廉洁自律管理细则

廉洁自律管理细则

1目的

为防止公司舞弊，降低公司风险，规范公司经营行为和员工执业行为，有效贯彻实施《廉洁自律条例》（以下简称“条例”），特制定本实施细则。

2宗旨

廉洁自律的宗旨是规范本公司董事、高中级管理层职员和普通员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。

3范围

本条例适用**股份有限公司及所有附属公司。

4舞弊案件性质界定

4.1轻微舞弊案件：是指存在舞弊现象，但情节轻微，能主动配合调查，且未给公司造成直接经济损失的案件。

4.2一般舞弊案件：是指存在舞弊行为，涉及违规金额2000元以下，但舞弊结果危害较轻，未给公司造成经济损失的案件。

4.3严重舞弊案件：是指存在舞弊行为，涉及违规金额2000至5000元，舞弊结果危害较大，并给公司造成严重经济损失的案件。

4.4重大舞弊案件：是指存在舞弊行为，涉及违规金额5000元至5万元，舞弊结果危害重大，并给公司造成重大经济损失和名誉损失的案件。

4.5特别重大舞弊案件：是指存在舞弊行为，涉及违规金额5万元以上，或者涉案人员较多（三人以上），在公司范围内造成重大负面影响，并给公司造成巨大经济损失和名誉损失的案件。

5预防舞弊的具体实施

5.1与合作方（客户、供应商、监管机构和股东）共同开展反舞弊工作的相关说明：

5.1.1为使公司各合作方共同支持对公司反舞弊工作的监督执行，各特殊岗位人员应做好以下工作：

5.1.1.1必须每年与年度合格供应商、客户签订《合作方廉洁协议书》；

5.1.1.2在日常业务中，属于新产生的合作方，在首次签订合同时必须签订《合作方廉洁协议书》，一年一签。

5.1.2公司在与各合作方确定合作的程序中，发现合作方与特殊岗位人员有关联，但在确定合作过程中当事人没有回避的，相关管理部门应按公司规定流程重新进行合作方决策评定，关联的当事人必须回避决策。

5.2公司内部相关部门协同合作，运用内部控制机制，减少舞弊发生的机会。

5.2.1内审处要求进行定期、不定期的内控测试，并结合发生的舞弊现象，督促内控审计制度进行不断完善。

5.2.2对公司准备聘用或晋升到管理岗位、特殊岗位的人员，必须经人力资源部门进行背景调查或360度的信任度评估，在办公平台公示，调查结果作为员工聘任或晋升的重要依据，并统一存入员工个人档案中。

5.2.3对重点部门岗位员工，人力资源部门要实行定期或不定期的轮岗或换岗。

5.2.3.1重点部门/岗位：采购部、研究所、质量部（检测中心）、高管

5.2.3.2管理干部与“岗位回避”现象有一致时，对于在工作过程中未发生舞弊现象或嫌疑的，可按公司“举贤不避亲”的原则不作调整，但若不能通过民主评议且有舞弊现象或嫌疑的，一律作换岗处理。

5.2.3.3重点岗位员工，对于原岗位从事时间已达三年及以上的特殊岗位人员，将作换岗处理，换岗可为同类岗位人员间换岗，也可在不同岗位间换岗，原则上在确保工作不受影响的前提下进行，各换岗人员原则上在收到换岗通知后二周内做好工作

交接，未按时交接的统一作待岗处理。

5.3员工面对馈赠，无法拒绝时，应于收到财、物之日起三天内向公司主管领导进行披露，并将相应财、物分别缴纳至所在公司财务部或总经办，并由接收部门登记造册、作为公司礼品或其它用途。如馈赠礼物个人喜欢，可按礼品市场价5折购买。（员工收到的“礼物”或“现金”界定：员工在公开场合收到的具有礼节性、纪念性且价值不高于300元的现金或500元的礼物，不列入舞弊现象，员工可收受的；在符合公司的一般商业惯例，且不会造成不适当影响前提下的商务餐等并不视为舞弊。） 6舞弊案件的举报、调查

接受公司员工、外部合作方投诉的具体渠道：

6.1信函

单位：**股份有限公司

收件人：总经理

地址：**

邮编：**

电话：**

6.2短信

总经理信箱专用短信号码：**

6.3总经办将定制一块投诉举报指示牌，固定显示在公司

的门卫、食堂或办公楼，提示员工或合作方如何向公司举报。

样牌：**的每一位员工或合作方：本公司弘扬“诚信廉洁、依法经营”的反腐倡廉精神，您在实际交往中，发现有舞弊现象，既可与总经理举报投诉。举报热线：**；信函：邮编：**，地址：**，单位：**，收件人：总经理；短信:**

6.4成立反舞弊专案小组。在立案调查时，在不违反国家法律法规的前提下，可以采取包括但不限于以下方式：

1)访谈、询问被调查人；

2)查阅、复印涉案的所有资料；

3)调取被调查人所拥有或掌握的涉案相关资料；

4)对被调查人的临时调岗。

7附则

7.1本实施细则由总经理办公室负责解释和修订。

7.2本实施细则自发布之日起施行。