合格供方库管理办法

合格供方管理办法
第一章 总则
为加强集团公司及项目部对各供方单位的管理，提高采购招标工作水平， 加强公司和项目部对项目各参建单位的管理效率，特制定本办法。 本办法适用于公司建设项目中规划、设计、勘察、施工、监理、策划广告、 拆迁安置、物业管理、材料和设备等供方的考察、评价和选择。 各类供方选择须经专业考察、综合评价、选择推荐、领导批准，并实施保 优汰劣的动态控制。 集团公司所有的采购业务（含工程、材料、咨询、营销广告、物业管理等） 发标，由相关部门从《合格供方名录》中随机抽取，名录中未能收录的，面向社 会招标， 事后入库， 但响应单位的尽职调查工作， 仍然执行本办法的标准及流程。 第二章 职责
公司指定专人进行供方单位初步资料搜集工作，各职能部门负责组织相应 专业供方的考察、评价工作，具体分工如下： 1. 规划设计部负责规划、设计、勘察供方的考察、评价，工程管理部、市政 管理中心配合； 2. 项目/工程部负责施工、 监理供方的考察、 评价， 设计部、 营销管理部配合； 3. 采购部负责物资、设备供方的考察、评价，工程部、规划设计部配合； 4. 营销部负责策划、广告供方的考察、评价，采购部、设计部配合； 5. 项目/工程部负责拆迁安置委托方的考察、评价，设计部配合； 6. 物业管理/酒店管理负责物业管理委托方的考察、评价，营销部、工程部 配合。 7. 计划运营部负责组织各类供方的评价审定，并编制各专业《合格供方名 录》 。 8. 公司总经理批准各专业《合格供方名录》 。 第三章 合格供方库名录组成
合格供方名录的组成部分： 合格供方库由 《供方质量保证能力调查表》 、 《合

格供方考察评价表》《供方履约评估表》和《合格供方名录》四部分组成； 、 1. 供方质量保证能力调查表 1.1. 1.2. 由供方如实填写调查表格，并加盖单位公章。 由供方如实提供表格中所提及的各类资质证书附件及详细资料， 并填写《供方质量保证能力调查表》 （附件 1） 。见下表：
合格供方应提供的相关资料一览表 内容 A类供应商 B类供应商 C类供应商 D类供应商 E类供应商 企业法人营业执照 ● ● ● ● ● 税务登记证 ● ● ● ● ● 组织机构代码证 ● ● ● ● ● 质量管理体系认证证 ○ ○ ○ ○ ○ 书 产品质量免检证书 ○ ○ ○ ○ × 工业产品生产许可证 ● ● × × × 主要生产设备、工艺 ● ● ● ● × 装备明细表 主要检测仪器、设备 ● ● ● ● × 明细表 产品执行标准 ● ● ● ● × 银行信用等级证明 ○ ○ ○ ○ ○ 主要产品名称及年生 ● ● ● ● ● 产能力明细表 特殊产品/特种设备 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ 检验报告 注：●必须提供 ○可提供 ×不需提供 ◎如有提供此类产品或设备的供方则必须提供。
1.3.
上表中：
1.3.1. A 类供方： 提供产品质量直接影响到我公司最终产品质量的供 方（原材料供应商）及大型生产设备供应商。 1.3.2. B 类供方： 提供产品质量间接影响到我公司最终产品质量的供 方（辅料、耐材等，具体以项目物料表分类为准） 。 1.3.3. C 类供方：备品备件供应商，采购额高于 50 万的供应商。 1.3.4. D 类供方：零星材料供应商，采购额高于 20 万的供应商。 1.3.5. E 类供方：中间商，供方本身不生产产品，只做为生产厂家的 代理商或以贸易公司的形式供货的， 如提供的产品是 A、 类 B 产品，则必须提供 2 家 以上的生产厂家的合共供方资料，其

要求与 A、B 类供方要求一致。 2. 合格供方考察评价表 （附件 4） 由各职能部门依照专业分工， ， 在取得 《供 方质量保证能力调查表》后，逐项考察填写； 3. 供方履约评估表（详见附件 2） ，由采购部、招标办、工程部、物业公司 或管理公司工程部配合共同填写供方评定记录表，作为合格供方评价的 唯一标准，填写内容必须真实、客观。 4. 合格供方名录（详见附件 3） 4.1. 由计划运营部内勤将已经完成的《供方质量保证能力调查表》 （附 供方提供的相关证明资料）《合格供方考察评价表》和《供方履 、 约评估表》整理、分类、排序后按要求填写初步入围名录，保证 资料的完整性与真实性。 4.2. 将填写好的合格供方初选入围名录交分管副总和总经理签字审核 后，计划运营部根据专业划分和供方性质分别交各分管职能部门 和项目部进行尽职调查工作，考察过程见第四章。 4.3. 考察合格后的供应商，由计划运营部统一入《合格供方名录》 ，交 总经理签字后备案，并以受控文件形式下发。 第四章 供方考察、评价和选择
1. 考察分为资料考察和现场尽职调查 1.1. 资料考察主要了解供方的基本情况和资质许可，包括： 企业简历、 营业执照、 资质证书及自有资金证明、 财务状况； 职工人数、技术力量、专业配备、自有生产、施工设备、检 测手段； 1.1.3. 生产、施工、服务能力及近三年的质量、信誉状况、代表性 成果； 1.1.4. 1.2. 质量管理体系或产品是否通过认证。
1.1.1. 1.1.2.
承担复杂项目或重要物资的新供方， 除上述基本条件符合要求外， 还必须进行现场尽职调查（具体调查内容另行颁布） ，以了解：
1.2.1.
企业质量管理现状、生产、服务设施、检测手段、现场管理 水平、人员结构情况；

1.2.2. 2. 评价方法
有无从事、完成某项工程、项目的成套技术和管理经验。
根据对工程质量的影响程度及价格等因素，可采取下列一种或几种方法 对供方进行考察评价： 2.1. 基本情况评价，根据书面调查情况对供方能力、业绩、信誉等作 出评价； 2.2. 成果和样品评价， 根据供方已完成项目对其技术装备、 成套技术、 管理经验、服务能力等作出评价；请供货商提供样品，检验部门 检验并出具样品认可书，必要时由项目部进行批量试用后出具使 用报告； 2.3. 现场评价，由职能部门组织相关专业人员到供方生产、施工、工 作现场考察，并进行现场评价； 2.4. 以往业绩评价，对有业务往来或合作经历的供方，可根据其以往 提供物资或服务的质量状况和信誉， 如交付及时性、 质量可靠性、 价格合理性、后续服务支持能力等进行评价。 3. 各职能部门将各专业的供方考察评价情况，逐一填写《合格供方考察评 价表》 （附件 4） ，分类提交计划运营部审定，每类供方不得少于 3 家。 4. 计划运营部组织相关部门对各专业《合格供方考察评价表》进行审核， 根据项目类别、规模、技术复杂程度、供方能力、信誉等进行选择，组织编 制《合格供方名录》报公司领导审批。 5. 经批准的各专业《合格供方名录》以受控文件形式下发相关部门使用， 各职能部门根据本部门业务需要，在《合格供方名录》框架下建立相应《合 格供方档案》 。 第五章 合格供方的控制
1. 各专业合格供方由相关职能部门组织进行动态管理，于每年 12 月 15 日 前及工程竣工(设备材料采购完成，尾款结清)各进行一次考核，考核内容见 附件 2《供方履约评估表》 ，评估总分高于或等于 70 分者为合格供方，予以 保留，不足 70 分者为不合格供方，予以淘汰，考核成绩归入供方档案。 2. 同一项目、同一承包商出现二次质量或安全事故，或该承包商在本年度

其他项目出现重大质量安全事故被市级监管部门通报者；同一供货商、同一 材料连续二次出现不合格或供货不及时且改进不力，或该供货商在本年度其 他项目和地区因重大质量问题被市级监管部门通报者，即可淘汰。 3. 需淘汰的合格供方，由职能部门填写《合格供方资格取消申请表》 ，交计 划运营部审核、原批准领导批准后，从《合格供方名录》中予以剔除。 4. 计划运营部将批准剔除的合格供方名单及时通知相关部门。 附件： 附件 1 附件 2 附件 3 附件 4 附件 5 附件 6
供方质量保证能力调查表 供方履约评估表 合格供方名录 合格供方考察评价表 合格供方库控制流程图 合格供方资格取消申请表

附件 1
供方质量保证能力调查表(施工安装)
注册资金 其他资质 业务人保险号 2011 年业务额
施工单位名称 资质等级 资信情况 2010 年业务额 主要项目所在 目前行业排名 工程主要业绩 （哪些项目获 得过省级或国 家奖项） 拟定推荐的项 目经理、 资质及 社会保险号 拟推项目经理 业绩及奖项 技术力量 （主要 技术骨干和持 证人员） 各工种人员配 置情况 公司拥有设备 设施情况 企业管理模式， 集团与各子公 司管理关系 公司承建的 50 万平米以上项 目明细、 五星级 酒店明细 业务联系人及 联系方式 （两名 以上） 其他需要说明 的内容

供方质量保证能力调查表(材料设备)
供应商名称 企业人数 资信情况 2010 年业务额 主要项目所在 目前行业排名 公司介绍资料 注册资金 市场占有率 业务人保险号 2011 年业务额
主要工程业绩
以往工程获得 过哪些奖项 原材料来源及 品牌 管理及技术人 员配置情况 公司拥有设备 设施情况 企业管理模式， 集团与各子公 司管理关系 业务联系人及 联系方式 （两名 以上） 其他需要说明 的内容

附件 2
供方履约评估表(施工安装)
合同号 名称 施工单位 评估日期
项目名称 类别 一、 1. 2. 3. 4. 二、 1. 2. 3. 4. 三、 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 四、 1. 2. 3. 4.
招标及成本控制过程(采购部/招标办)共 20 分 投标资料： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 投标过程参与的规范性： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 价格合理性： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 付款、结算配合： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 合同及履约管理(预算合约部)共 20 分 资料提供的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 合同洽商过程的配合程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 对甲方配合要求的响应程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 承包商的质量保证体系：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 产品质量及服务(项目部/工程部)共 40 分 分部分项工程是否一次性通过验收：□ 是 □ 否 施工质量：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 施工组织和计划合理性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 施工工作计划完成情况：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 施工资料完整和及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 对甲方配合要求的响应程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 承包商服务的主动性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 对发现问题处理的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 最终用户(管理公司)评价共 20 分 业主对产品质量的认可度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 本年度中其在建工程是否出现重大事故：□ 无 □ 有，次数为____次 保修期维修水准：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 保修服务的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差
综合评价：
日 期： 经办人：

供方履约评估表(材料设备)
项目名称 类别 一、 1. 2. 3. 4. 二、 1. 2. 3. 4. 5. 6. 三、 1. 2. 3. 4. 5. 6. 四、 1. 2. 3. 4. 名称 合同号 供方单位 评估日期
招标及成本控制过程(采购部/招标办)共 20 分 投标资料： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 投标过程参与的规范性： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 价格合理性： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 付款、结算配合： □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 合同及履约管理(预算合约部)共 30 分 资料提供的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 合同洽商过程的配合程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 供货计划是否按要求按时完成：□ 是 □ 否 对甲方配合要求的响应程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 产品的性能价格比：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 供货商的质量保证体系：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 产品质量及服务(项目部/工程部)共 30 分 交付品是否一次性通过验收：□ 是 □ 否 产品质量：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 供货的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 对甲方配合要求的响应程度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 供应商服务的主动性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 对发现问题处理的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 最终用户(管理公司)评价共 20 分 业主对产品品牌的认可度：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 本年度中其品牌产品是否出现重大事故：□ 无 □ 有，次数为____次 保养服务水准：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差 售后服务的及时性：□ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 差
综合评价：
日 期： 经办人：

附件 4 设计方 □ 供货方 □ 单位名称 资 质 勘察方 策划方
合格供方考察评价表
□ □ 施工方 拆 迁 □ □ 监理方 物 业 □ □
营业执照 注册资金 联系人 姓名职务
管理水平 通过认证否
技术实力
业绩及 代表性成果
能 及 信 评 结 考
力
誉 价 论 察
评 价 人 签 字 年 月 日

附件 5 合格供方库控制流程 合格供方库控制流程 责任人的职责分工与审批权限划分 工作重点
董事长 1、 由计划运营部主 持，编写及发布合格供 方库信息收集公告； 2、 计划运营部将收集 的信息， 进行资料初选； 3、 根据供应类别分 类，进行供应商分类， 分类后的供应商资料， 报总经理初审补充后依 照专业划分送各职能部 门和项目部开展调查； 4、 尽职调查分为资料 考察和现场考察两部 分。 1、 考察部门根据考察 结果填写《合格供方考 察评价表》考察评价表 ， 应附具体考察项目和评 分表； 2、 计划运营部根据考 察结果编入合格供方名 录，所有被考察单位不 论入围与否均需保留考 察报告存档备查； 3、 总经理审核后编入 受控文件下发。 1、 各职能部门、 项目部 根据本部业务需要，在 《合格供方名录》框架下 建立相应的合格供方档 案； 2、 对建立合作关系的 供应商，由合同执行部门 主持进行评估； 3、 根据评估结果报计 划运营部决定继续入库 或填写资格取消申请。 21 审批， 剔除 20 审核 19 初审 入库 17 14 形成受控 文件下发 15 建立相应的合格供方 档案库，业务执行 16 合格 《供方履约评估表》 不合格 18 《合格供方资格取消 申请表》 13 审核 12 18 初审 根据考察结果筛选后 编入合格供方名录 D2 11 10 填写《合格供方考察 评价表》 9 根据专业分 配现场考察 7 根据专业分 配资料考察 8 施工方现 场考察 5 审核 4 初审 3 供应商分类 6 施工方资 料考察 信息收集，资 2 料初选 D1 分管副总 计划运营部 发布信息收 集公告 各职能部门 项目部 类别
1
D3

附件 6 设计方 □ 供货方 □ 单位名称 资 质 勘察方 策划方
合格供方资格取消申请表
□ □ 施工方 拆 迁 □ □ 监理方 物 业 □ □
营业执照 注册资金 联系人 姓名职务
管理水平 通过认证否 与本公司 合作项目 及合同执 行情况概 述
合同编号 及金额
资格取消 原因
评 结
价 论 主管领导 分管副总
申请人 计划部 总经理 意见
年
月
日