公共经济学 考试重点

福利经济学第一定理：如果所有人都在完全竞争市场上进行交易，则所有互利的交易都将得以完成，并且其产生的均衡资源配置在经济上是有效率的。

假设

1.所有消费者和生产者都是完全竞争的

2.每一种商品都有市场

那么，根据福利经济学第一定律，我们认为帕累托效率的资源配置就出出现。

福利经济学第一定律为什么一定会实现？

1.帕累托效率：在该点上，要使一个人的情况变好，唯一的情况是使其他人的

情况变坏。

2.帕累托改进：在不使其他人情况变坏的情况下，使某人的情况变好的资源重

新分配。

3.边际替代率：一个人愿意放弃一种商品换另一种商品的数量的比率。

4.假设有两个消费者A、B，有两种商品X、Y，数量分别为，A消费Xa、Ya ,

B消费Xb 、Yb . MRSa=3,MRSb=5

消费者A愿意用1单位的X交换不少于3单位的Y，消费者B愿意用不多于5单位的Y交换1单位的X。B能用少于5单位的Y交换1单位的X增进自己的福利。如果A用1单位的X交换4单位的Y，B用4单位的Y交换1单位的X，则两个人的福利都得到了提高。只要两个消费者的边际替代率不相等，这种重新分配是可能的，当MRSa不等于MRSb，产品的分配就未到达帕累托最优，消费者之间自由交换，总能实现帕累托最优，直至达到帕累托最优状态。因为在完全竞争的条件下，资源可以自由交换，因此，完全竞争一定是帕累托最优的。

福利经济学第二定理：

如果个人的偏好是凸的，则每种帕累托有效配置对于某些商品的初始配置来说都是竞争性均衡。

社会通过适当的安排初始资源禀赋，则完全竞争市场就可以达到帕累托效率的资源配置。

含义1.效率与分配公平问题肯一分开。

含义2.政府若能使用有效的方法转移资源，就无需干预市场价格。

是不是帕累托最优就等于完全竞争？

帕累托最优是作为衡量分配效率的标准，与完全竞争没有任何必然联系，只不过完全竞争的结果恰好满足帕累托最优。比如在计划经济条件下，如果政府有足够的智慧，可以不通过市场使得资源配置处于任何一个行为人的MRS都相等的状态，那么这样的经济仍然是有效率的。

图P332

洛伦兹曲线：将一国总人口按收入由低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。将这样得到的人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上，即得到洛伦兹曲线。洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的不平等程度，越弯曲，收入越不平等。

基尼系数：不平等面积与完全不平等面积之比。

在0-1之间，是用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一项重要指标。

纯公共产品：具有非竞争性，在技术上具有非排他性、或者技术上排他，但排他成本过高而使市场失灵的产品。

1.纯公共产品一旦被提供，消费该产品的另一个人的额外资源成本为零——非

竞争性

2.要阻止其他任何人消费该物品，不是代价非常大，就是不可能——非排他性

俱乐部理论：研究非纯公共品的供给，需求与均衡数量的理论（在纯私人产品和纯公共产品之间并不存在泾渭分明的界限，而是某种特征的一个连续的变化过程，所以可以对所有的商品从纯私人产品到纯公共产品进行一个一般性的定义）

俱乐部是一种组织，他仅对组织成员提供商品，即俱乐部产品。在俱乐部内部，成员对俱乐部产品的消费是平等的，非排他的。俱乐部为了提供产品而支出的成本的补偿来自向俱乐部成员的收费，但收费的原则可以是平等的，也可以是不平等的。

如果俱乐部的成员所获得的俱乐部产品的数量和质量依赖于成员的数量及其构成，那么就存在着拥挤。如果为零，那么就与纯公共物品一致，如果俱乐部的规模是一个人，实际上就是私人产品，如果是所有人，就是纯公共物品。所以俱乐部产品可以将产品从私人产品到纯公共产品作连续处理。

搭便车：公共产品具有非排他的特点，一种产品或服务一旦提供，就会有搭便车者，即不付费即享受好处的人。像消防。

公共产品的供给模式：

1.政府供给（公共部门是公共产品的供给主体，政府部门拥有向社会全体成员

征税的权力，税收是确保公共产品供给成本得到补偿的最好途径）；

2.私人供给（公共产品的特征决定了私人部门供给公共产品的成本，不能通过

市场的到补偿）；

3.第三部门供给（很多第三部门以社会弱势群体或边缘性社会群体为服务对象，

能迅速发现并创造性的满足地方需求）；

4.社区的供给（社区演变为地域性单位、社团、个人多方利益整合的、具有多

种实际功能的城市基层社会实体）。

布坎南：

公共选择：就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需要、供给和产量，是对资源配置的非市场选择，即政府选举。

公共选择理论的宗旨是把人类的行为的两个方面（经济决定与政治决定）重新纳入单一的模式，该模式注意且认为承担政治决定结果的人就是选择决策人的人。布坎南俱乐部理论。公共选择学派的创始人与领袖。

图P145

蒂布特模型：相似偏好的人聚居在一起，每个社区的消费者对公共产品的消费是相同的，而付出的成本也是相同的，为总支出成本的1/n。消费者对公共产品完全满意，社区达到公共服务的数量的最优规模，是一种理想化的社区模型。（揭示了地方公共产品效率供给的可能性，显示了公共产品的偏好，在公共产品供给中引入了消费者的选择，引入了竞争机制）

用脚投票：选择一个所提供的公共产品对自己效用最大的地方居住，放弃对自己不适合的地方，来实现对公共产品的选择。

地方公共产品：具有三个特征：非竞争性，非排他性，收益被限定在非常小的区域内。

投票悖论：在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果。（运用简单多数制进行集体选择时，容易出现投票结果随次序不同而变化，供选方案会有机会循环当选）

阿罗不可能定理:满足一切民主要求，又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。（当投票者拥有三个或者更多的离散的备选方案时，没有一种投票制度能将个人的有排序的偏好转换为共同主体的一致的排序、同时依然满足一组特定的标准）

中间投票人定理：当投票人的偏好排列都呈单峰状态时，周期多数现象就不会出现，如果总参与人为单数，简单多数规则可以产生唯一的集体选择方案，这一方案正好与处于中间状态的选民的偏好一致。

公共选择的参与者及各自选择的动机：

公共选择：又称集体选择，指市场经济条件下。以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。

1.选民——投票利益最大化（是否投票取决于①参加投票的效益和成本，②其

投票对公共选择发生影响的可能性）；

2.政党——选票最大化（使自己的方案符合中间人投票意愿，为使其政治支持

最大化。）；

3.官僚——预算最大化（即利益最大化，通过追求公共权力最大化来实现。）；

4.利益集团——财富最大化（指那些由具有共同利益的人组成，对政府决策能

够施加影响的团体。对政府官员、投票人施加压力，以谋求对其成员有利的提案的支持。于组织而言，指其活动的公共产品，于社会而言，指私人性质的产品。）

5.寻租：定义——为维护既得利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。

利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。

图P164

（企业为了获取垄断利润，就会竞争成为某一市场的垄断者，且垄断地位确定之后，垄断企业还会通过各种努力阻止潜在的竞争者进入这个市场，以保持垄断利润）。结果——消耗社会的稀缺资源，造成经济资源配置的扭曲，阻止更为有效的生产方式的实施，导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。

寻租分类——根据是否合法分类（合法的活动：企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护本身垄断，非法：行贿受贿），根据派生层次分类（1垄断权的潜在获取者的努力和支出，2政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出的反应和努力，3垄断本身或政府所引发的第三方资源配置的扭曲），根据市场条件的扭曲程度分类（1在该活动发生前后，市场条件都是扭曲的，2在非生产性活动发生前市场条件是扭曲的，3该活动效果是对市场条件扭曲的矫正，4市场扭曲从无到有的活动，活动发生前后都不会增加或减少对市场活动的行政法律限制）。

寻租的后果

1.社会资源的浪费

2.经济效率的下降

3.社会财富的分配不公

4.造成社会公害

寻租活动的治理

1.发挥意识形态的作用，运用道德制约力量，使经济人不愿为；

2.在公务员中进行人事工资改革，实行裁员加薪，简政精官，使经济人不必

为；

3.健全法制，加强法治，制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行，

公开政府官员的收入和财产，使寻租者难逃应有的惩罚，从而加大寻租成本，使经济人不敢为；

4.制度创新，杜绝创租，消散租金，使经济人不能为。

寻租与腐败

1.腐败不完全等同于寻租

1)腐败首先是一种政治腐败，公职人员在运用权力过程中的不法行为；

2)其次是经济腐败，即用政治权力换取金钱；

3)第三是作风腐败，即用政治权力达到个人超常的享乐。

2.腐败与寻租的共性：经济人运用公共权力主动创租或寻租。

3.腐败与寻租的区别：所有无权者的寻租都不在腐败之列；所有合法的寻租

（如游说活动等）也不在腐败之列；腐败者皆为掌权者，而寻租者中有权者、有钱者、有关系者兼而有之；寻租的内涵更集中，其目标仅在于租金，而腐败的内涵更宽泛，其目标除租金外，还有权力、名位、女色等非货币性对象；

腐败皆为非法，而寻租则合法与非法兼而有之。（比如，当租金出现在寻找癌症的一种治疗方法，并给了这种方法以专利权的时候，这种寻租活动是合法的.)

缓解寻租造成的福利损失——

1．用受限制的多数投票原则替换原来的简单多数原则，

2．尽可能多的采取全民公决，

3．让政府尽可能保持预算平衡，

4．限制政府规模与范围，

5．更好地贯彻宪法

寻租与寻利的区别：

1.寻利是作为生产者的经济人通过自身的市场竞争力而获取高于生产成本

的收入的活动，不需要借助政府的干预，是“看不见的手”引导经济人

去从事有利于自身也有利于社会的活动；寻租是力图使“看不见的手”

不起作用，或利用“看得见的手”去抑制“看不见的手”的损人利己的

活动，如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，

租金便无从寻求。

2.寻利是在创造物质财富的基础上实现的；寻租是在既定财富量下的分配

与再分配。

3.寻利以生产过程为基础，因而必然对决定生产的科学技术、现代管理、

创新等极为重视；寻租的基础在于“差额”和特惠等，因而凭借的是宣

传、吹嘘、奉承、说服、哄骗、“后门”和贿赂。

4.寻利在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以物质产品和服务的增

多而有益于社会；寻租只有益于寻租者和给租者，对整个社会来说是有

害的，影响了人民创造物质财富的积极性和投入量。

政府失灵：政府干预经济不当，未能有效地克服市场失灵，却阻碍和限制了市场功能的正常发挥，从而导致经济关系扭曲，市场缺陷和混乱加重，以致社会资源最优配置难以实现（即由于政府主体和机制等方面存在本质上的缺陷，而无法使资源配置的效率达到最佳的情景）。

类型——1政府干预经济活动没有达到预期的目标，2虽达到目标，但成本太高得不偿失，3达到目标却引起负效应，最终造成社会福利的损失。

政府失灵表现：

1.政府成本过高；

2.政府的低效率（根据帕金森定律，政府机构庞大，人员过多，成本高，效率

低是一种必然趋势）。

3.资源配置的低效率（因为信息不完全，政府的配置效率比市场低。）

4.寻租(寻租者在政府的庇护下获取高额利润，消费者付出了高昂的代价，政府

付出了政治成本，社会付出了道德成本.)

5.造成另一种不公平(市场经济造成的社会贫富不均，需要依靠政府进行再分

配，政府通过强制力进行再分配也可能出现另一种不公平，就是政府利用强制力将富人的财富转移到穷人的手中，或者将穷人的财富集中在强势集团的手中。)

失灵原因——

1.政府公共政策出现偏差（1公共政策追求的目标出现偏差,2公共决策体质及方式存在缺陷，3

信息不完备，4决策时滞）；

2.公共产品供给的效率很低（1公共产品估价或评价困难，使政府机构难以提供符合公众需求的

产品，2政府机构垄断公共产品的供给，缺乏竞争机制，3政府部门缺乏降低成本，追求利润的激励机制，4在间接民主制中存在委托代理关系）；

3.寻租及腐败存在，加大政府经济活动的成本（1政府的特许权，2政府的关税与进出口

配额，3政府采购）。寻租活动是产生腐败的根源，从而导致政府失灵。

解决方法——

1.明确干预的宗旨是在于保护经济自由，保护财产权，保卫安全和平；

2.政府的职能必须被严格限定在公共领域；实施政务公开，透明行政的运行方

式；约束倡导实行法治政府，责任政府。

市场失灵：由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。（即市场无法有效率的分配商品和劳务的情况）狭义市场失灵：外部不经济，垄断生产和经营，公共物品的生产，信息不对称造成市场机制大打折扣等；广义：包含狭义内容，宏观经济总量失衡导致的经济波动。

表现：

1.外部性（外部效应导致的市场失灵）；

2.公共性失灵（公共物品在提供过程中发生偏差而导致的一种市场失灵）；

3.垄断性失灵（市场出现为数很少的几家厂商。甚至是独家垄断的局面）；

4.信息不对称失灵(市场交易各方所拥有的信息不对等)；

5.收入分配不公；

6.经济周期性波动（经济繁荣时期，增长速度快、失业率低、通货膨胀率低；经济衰退时期，

增长停滞、失业率高、通货膨胀加剧。）。

政府与市场的关系(如何处理)

1.作为两种基本的制度安排,政府和市场起着互补的作用。

2.政府应支持而不是抵制市场的作用,因为完全竞争的市场制度虽然在自然生

产与分配方面有优势,但市场不能在真空中进行,市场需要法律和法规的控制和指导,强有力的政府有时候是必要的。

3.实证表明，世界上绝大多数成功发展的国家范例都是政府与市场合作的关系，

而不是政府取代市场。

外部性：在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其它生产者或消费者带来的非市场性影响。

分类——正外部性：生产者或消费者的行为给他人带来了有益的影响，但是没有得到相应的收益补偿；负外部性：私人行为没有承担给社会造成的负面影响。生产的外部性：生产过程中对周围环境产生的影响；消费的外部性：指消费行为造成的影响。

外部性的治理——

1.庇古：

负外部性-征税（造成负外部性的企业必须承担相应的外部性治理成本，通过税收手段让企业造成的负外部性影响内部消化，即综合考虑生产对社会的影响，进而实现私人最优向社会最优的要求靠拢），

正外部性-补贴（通过补贴激励纠正私人供给不足，使私人最有逐渐接近社会最优）；

2.科斯定理（在交易成本较低的情况下，可以通过谈判实现资源的优化配置，不需要政府干预。前提

是产权要明晰。）。

瓦格纳法则：随着国家职能的扩大和经济的发展就要求保证行使这些国家职能的财政支出不断增加，即随着人均收入提高财政支出相对规模相应提高。

政治因素：政府职能的扩展。

经济因素：市场失灵（司法与立法），外部效应（城市化），

影子价格：在国民经济中，区别于现行的市场价格而采用的能够真实反映其实际价值的一种价格（它表示真正的社会成本和收益，反映市场价格所不能反映的真实性）。

政府采购：又称公共采购，各级政府及其所属单位为开展日常政务活动或为公众提供服务的需要，在财政监督下，以法定方式和程序，利用国家财政资金和政府贷款，从国内外市场上购买商品，劳务和工程的行为。目标——以最有利的价格购买到合乎要求的商品和服务。

原则

1.竞争原则（通过众多的承包商展开对承包合同的竞争，选定最有利且满足要求的承包商）；

2.公开原则（采购活动公开进行，让有能力的承包商均有机会参与竞争）；

3.使用商业标准原则（依据履行合同的能力及其索价的高低，产品的质量来选定承包商）；

4.透明原则（采购制度要有明确的法律规定，公布公共采购的所有法律和通则）。

模式——集中采购模式（专门的机构负责所有的采购事项），分散采购模式（需求单位自行采购），集中采购和分散采购相结合模式

税收要素：构成税收制度的基本因素；也是税收理论分析、政策制定、制度设计的基本工具。

税收原则：瓦格纳税收原则——

1.财政收入原则（税收应能取得充分收入，且有弹性），

2.国民经济原则（选择适当的税源和保护税本），

3.社会正义原则（税收应普遍，平等），

4.税务行政原则（税收要确实，征收费用最少，且便于纳税人）；

5.现代税收原则——效率原则（既定资源从私人部门向公共部门的转移过程中，将效率损失降

到最小）；

6.公平原则（个人所承担的税负应与他从政府公共提供中的受益相一致，对有纳税能力的人课征，且

税额大小依据各自不同的纳税能力而变化）；

7.经济稳定与增长原则。

税收转嫁方式：概念——法定纳税人设法将自己法定的税负转移到别人身上，由别人承担。

方式

1.前转：法定纳税人通过提高自己产品的价格，将税负专家给其产品购买者；

2.后转：法定纳税人通过压低所使用的生产要素价格将税负转嫁给要素提供者。

3.散转（混转）：法定纳税人同时进行前转和后转；

4.税收资本化：在具有长期收益的资产交易中，买主将购入资产在以后年度所

必须支付的税款按一定的折现率折成现值，在购入资产的价格中预先一次性扣除，从而降低资产的交易价格。

规律——与商品价格关系密切的对物税容易转嫁，与经济交易无直接关系的对人税不易转嫁；课税物品需求弹性与前转程度呈反向变化，供给弹性与后转程度反向；课税范围越广，税收越易转嫁；垄断性商品课征税易转嫁，竞争性商品难转嫁；从价可税的税负易转嫁，从量课税的难

税收归宿：实际承担税负的人成为经济纳税人或税收归宿或承担税负的人。他们可能是法定纳税人产品的购买者，也可能是法定纳税人的要素供给者

拉弗曲线：一般情况下，税率越高，政府的税收就越多，但税率的提高超过一定的限度时，企业的经营成本提高，投资减少，收入减少，即税基减小，反而导致政府的税收减少，描绘这种税收与税率关系的曲线叫做拉弗曲线

图P288

逆向选择：市场交易中一方无法观察到另一方的重要外在特征时(由于信息不对称，市场价格下降等)，所发生的劣质品驱逐优质品的现象。

效率工资：企业支付给员工比市场平均水平高的多的工资，促使员工努力工作的这样一种激励与薪酬制度，可以提高生产率与企业的经营效率，在这样的工资水平支付下，劳动成本的相对收益最高。（在提高工资的边际收益等于边际成本时，企业利润才能达到最大化，此时的工资即为效率工资）没有偷懒行为的工资。

政府与市场的关系（理论）：

1.政府——一切国家政权机关，包括立法机关、司法机关、行政机关以及一切

公共机关。

2.市场——是指商品和劳务买卖双方自由交换的场所和机制。

政府与市场的关系——理论演变：

1.重商主义时期(新兴资产阶级认为货币就是财富。获得货币的途径是贸易顺

差。重商主义主张政府管制,要求国家实行有利于出口的政策。)

2.自由主义时期（18—20世纪）《国富论》在英国摧毁了重商主义的政府干预

理论和政策，“自由放任”成为亚当斯密所主张的经济政策的基本原则。

3.政府干预主义时期（20世纪20—50年代）自由竞争资本主义过渡到垄断资

本主义，各自社会矛盾加深，经济危机频现；

政府干预理论是建立在市场失灵基础上的。

市场失灵分析在两个领域展开：

微观经济学以福利经济学家为代表；

宏观经济学领域是凯恩斯主义。

4.新自由主义时期（ 20世纪60—80年代）面对严重的滞涨危机，主张修复“看

不见的手”，新自由主义经济学获得较大的发展。

自由主义主张以理性为基础的个人自由，核心是维护个性发展。强调人的自然属性。强调最少管理的政府是最好的政府。

5.新凯恩斯主义时期（ 20世纪90年代至今）面对第二次世界大战后的经济衰

退和高失业，提出政府对经济总量进行干预的必要性，为凯恩斯主义发展提供了新契机。

公平与效率的关系：应把“效率优先，兼顾公平”这句话改为“效率与公平并重”或干脆让其淡出。机会平等和效率提高是正相关关系，机会越平等，效率越高，增进平等和提高效率方向是相同的。不解开公平与效率这对矛盾的死结，不从政府的初次与二次分配中解决问题，中国就无法建立社会发展与稳定的基础，就无法继续前进。