必须予以关注的。
设计风险控制措施
设计风险控制措施 1、设计风险的内涵 风险是一种不确定性，是损益发生的可能性，一般是指损失发生的可能性以及后果的危害性。 质量风险控制是一个系统化的过程，是指在产品整个生命周期过程中对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。 2、设计质量风险的识别 设计质量是设计院的立足之本、生存之本。影响设计质量的因素很多导致设计质量风险的风险源很多，主要分以下四种： (1)违反建设程序的风险 违反建设程序的风险主要类型有：未经规划批准进行深入设计、未取得建设工程规划许可证或者未进行施工图审查的情况下甲方以进度为理由要求设计院出图、未得到有效的地质勘察报告即出图等。在市场经济条件下，为了生存，设计院为此委曲求全的情况并不鲜见。违反建设程序，导致设计准备不足，质量难以保障，严重的会导致政府处罚、影响设计资质。 (2)违反国家法律法规的风险 违反国家法律法规的风险，其中重点是强制性条文的违规风险。国家指定的施工图审查机构重点审査工程建设强制性条文，如果违反强制性条文，设计院将面临政府相关部门的处罚。除此之外，在国家一些导向性政策方面，导致甲方增加成本的，甲方往往会要求设计院不子考虑，规避法律法规。典型的如中水、雨水回收利用、太阳能利用等，甲方往往会要求设计院忽略。如果施工图审查严格，无法通过，则会导致设计返工。 (3)设计错误和疏漏导致的风险 设计错误和疏漏导致的风险，如结构计算错误、无地勘报告或者地勘报告有误、其他计算错误、制图错误、设备材料选用错误等，容易引起工程纠纷，严重的导致工程设计质量事故 (4)设计深度不足和设计水平不高导致的经营风险 主要表现在由于设计质量不高和深度不足引起甲方不满，导致工程设计收费
风险控制措施
风险控制措施 总会有些事情是不能控制的，风险总是存在的。做为管理者会采取各种措施减小风险事件发生的可能性，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失，这就是对风险控制的解读。那风险控制措施有哪些呢？想必有很多人不清楚吧，那我们一起来看看。 风险控制有四种基本方法：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。风险控制存在于很多地方，那今天乔布简历小编带着大家一起来看看一般的风险控制措施。 1、造就一支高素质的职位队伍。担保风险的高发性、离散性与不确定性，势必要求管理层员工有很高的业务素质。管理层人员应具有一定的风险管理经验，对担保风险和经营环境应有充分的认知和判断能力。同时要建立一支具有高度责任心，并具备财务、管理、法律、投资等专业知识与从业经营的员工队伍。 2、建立规范的法人治理结构与决策程序。担保机构应建立规范的法人治理结构和规范的领导体制和决策程序，注意控制担保决策中可能出现的潜在风险。要合理设置内部机构，建立一套科学的规章和管理制度，规范业务操作程序。内部组织机构之间要建立相互制衡机制，同时具有良好的外部约束和相互牵制机制。
3、每笔业务的风险控制措施。可借助有关专业机构的人才、技术与经验，提高自身的信用调查与分析能力和对担保风险的有效识别与控制能力。 4、在严格控制每笔担保风险的基础上，通过风险管理技术进一步分散风险。对担保资产组合的信用质量、流动性、多样化、单一风险、地理分布、期限管理应当有明确的要求。 好啦，上述就是一些一般的比较普遍适用的风险控制措施，相信大家也和乔布简历小编一样，一下对风险控制措施不再那么陌生了吧！ 本文来源简历 https://www.360docs.net/doc/027634508.html,/
项目风险分析及对策完整版
项目风险分析及对策 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
项目风险分析及对策 一个产品从它的研发到投入市场再到消费者购买使用它，这些过程中都存在着不同的风险，主要包括政策风险、市场风险、财务风险、管理风险、技术风险等，面对这些风险我们必须未雨绸缪防患于未然，提前制定出一套完整的企业风险评估报告并筹划出相关的对策，争取将企业的损失控制到最低。 一、政策风险 经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本项目来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 对策： 1、公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； 2、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制和回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国安防监控行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此监控安防企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。生产的产品遇到强有力的对手而竞争不足； 对策： 1、规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 2、搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成管理和数据共享，帮助企业科学制定销售、采购、实施计划，提高整个系统的能观性和能控性 3、财务数据从业务数据自动形成，财务业务一体化，提高财务核算、财务分析和资金周转效率。
风险控制措施
风险控制措施 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
风险控制措施 一、风险控制原则：风险控制措施应首先考虑风险消除的原则，然后在考虑风险降低的措施（降低风险概率，降低伤害或财产的潜在的严重程度），将使用个体防护措施做为最后的手段。? 二、对评价出的A级危险源，各单位要建立A级危险源（点）登记台帐，分析原因实施纠正及预防措施，公司及单位应列入当年或来年的管理方案进行整改。? 三、B级危险源要从改善风险控制效果出发，可考虑制定目标、管理方案，所在单位保安科建立B级危险源（点）登记台帐，报公司保安部备案。? 四、C、D级危险源（点）由所在作业区（班组）建立危险源（点）登记台帐，所属单位保安科备案。? 五、危险源（点）的编号和标志? 编号：（一）A级危险源为：WA1，WA2，．．．．．．。? （二）B级危险源为：WB1，WB2，．．．．．．。? （三）C级危险源为：WC1，WC2，．．．．．．。? （四）D级危险源为：WD1，WD2，．．．．．．。? 标志： （一）以标牌为标志，A、B级危险源必须设立醒目的危险标志并悬挂在明显位置，以便提示。? （二）标志内容及要求：?
1、标牌内容要有名称、编号、级别、危险因素、监控单位、负责人、监控标准，要有必要的警示标志和相应的补充标志，并写清注意事项（提示）。? （一）对危险源进行分级管理和控制，首先要针对危险源潜在的危险因素及预测可能发生事故的危害程度制定相应的控制对策和控制措施。?（二）A、B级危险源由各单位分管安全领导组织设备、安全等专业人员，定期检查测定和评价，每三个月进行一次。并将检查情况报公司保安部。? （三）C、D级危险源由各作业区（班组）组织专业人员定期检查评价，每月进行一次，并向单位安全管理人员汇报。? （四）公司每季度对B级以上危险源（点）检查一次；各单位主管领导组织专业人员对本单位D级以上危险源（点）每月检查一次；各车间、部门组织对本区域内的危险源（点）每周检查一次；各岗位人员对本岗位的危险源（点）每班至少检查一次。?
20项目风险分析及控制措施
第二十章项目风险分析及控制措施 工程总承包由于其承包性质，承包人将面临较大的风险。总承包项目风险管理规划的特殊性在于对风险应对方法有针对性的选择决策上，该决策的正确性与合理性既对风险控制的效果产生直接影响，又隐含着巨大的经济意义。因此，总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。根据总承包项目的管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制定相应的对策，制定风险管理计划，以达到消除、减少和转移风险的目的。 本项目主要存在的总承包管理风险包括：合同风险、成本风险、设计风险、工期风险、安全风险、质量风险、自然灾害风险、技术风险以及协调风险。 一、合同风险控制措施： 1.1、对专业分包单位、劳务单位、材料供应商、机械设备租赁单位实行公开招议标，组织各相关部门及项目班子开标评标；向项目各部门公示招标文件，尽可能多的吸纳投标人，加强竞争力；定标后及时组织分包合同评审和签定。 1.2、项目部负责对分包方、材料承包商、设备租赁方每月进行一次考核，就其履约能力、履约状况和存在风险进行评估，提出考核报告交分公司进行履约能力进行评估，并负责履约台帐的建立和保管。 1.3、专业分包队伍进场前应视专业情况交纳一定比例的保证金。 二、成本风险控制措施： 2.1、实施领料核准制度。技术管理部提出材料总计划和分计划，按材料计划对施工班组发料，对施工班组的材料浪费采取经济处罚。 2.2、台账管理。材料台账应对预算数与实耗数差异进行分析，为成本分析提供尽可能详尽的资料；对内促进管理，对外如有正式设计变更或口头变更应及时签证补充预算，按时收取进度款和价差；劳动定额台账侧重于定额的全面执行和结算的准确性，外来单位和用工的合理性。对单位工程进行月度的一般分析，季度全面详细分析。 2.3、设工种成本核算员，建立材料、施工器具收发台账，定额工日与实耗工日对比台账，对工种直接费用进行核算，进行控制。 2.4、在项目总成本上，财务部门采取定额包干的形式对各种费用核算，实行控制。负责各工种直接费的审核和汇总。 2.5、工程质量管理部质检人员深入工地抓质量控制，抓好“三工序”管理，做到按标准操作，一次成活，使质量、工期、成本得到优化。 2.6、专职安全员应事先针对施工作业要求，提出安全生产措施，把安全防范落实到每一道工序，每一个岗位。 2.7、依靠新技术、新材料、新设备、新工艺，降低成本提高效益。
质量安全管控措施风险预案突发情况及相应措施
质量安全管控措施、风险预估、突发状况响应及解决实施方 案 （一）质量安全管控措施 1、质量目标 （1）、质量承诺 我公司郑重承诺，一旦我公司中标，将有效的组织实施施工质量保证大纲， 在合同实施中按照GB/T19001-2008ISO9001：2008 质量保证体系系列标准的要求，建立以项目经理为首的质量保证体系，确保本工程质量达到国家施工验收规范合格 标准。 （2）、质量目标 贯彻“实现质量承诺为准则，领先行业标准为目标” 的质量方针，科学管理，精心施工，降低成本，消灭质量通病，提高质量。即： ①、全部工程质量普遍优，出精品，绝次品； ②、各类原材料符合设计要求，合格率100%； ③、各类检测资料齐全，砂浆、混凝土试件强度合格率 100%；④、分项 工程检查合格率达到 100%以上，整个工程项目达到合格工程； (3)质量保证措施 （1）、建立自检体系 建立由项目经理负责，项目总工程师专门主持的质量自检体系。①、强化以 第一管理者为首的质量自检、自控体系，完善内部检查制度，配 齐质量管理人员，实行施工技术部门管理、质量监察部门监控的监督分离体制， 立足自检、自控，责任落实到人，严格考核奖罚，对工程的重要结构和隐蔽工程 建立预检和复检制度。
②、自检体系由公司、项目部、施工队三级组成，项目部为自检核心。项目 部质量室为实施单位，中心试验室配合，施工队设专职质检员，现场设工地试验室，按照“跟踪检查”、“复检”、“抽检”三个检测方法实施检测任务，实行质量一票否决制。 ③、自检体系依据有关法规、标准规范、设计文件、工程合同和施工工艺要求，细化分解质量目标，采取有效措施，对重点部位、重要工序、关键环节指定 专人负责，进行施工质量控制。自检人员须监控各个施工环节的施工质量，随时进行放线测量、材质试验、工序与工艺检查、质量检测等工作，保证质量检查控 制的及时性、准确性。 ④、自检制度 1）、施工过程中自觉进行自检、互检、交接检，并定期不定期地组织质量大 检查，严格奖罚制度，确保创优目标的实现。 2）、严格执行队旬检、项目部月检的日常抽检制度。每次检查都用优质工程标准进行对照。 3）、凡属隐蔽工程项目，首先由班组，施工队、项目部逐级进行自行，自检 合格后会同监理工程师一起复检，检查结果填入验收表格，双方签字。 4）、测量资料须经换手复核，交总工程师审核后报监理工程师批准，现场测量基线、水准点及有关标志须进行定期复测检验，确保测量精度符合规范要求。 （2）、健全质量管理制度 完善制度，狠抓落实，制度落实是保证工程质量的主要途径，在质量管理工作中，我们将贯彻执行以下制度： ①、工程测量双检复核制度。 ②、工程质量检查制度，具体包括以下五项： 1）、隐蔽工程检查制度； 2）、工程队质量“三检”制度； 3）、开竣工检查制度；