质量安全管理十严禁

《质量安全管理十严禁》

XXXXXXXXXXX 监理公司

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目录

1、严禁偷工减料，以次充好 (4)

2、严禁转包和违法分包 (6)

3、严禁内业资料弄虚作假 (9)

4、严禁隧道初支、衬砌厚度和混凝土强度不足 (11)

5、严禁隧道不按规定方法开挖，规定安全步距超标 (13)

6、严禁隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测 (14)

7、严禁路基填料不符合设计要求，CFG 桩等地基处理监测不合格 15

8、严禁桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足 (16)

9、严禁现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工 (16)

10、严禁监理人员旁站不到位或到位不履职，第三方检测数据虚假不实18

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1、严禁偷工减料，以次充好

1）进场后的首要任务是每一位监理人员要做到熟悉理解图纸，将通用图、标准图、工点图、线路诸表（路基）进行核对，才能做到心中有数，督促施工单位完成所有的设计意图，不能有遗漏。

①如地基处理起讫里程、宽度、深度、质量参数所有内容完成时间、复合地基材料与设计的符合性、材料规格型号的检查数据；②掌握每座桥桩基深度、钢筋笼及钢筋的型号、长度、预埋件数量与规格；

③掌握施工图对钢筋工程、型材连接要求；

④掌握施工图中设计说明中的材料、施工注意事项、图纸中的附注说明。

2）熟练掌握工程施工过程中关键工序、工艺流程、工序步骤先后顺序，才能有办法做到如何防止偷工减料。

①施工工艺流程是否合理、科学，是否能达到质量目标，是否存在因质量引发的安全隐患。监理人员必须了解和掌握施工单位上报并经总监批准的施工组织设计、作业指导书以及细致到每一分项的技术交底，并通过分析作业指导书和技术交底中的作业流程，形

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成监理控制质量、安全的基本思路和方法。做好监理内部的技术交底，使工序控制做到岗位到人，责任到人。

②充分了解不同施工工序中所采用的设备、机具是否能达到设计要求的功能，如地基处理和桩基施工时的个别机械相互代替后无法达到设计目的情况，而做出的妥善处理。

③现场核对材料是否与设计参数、检验报告参数、合格供应商名录中相符，主要针对地材、线缆、金属材料、复合材料、土工材料、橡胶制品、防腐涂层、锚固材料、型材、焊接、铆接、栓接等。监理机构要根据不同的工况和组织机构，采取不同的责任主题，责任到人，有检查，有复查。做到检查台账和施工单位的进货、存储、使用领取等台账相吻合，包括检查进货合同、发票和实物等的检查资料，并及时归档留存。

3）熟悉并掌握各单项工程中主控项目及主控项目中的监理检查方法及手段，并在现场逐一逐项落实。对项目建设单位以及铁路总公司、股份公司等下发的系列文件做依据，对每一项工序、见证的程序和旁站行为做充分的影像资料留存。

①认真熟知理解验标，验标内容主控项目中的监理方法为见证时，在监理日记中必须根据旁站内容形成相互印证、记录。如位置、间距，涉及注浆时的成孔、注浆参数，处理遍数及效果评价。

②核对外购材料的材质、规格尺寸（外形、厚度）、防腐耐久指

标；外购件组件数量、规格；外购件（品）合格证、出厂检验报告、自检或委托检验报告（与见证台账相对应）。

③土工织物、橡胶密封制品参照第②条，现场安装位置、安装与验标的相符性；

4）争得业主同意，在项目管理中推行班组长负责制（按目前王同军推行郑万铁路信息化管理 31 个模块为其中一项），严格审核班组长负责制，不得缺失班组长审核流程。

2、严禁转包和违法分包

1）审核施工单位上报的施工组织设计时，要从人、机、料、法、环等五个方面严格审查。从组织机构的有利于项目程度和各层级管理人员的配置，检查施工单位项目主要管理人员应具备的各种证件、与单位签署的劳动合同、工资或税务证明等。项目总监及相关岗位监理人员应熟知住建部建市[2014]118号文中的第七条（七条规定）、

第八条、第九条（八条规定）的规定。

第七条存在下列情形之一的，属于转包：

（一）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（二）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；

（三）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未

派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；

（四）施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；（五）劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；

（六）施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（七）法律法规规定的其他转包行为。

第八条本办法所称违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。

第九条存在下列情形之一的，属于违法分包：

（一）施工单位将工程分包给个人的；

（二）施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的；

（三）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的；

（四）施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

（五）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

（六）劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；

（七）劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的；

（八）法律法规规定的其他违法分包行为。

2）审核时首先要界定是否转包和分包。

分包审核时的主要内容：

①证照齐全（营业执照、企业资质、安全生产许可证、税务登记证、组织机构代码、法人代表证明）。

②法人代表授权委托书。

③分包单位业绩，进一步可查资源配置（劳务队现场管理人员）。

3）施工单位把劳务分包按架子队组建处理时，应查证以下文件（按铁总或铁道部关于架子队管理的相关文件）：

①劳务协议中不得含有除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用

②施工单位与劳务公司签订的劳务协议书；③架子队组建公司

级或项目部级的任职文件；④施工单位（项目部）与架子队人员签订的劳动合同示范文本

（同时核验范本与真实合同的一致性）。⑤架子队劳务人员签订劳动合同花名册（与合同书的一一对应

性）。

4）监理应尽量督促施工单位上报劳务分包和架子队组建信息，并核备相关资料。

3、严禁内业资料弄虚作假

强调内业资料真实性的唯一来源是参与现场验收且实测实量，检验批等技术资料与现场实际施工情况一致的同时，必须确保与监理日记（志）、施工日志等的全面（日期、验收人员等）统一，尤其对存在质量缺陷的处理等务必相互一致；特别强调计量计价资料的签认必须坚持已完工程、验收合格、质量保证资料齐全的三要素，坚决杜绝迫于外部压力被动签字的愚蠢行为；工程量签证必须保存原始记录、现场影像资料，杜绝权力买卖和利益交换。

项目部制度的再次建立：

1.报检制度：

2.监理日记的检查制度：

3.施工过程中资料的检查制度：

1）检验批。目前建筑市场检验批滞后是一种不正常的常态，由于监理人员的责任心、工作态度、施工单位问题所造成。

①监理熟悉验收标准，从不同分项和检验批第一份检验批填写严格把关，力争准确、合理、规范的填写检验批，避免反复或积压。

②严格验工计价，每日应尽可能估算准确并记录所完成的工程量（钢筋、混凝土、土方）。

③专监、组长、总监或计价人员，必须熟知每个结构物所包含的内容是否全部完成，严格审核并审慎对待工程量达 100%的计价细目。

④当天检验内容拍照留存（铁总要求视频），及时编辑存档，至少保证在下一道工序开始前上一道工序完成检验批签认。

⑤检验批内容将在接下来的高速铁路建设中有所改善，因为铁总推行信息化管理后，每道工序的检验批将实现互联网管理，通过信息化平台可进行实时查询。

2）重视监理日记或日志、旁站记录的填写，现场检查做到心到、眼到、手到。

①内容要真实，记录要准确，所检查内容要根据施工图和验收标准要求将材料规格与数量、预埋件位置与深度、预留测试数据与标识、核验的报告编号、见证内容及结果逐一记录不有遗漏。

②监理日记中的施工内容、部位、起讫里程、量测数据必须准确地进行记录。

③项目伊始或工序开工前，项目部应将以上两条内容详细对监理人员进行说明和培训（此项工作必须由一名熟悉图纸及验收标准要求的人员来完成），明确日记记录考核要求。

④检验批的签认必须与日记进行核对日期、里程，不得出现因不认真审核而出现逻辑性错误。

3）旁站记录：真实而且随过程进度完善和归档。

4）试验资料：

①原材料进场试验做好见证取样台账及见证试验台账；根据见证频率或是否见证进行签字，不得随意签字。

②涉及地基处理的见证内容必须按规定的 10-20%频率完成，所记录的数据应在检验批中有体现，同时在旁站记录及日记中详细记录并能与检验批相对应。

③外购材料及配件备品见证取样必须记录清楚批号、生产日期、生产厂家、规格、取样日期、取样人、送检机构（见证试验时）、封样人、检验报告出具时间、检测结果、检测报告编号。

④有关检测（桩基完整性、承载力等）由第三方来完成的，同时要求监理人员进行见证，当天的日记中应详细记录检测部位、数量、内容、人员、仪器型号、单位、结果（快报或口头信息）。

5）必须确保监理日记（志）、施工日志等的全面（日期、验收人员等）统一，尤其是存在质量缺陷的处理等务必相互一致。

4、严禁隧道初支、衬砌厚度和混凝土强度不足

严格执行工序、标准的验收；督促施工单位严格落实项目建设

单位提出的工装设备的装备和使用要求；加强现场各工序、各环节的检查程序。

1）初支：对隧道超、欠挖的情况严格检查；掌握不同类型支护结构厚度及刚架尺寸，初期支护立架时对开挖断面进行判断，每班次见证施工单位按照验标进行厚度核实外，现场监理需依据验标对初支进行一定频次的钻孔复核厚度；喷射砼完成后可通过平面平顺程度适时进行钻孔复验,并按照规定留存影像资料，做好编辑、归档、查询工作。

2）二衬：铺设防水板之前，对大面积平整度不平顺的情况，要求钻孔确认厚度；要求施工单位在铺钉防水板前使用激光断面仪对初支支护外轮廓进行复核，做到无断面判定不得铺钉防水板或土工布；监理重点检查排水系统，尤其是防水板的铺设，松驰程度要求作为现场监理的主控工作范围，松弛程度要达到设计规范要求；防水板的铺设要检查热熔焊点的数量；侵限未处理不得铺钉防水板，并发出正式通知督促整改。

3）强度不足严格以下内容：

确保混凝土配合比严格执行；严格执行现场监理监控制度；现场振捣必须做到“逐窗振捣”的要求，并留下旁站记录和影像资料，严格落实施工方案的各项要求，确保施工质量。

①原材料进场和配合比使用的材料一致；速凝剂质量，尤其检

测样品与现场使用的一致性。

②原材料卡控参照混凝土控制相关内容，根据不同项目的管理模式采取适宜的控制办法；加强施工配合比的复核和批准。

③监理严查原材料是否合格，是否有未检先用现象。

④平行检验试件不得使用标识有施工单位字样或笔迹的试件，明确监理平检。

⑤监理人员见证拌合物相关性能的检测，并详细记录。

5、严禁隧道不按规定方法开挖，规定安全步距超标

熟知项目各隧道每一里程设计要求的规范和标准；熟悉管控隧道的施工图注意事项；严格执行总公司“隧九条”和铁道部发铁建设[2010]120 文件的相关精神。

1）监理人员理解隧道台阶法（三种）、CD 法、CRD 法、双侧壁导坑法的工艺步骤。

2）每一掘进掌子面或专监配备一台手持式激光测距仪，每天应掌握二衬、仰拱与掌子面之间的距离。

3）一旦有违反设计工法的事项发生，应立即征得业主同意后发出书面停工通知，随后将通知或联系单上报建设单位。

6、严禁隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测

配置专职监理人员负责围岩监控量测和超前地质预报，掌握预警标准或条件，提高数据分析和研判能力，异常情况及时反馈、处理措施必须及时落实；重特大危险源等安全专项方案安全措施落实纳入安全红线管理的一部分，触碰红线坚决停工。

1）现场监理配合测量专监进行监控量测标识的埋设。

2）项目监理部或测量专监应建立观测电子台账，每期观测完成时将下期（按规范频次）进行推算并标注成蓝色或其它颜色（红色与黄色不建议用，因为信息化系统有报警设置提示。）

3）有毒气体、超前预报应在掌握相关规范的情况下，参照监控量测内容电子台账式管理提前掌握下一频次实施的时间。

4）一旦发现所开展的量测、预报、监测与技术规程、专项方案不符时，应立即发出书面通知要求整改，并督促记录整改进程，根据专项方案、项目管理、技术规程在通知中明确整改完成时限及整改负责人。

5）严格落实超前地质预报和监控量测纳入工序管理规定，督促施工单位履行报验程序。

7、严禁路基填料不符合设计要求，CFG 桩等地基处理监测不合格

路基填料应从源头控制，填料进场按照规定履行进场报验程序；项目试验室要从严管理，按照规定采取平行或见证方式进行检验，并留下相应检查资料和检验报告。

1）熟知铁路规范对路基填料更详细的划分标准，在取土场提取土样进行各项试验，对施工单位的数据进行详细对比核查，核查结论是否与规范相一致。

2）不但要督促施工单位按频次进行试验检测并出具报告，而且见证取样、试验频次必须与规范相符，平检频次实取、实测、据实出具报告。

3）路基填料根据项目管理模式适时要求第三方进行检测，一旦发现填料不合格，立即书面通知彻底清除，不得打折扣。

4）地基处理前进行内部技术交底，明确旁站、见证记录内容。

5）CFG 桩应按照批准的工艺性数据和标准指导进行下一步的施工；按规定频率进行旁站，并留下相关旁站资料；重点控制成桩的各项保护要求及桩头切除的工艺要求。

6）及时掌握第三方检测数据，对异常问题及时与施工单位、建设单位沟通并作出妥善处理。

8、严禁桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足

1）对人员进行培训，掌握现场如何观察可能出现Ⅲ、Ⅳ类桩的情况；加强旁站，包括观测泥浆质量及液面、导管拔插时间、埋置深度、混凝土的灌注量。

2）干式成孔是否对桩顶部分的混凝土进行了振捣作业，无 9 米长振捣棒不得同意浇筑，同时不得签发浇筑令。

3）掌握孔口（护筒）顶面高程、设计桩顶高程（含嵌入 10cm）,推算浇筑桩顶混凝土面高程，利用工具对浇筑顶面进行实测并记录。

4）对桩基检测不得出现见证遗漏，及时跟踪了解桩基检测情况，发现不合格立即发出书面通知要求施工单位返工。

5）现场监理要做好导管和测量测绳的复核，加强对成孔的验收，对孔径、孔底沉渣、导管埋深等进行检测；督促施工单位对成孔以及成孔残渣的记录；检查施工单位对混凝土浇筑的记录，加强旁站监理并留下相应资料和影像记录。

9、严禁现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工

满堂支架、连续梁挂篮施工均属于重大危险源，严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》等管理要求，方案审核、

专家论证等缺一不可，完成后组织重大危险源开工条件验收。

此部分内容涉及问题及技术措施较多，应以监理内部技术交底的培训形式要求监理人员掌握所涉及的规范、标准、安全风险。

支架：

1）严格审核方案，熟知建设部发建质[2009]87 号文及近年来的修订版本或补充管理办法。

2）严格审核特种人员的资质与证件，并建立动态管理台账。

3）方案中受力检算内容、荷载内容及取值必须与现行规范相符，不得有遗漏，安全系数取值符合规范要求。

4）原材料进场检验报告必须合法、内容应齐全，取样、试验必须进行见证。

5）支架搭设分阶段应指定符合规范或管理要求的人员由施工单位先行进行验收，过程中监理应每日进行巡查，及时纠正发现的问题。

6）支架在预压过程中，要注意荷载的加注总重量，分级加载，不得偏载，不得集中堆料。

7）验收构件进场的质量，要有三证；拆除时要求必须有拆除方案，并有资质的施工单位进行拆除。

挂篮施工：

1）核查挂篮设计、生产单位的资质，必要时要求第三方对挂篮

设计进行设计核算。

2）充分理解构件加工图及受力检算，并掌握现场实施时的检查方式。

3）了解悬臂浇筑挂篮的系统组成，每个系统组成在“六大工况”下的安全控制要点。

4）挂篮构件系统的组件必须与设计进行核验，型钢规格、连接方式与设计不相符，立即书面通知要求清退更换或重新进行设计检算。

5）挂篮施工方案必须报公司总工程师批准后执行。

6）施工过程中不得擅自改装挂篮，确需改装时，应按照上述要求重新报验。

10、严禁监理人员旁站不到位或到位不履职，第三方检测数据虚

假不实

1）选派责任心强、善于或能够发现问题、懂得解决办法的监理人员进行旁站；制定详细的旁站监理方案，做好旁站监理的技术交底；适当提高旁站监理人员的待遇。

2）项目部急需解决思想意识问题，提升责任心与业务能力，项目可利用量化考核、适宜的管理制度和手段、激励考核手段、业务培训、技术交底规避到位不履职、履职不尽责风险。

3）规范旁站的履职表格制度，要求上报和留存旁站履职时的影像资料。

4）加强总监及责任人的巡视检查、监督制的履行和考核兑现。