建设工程合同履行中存在的问题及解决的对策.

论文一篇（占总成绩的 60%，平时考勤和两次作业占 40%） 题目：建设工程合同履行中存在的问题及解决的对策 提纲：存在问题； 提出问题的原因和背景； 分析合同制度与问题的关系（关联性） ； 解决问题的方法和路径（占总篇幅的

要求：不少于 3000 字，以正规论文格式撰写（具体格式老师会发到网上） 数量 4篇

以上，打印好， 7月 21日课堂上交。

其他： 7 月 21 日下午 13：00，最后一次

课，教 2— 506，除交论文外，会有关于今后写论文 的一些交流，请同学们准时参加。 建筑工程合同在实践中存在的问题及对策

建筑工程施工合同在合同文本 （国家 GF-1999-0201 示范文本、 FIDIC 示范文本等 ） 的条款设计上，对发

包人和承包人各项权利义务的履行在时间期限上给予了非常细致的程序性规定，同时还规定了未在这些约 定的时间内履行合同义务会产生诸如 “视为确认或视为放弃 ”等的法律后果。

一、建筑工程施工合同存在的问题

（一）合同中对于重要的履约时限没有约定，如承包人提交计划、方案、确认函、签证索赔、结算报告 的时间限制，发

包人给予确认、回复以及办理结算的时限等等，使双方陷入无尽的督促、催促和纷争等内 耗之中。

（二）合同中虽然对于重要的时限给予了明确的约定，但约定的时限不科学，不具备可操作性。如对于 重大的设计变

更，发包人要求承包人在 3 天之内不仅提出索赔要求，还要附具体数额及计算式，否则，发 包人可以不予考虑 ;再如，上亿元的工程，双方约定在 30 天内办理完结算等等，导致这样的约定要么形同 虚设，要么对一方显失公平。

（三）不认真研究合同条款，直接按以前的通常做法开展各项工作，未按约定程序行事的现象普遍存在。

承包人迟延报送的签证索赔，发包人不仅不严格依据有关约定明确回复不予考虑，相反，有些还确实给予 了确认，使承包人产生发包人不会 “较真 ”的错觉，甚至对发包人代表的 “这个你放心 ”、“那个不会让你吃亏 的”、“只要我在这个位置，保证给你解决 ”之类的口头承诺深信不已。但是一旦真正产生纠纷诉诸法院要严 格按合同和法律来认定有关事实的时候，悔之晚矣。

（四）为了维系发包人和承包人双方的关系，以利于工程顺利进展，或者出于策略性的考虑，承包人有 时会人为地将某

些签证索赔 “压一压 ”，以在认为合适的时间报送发包人，以期获得最佳的经营效果，有的 承包人甚至委曲求全，生怕严格按合同约定 “逼 ”甲方签收、确认，这工程就没法干了。导致本来可以产生 法律效力的签证和索赔，由于没有发包人的签收而无法获得合同约定的法律效果。

二、建筑工程施工合同存在问题的原因分析

（一 ）“重实体，轻程序 ”的传统意识。同我国司法实践中 “重实体，轻程序 ”的传统做法一样，工程施工管

理人员也同样存在这样的思想。发包人认为，工程干好了，成本控制了就行了，能签的字签一下，不能签 的放一下 ;承包人则认为，该报送的瞅时机报了，该签的签了，该签不签的工作慢慢来做，管他什么时限不 时限的，最后结算不亏就行了。

（二 ）“一般不会出问题 ”的风险意识。 不可否认， 我国市场经济活动中成千上万的交易， 真正产生纠纷的

只占很小的比例，诉诸法院的就更微乎其微了。工程施工合同属于相对比较复杂的交易形态，在合同履行

1/4~1/3）。

，查阅文献、书籍

过程中大的纠纷不说，小的纠纷和争议还是随处可见的。而我们有的承包人认为自己干了一辈子工程，没有化解不了的矛盾，根本不会闹到法院。有这样的思想并不可怕，但由于有这样的思想，在实践过程中，就不严格依据合同约定的时间报送有关资料、提出有关索赔和签证事项，并同时严格作好签收记录，那结果就很令人担忧了。

另一方面，客观上也存在发包人和承包人地位相对不平等，社会诚信危机，以及个人工作原则、态度、能力和责任心等等多方面的原因。

三、建筑工程施工合同存在的法律风险

根据国家GF-1999-0201 示范文本《建设工程施工合同》通用条款，其履约时限及其预期的后果有三大

类：第一类是未约定具体的履约时限，此类主要存在于发包人、承包人在工程施工过程中遵守和履行的原则性义务，以及时间性不强，还有发生不确定的检查、返工、重新检验、安全施工检查与防护、质量保修、不可抗力等方面;第二类是仅约定具体

履约时限，并没有约定超出该期限履约将导致怎样的法律后果，如6.1 条工程师的委派和撤回、33.1 条、33.2 条竣工结

算时间的约定等等，这类履约时限占少数且主要存在于对

工程进展影响不大的事项;第三类是不仅约定了明确的履约时限，而且也明确了违反该约定将导致的法律后果，如发包人违反时限的有关约定，将导致指令被确认（6.2条）、提交的施工组织设计视为同意（10.1 条）、

不按时进行验收应承认验收记录（17.2条）、承包人有权解除合同（44.2 条）等等，而承包人违反时限的有关约定，将更多的导致经济利益方面的损失，如赔偿发包人有关损失（9.2 条）、视为该项变更不涉及合同价款的变更（31.2 条）等等。

对于一、二两类时限，如果未严格按照合同约定的时间或及时履行有关义务，并不一定导致对违约方的不利法律后果，有的时候甚至还可以利用对方记忆模糊而作出一些有利于己方的判断或认定。对于第三类时限，应当引起发包人和承包人的高度重视，在规定的时间内，一旦怠于行使权利和义务，将会导致不利法律后果的承担，如一方有权解除合同、丧失签证索赔机会等等。因此必须在过程中严格按程序办事，

为今后结算以及争议的解决获得有利的谈判地位，一旦进入诉讼结果。

（仲裁）程序，也能够确保获得有利的裁决

四、解决建筑工程施工合同存在问题的对策

针对上述问题及其存在的法律风险，项目的有关人员尤其是承包人，必须要有风险意识和大局意识，把握好原则，控制好度，另外也应该注意工作的方式方法，商场如战场，一定要多一点谨慎，多留个心眼。

（一）对于合同中对关键程序没有约定时限及其后果的，在合同洽商的时候应尽量进行有关约定，没有约定或者约定的

时间在合同履行一段时间后确实认为不科学、不具备操作性的，在合同履行过程中也要利用各种会议纪要、洽商记录等书面形式予以补充约定。因为不作为的默示条款只有在双方有约定的情况下才发生当事人期待的法律效果，如最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十条：“当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持”，适用该法律依据的前提

是双方在合同中必须进行这样的约定。因此，承包人应利用合同洽商中、签定后甚至是工程竣工结算时的一切机会，进行诸如此类的约定，一旦发包人怠于进行有关事项的确认以及办理竣工结算，无故拖延的，

只要未导致法律上的显失公平，都将会视为认可和确认，从而使承包人处于较为主动的地位。

（二）建设工程施工周期长，组织管理复杂，工程签证、索赔、变更不断，而项目上的人力资源相对有限，如何配置现有的人力资源，做到签证索赔事项不遗漏，做到事事给予及时的回复、确认和催促，笔者建议从如下方面着手切实加强项目管理：

1. 从人力资源配置方面看，对项目上涉及重要经济技术往来的工作和事项，进行细致的分工并确保专

人负责，同时在人员配备上作适当的倾斜，如商务预算岗和内业技术岗。

2. 从制度及合同履约策划方面看，每个项目在成立之时，就应该在最短的时间内进行合同履约的策划。

合同履约策划应包括但不限于对合同中的风险识别、预警机制、防范措施以及应急预案等方面的内容。另一方面，应结合合同履约时限的程序性约定，制定本项目的各项管理制度和流程，包括但不限于签证、索赔、变更、重要往来函件的处理、印章的管理等等。

3. 从精细化管理方面看，相应的责任人可以结合相应的管理办法对签证、索赔、变更等具体的工作制

定详尽的台账并妥善保管原件资料。

以签证单台账为例（包括但不限于以下子目）：编号、时间、内容、报送金额、发生时间、合同约定的

报送时间、实际报送时间、合同约定对方签认的时间、实际签认的时间、确认金额、未确认原因、签收人、责任人等等，可以说，通过这样一本台账，可以清楚地了解项目签证工作的整体情况，如什么签证处于什么状态，其效力如何等等。可谓是“一表在手，心中全有”，每天浏览一下台账，不仅能明确工作的轻重缓急，而且增强了工作的条理性，做到忙而不乱。

由台账而对应的各项资料的管理也是工作的重中之重，不仅原件资料专人负责、专人保管，还要做到封面、目录、资料的签收记录、资料原件整齐划一、装订美观、拆卸便易、查找快捷。以上工作看似繁琐，

但只要在开始的时候花点工夫，构建了体系，养成了习惯，其实工作都分解在平时，相对于每天而言根本增加不了多少工作量，此所谓磨刀不误砍柴功。

建筑工程施工合同履行中若干问题的预防与处理

从一亿元工程款纠纷谈起

宋安成

1995年1月28日，双阳公司与中基公司签订施工总承包合同，约定由双阳公司对闸北广场

一期及汇贡商厦地下室及上部工程（土建）进行施工。合同约定:

币8300万元，扣减预留项目 550万元，合同承包金额应为 7750万元整，1997年7月20日,

双阳公司致函中基公司，报审工程总造价为 1.07亿元（未经工程决算），法院经审理认定

工程造价9044万元，中基公司只支付了

8349万元。双阳公司认为，加上工程增加部分的款 项，要求中基公司再支付工程款 2236万元。而中基公司却认为，不应再支付双阳任何的工

程款，后法院委托造价部门进行签定确定应支付的工程款,

该案作出判决，认定中基公司应支付双阳公司

423万元，并按中国人民银行发布的同期流动 资金贷

款利率支付逾期利息。 律师分析:

本案所涉工程从1995年4月开始施工，1999年3月工程完工，而双方到 2004年3月双阳公

司起诉一直没有签订工程结算书。

本工程涉及工程款近亿元（按照双阳公司决算材料，为1. 07个亿），与最初工程预算确定的 8300万元多出近2000万元，最后双方不能达成意见，只

案体会，从解决履行建筑工程施工合同中出现问题的角度, 对建筑

工程施工合同签订及履行中应注意的问题提出自己的观点，与读者

交流:

、对合同之外增加的工程量计算

在本案过程中，双方就二次试桩所涉工程款不能达成一致， 双阳公司认为，进行工程试桩所 产生的费用318004元是不属于7750万元包干价内。中基公司认为试桩是桩基围护工程的合 同（与第三方合同）内容，不应当记计入本次工程价款中，退一步说，即便属于本次工程价

根据核工业部双阳企业公 司签署的投标书及中基公司致双阳公司的中标通知书,

双方已经确认本工程的总金额为人民

经多长达2年4个月的审理，对 到诉诸法院，鉴于本案事实极为复杂，判决书长达 30多页，不便全面分析，笔者仅根据办

通过此案所反映一些问题的分析,

款，其具体的价款应当重新计算。法院委托的签订机构认为，在双阳公司不能证明其在履行

地下室及上盖结构工程合同期间进行了第二次试桩的情况下, 不予计取该笔费用，若有证明,

可予计取。法院认为，根据证人证言以及签证单的记载时间和内容, 可以证明双阳公司确系

在土建工程中进行了第二次试桩，该次试桩不属于土建合同的内容，因此产生的相关费用属

于包干价之外的增加帐部分，中基公司应当给付双阳公司。至于具体费用，应以中基公司在

签证单上认可的318004元为准。

对于二次试桩，在双方的施工总承包合同中是没有约定的, 但对于二次试桩的确是由双阳公

司进行施工这一情况，是否应由中基公司支付相应的工程款。笔者认为，该工程款应由谁负

担，应根据合同具体约定及双方在具体处理此事时的文件来确定。如果该工程双阳公司在签

订施工合同、计算工程量时，应当计算在内，但由于其疏忽而漏报，这一部分造成施工工程

款应由其来负担，除非中基公司同意支付这部分工程款。如果根据施工合同，双阳公司只进行土建工程进行施工，桩基工程根本不应其进行施工，但其根据工程的需要，并经中基公司同意的情况下，进行了施工，这部分费用理应中基公司来承担。本案中，就属于第二这种情

况，所以法院认可了双阳公司的诉讼讲求。这里, 笔者需要提示的是，建筑工程施工合同签订中，就应当注意这一问题，明确在增加工程量的情况下，约定是由施工单位还是建设单位

“埋单”。如果不属于施工合同附件约定的工程量，也不属于施工单位的漏报，建设单位要

求施工单位进行施工的，施工单位应有自我保护的意识，做到先签证、后施工。否则难免会

出现本案中的争议。

二、桩基工程与土建工程的范围划分之争

审判中，双阳公司与中基公司就哪些事项属于桩基工程, 哪些工程属于土建工程有不同的理

解。中基公司认为，土建工程合同工程款的起算点应当是1995年4月1日，即双阳公司正

式开工之日。之前的施工内容当属桩基工程合同范围。而桩基工程的验收时间是1997 年5 月26日，在此之前的相关工程内容应当属于桩基工程的范围，与土建工程无关。双阳公司

则认为根据土建工程的一般惯例，在正式施工前有一些准备工作，因这些工作发生的费用也

应当计入工程价款中。此外，中基公司提出的争议的部分工程款都有相应的现场签证、报价单，这些单据都注明是土建工程发生的费用，因此该些费用不应当扣除。

法院认为，根据中基公司和双阳公司的约定，招标文件所确定的条款是双方应当遵循的权利

和义务。根据招标文件对建筑师、甲方驻现场代表的定义和所设定的权利义务, 工程价款的最后确认，必须有建筑师的指令，由建筑师予以签证，且甲方的所有指示应当以书面发出并

有甲方的印戳。根据以上的约定, 法院认为判断具体工程的内容是属于桩基工程还是属于土

建工程的标准应当以建筑师的指令为准。从上述中基公司提出异议部分的工程内容所涉及的

签证单来看，在没有相反证据能够证明建筑师的指令不是针对土建工程而作出的情况下,

合本案实际情况，可以认定相关的签证都是基于土建工程而作出的。

工程计入桩基工程还是计入土建工程，是土建工程的范围问题，作为业主是香港的公司，与

中国大陆专业人士对此理解有所不同。事先，双方合同中对土建工程与桩基工程均没一个明

确划分，合同履行中，这一问题也没有引起双方的重视，所以到工程结算时双方发生了争议。

从工程本身讲，其内容复杂，有些项目有时出现交叉也在所难免的。这就要求作为施工合同

的双方应在合同中对分部、分项工程要分的细一点，在工程清单中尽量详尽的反映出来。对于确实难以界定是否属于合同规定的施工内容，应通过及时签证的形式解决。

三、对合同履行中与合同无关的往来账的处理

在庭审中，中基公司提供了一份《闸北广场一期及汇贡商厦土建总承包补充合同》，根据这份合同第四条的约定，双阳公司欠付中基公司150万元，应当从工程价款中扣除。而双阳公

司则认为《闸北广场一期及汇贡商厦土建总承包补充合同》并没有经过双阳公司的签章认可,

所以不能作为主张150万元借款的依据，双阳公司并没有借双阳公司150万元钱款，不同意

上述款项从工程款中扣除。法院认为，中基公司又无法提供关于150万元借款的往来帐目的

情况下，法院对于中基公司要求从工程款中扣除150万元借款的主张不予支持。如中基公司有证据证明双方之间存有债权债务关系，可依法另行主张权利。

根据笔者执业的经验，由于建筑市场中，业主的强势地位、导致带垫资的普遍性、工程款项支付亦不规范，往往会出现与工程施工没有直接关系的收支现象, 有时是建设单位欠施工单

位的，有时则相反。从法院审判的角度讲，如果法官认为这些收支与施工项目无关，任何一

方这种债权主张是不会得到支持的，保障权利的方式只有另案起诉。对企业来说，应严格按

照工程款支付的合同约定进行执行外,

还应严格按照财务制度的要求, 规范每一笔收支，防

其认可后先由中基公司支付。之后，南通五建根据与中基公司所定施工合同，

完成了有关的 工程内容，其中有三份报价单上有双阳工作人员的签字。 止“有理说不清”情况的出现。

四、工程审价费的负担问题

本案中，工程结束后长期没有进行工程审价，

中基公司认为由于双阳公司没有支付相应的审 价费而导致正式审价文本没有出具， 但中基公司未能提供相应的证据予以佐证。 由于本案是

中基公司出面委托审价，而其认为应由双阳公司支付审价费的要求与事实不符,

故法院并没 采信中基公司观点。

般来讲，工程审价机构是由建设单位委托的，

审价费用也应由建设单位来承担, 当然如果 双方有约定由施工企业承担， 也可由施工企业来承担。 本案中，由于没有约定是双阳公司来

承担，故中基公司的主张法院没有支持。 从另外角度讲，在施工单位结算报告报给建设单位

后，其有义务对结算报告进行审核， 及时回复。工程是否要经过审价单位的审核，

也应是建 设单位的事情，未及时审核的责任也应由其来承担。

五、合同约定工程的整修由其他施工人施工所涉工程款的处理

本案中，双阳公司与中基公司就第三方对部分工程进行修整的费用各执一词。

中基公司认为, 根据双方的约定，双阳公司同意中基公司委托其他公司对双阳公司部分工程进行整修,

相关 费用应当由双阳公司承担，现南通五建替双阳公司完成了

361449.5元的工程，中基公司垫付 了该笔费用，因此应当从工程价款中予以扣除。 双阳公司认为，其对于中基公司与南通五建 所签订的合同并不知情，其之所以在报价单上签字，是对工程量的确认，而不构成付款的承

诺。

法院认为，根据双阳公司于1999年12月31日致中基公司的函以及 2000年1月10日的委托 书，可以认定双阳公司委托中基公司办理有关工程维修事宜以及合同内的遗留工程施工事

宜，双阳公司允诺维修费用应予从工程保修金中支付,

合同内遗留工程内容所发生的费用经 由于报价单上有具体的数量、单价