客户身份识别要求

课后测试

单选题

?

1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时，执行的客户身份识别

流程为（）（20 分）

?

? A

?

了解、核对、登记、留存

?

B

?

了解、核对、登记

?

C

?

核对、登记

?

D

?

核对、登记、留存

?

正确答案:A

?

判断题

1、金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份

识别履职要求是相同的。（20 分）

?

A

?

正确

?

? B

?

错误

?

正确答案:错误

?

?

2、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务时，应当

核对客户的有效身份证件。（20 分）

?

? A

?

正确

?

B

?

错误

正确答案:正确

?

?

3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时，如

其他身份其本信息未发生变化，可仅登记更新后的信息。（20 分）?

? A

?

正确

?

B

?

错误

?

正确答案:正确

?

?

4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在

的情形。（20分）

?

? A

?

正确

?

B

错误

?

正确答案:正确?