项目管理体系审核办法

项目管理体系审核办法

为了验证项目管理活动和有关结果是否符合项目管理体系文件要求，及时发现项目管理体系中需要改进的问题，确保体系的有效运行和持续改进，特制定本办法。

一、职责

1．企业管理部标准化办公室负责编制并实施本程序。

2．项目管理体系管理者代表

(1)领导和策划项目管理体系审核工作。

(2)负责审核《项目管理体系内审计划》、《项目管理体系内部审核报告》。

(3)批准成立审核小组，任命审核组长。

3．企业管理部

(1)编制《项目管理体系内审计划》并组织实施内审工作。

(2)推荐经过培训具有内审员资格，且独立于受审核单位和部门的人员组成审核组。

(3)负责纠正措施效果跟踪验证工作，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》。

4．审核组长

审核组长具体负责实施现场审核，提供现场审核结论。

5．审核员

实施现场审核，做好审核记录。

6．受审核方

(1)配合审核员工作。

(2)对审核结果中的不合格项进行原因分析，制定纠正措施。

二、工作程序

1．每年必须对公司项目管理体系覆盖范围内的所有部门和单位至少进行一次全要素的审核。

2．审核前的准备工作

(1)企业管理部组织成立审核小组，报管理者代表批准并任命审核组长，必要时聘请有关专家参加。审核员必须由与受审核方无直接责任且具有内审员资格者担任。

(2)审核工作文件

(3)审核计划：企业管理部负责编制《项目管理体系内审计划》，其内容包括审核的目的和范围、审核依据、审核组成员名单、审核日期、受审核单位和部门。《项目管理体系内审计划》报管理者代表审批后，以正式文件形式下发受审核方。

(4)审核组长在审核前依据《项目管理体系内审计划》提出审核要求，给审核员分配任务。

3．实施审核

(1)由审核组长召集受审核方相关人员宣布审核目的、范围、依据和审核方法，受审核方配合审核小组的工作。

(2)审核按照分工，根据《项目管理体系内审计划》逐项检查，填写《内审检查表》。审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察、检测等。审核采取随机抽样法，抽取样本要适度均衡。现场审核时，收集客观证据要以客观事实为依据，要有可追溯性。

(3)审核员依据《内审检查表》，对不合格项填写《内审不符合项

纠正和预防措施》表。

(4)由审核组长在现场取样结束后召集审核员、受审核方召开全体会议，对不合格项取得一致意见并进行审核小结。

(5)受审核方在接收《内审不符合项纠正和预防措施》表后，由项目经理组织分析查明原因，制定纠正措施计划和完成时间，由受审核方落实整改。

4．审核报告

(1)现场审核结束后，企业管理部编制《项目管理体系内部审核报告》，内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核成员、不合格项分布情况、项目管理体系运行的有效性及审核报告的发放范围。

(2)审核报告经管理者代表审批后，送公司领导审阅，下发各受审核方。

5．纠正措施效果跟踪验证

企业管理部对纠正措施落实情况进行验证，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》，并填写项目管理体系《内审不符合项纠正和预防措施》表。

6．文件管理

对项目管理体系审核过程中形成的记录、报告等资料和文件，企业管理部和受审核方按《文件和资料控制管理办法》和《记录控制管理办法》的规定收集、整理、保管和归档。

三、附件和标准表格

1．附件：

(1)项目管理体系内审计划

(2)项目体系审核报告

2．标准表格：

(1)内审检查表

(2)内审不符合项纠正和预防措施

内审不符合项纠正和预防措施

编号BG12-02 共页第页

受审核方审核计划编号

不合格事实陈诉：

不符合文件中条款的要求

属：□严重不符合；□一般不符合；

□观察项。

受审核方领导(签字)：审核员(签字)：年月日

原因分析：

纠正措施(人员、方法、期限)：

编制人：编制时间：批准部门(人)：批准时间：

纠正措施验证：

验证人：验证时间：