如何做好询问及制作询问笔录

如何做好询问及制作询问笔录

一、询问

(一)询问的概念

询问——指工商行政管理机关的执法人员，就与案件有关的问题，依法直接对当事人、证人、受侵害人所作的提问式调查。是工商行政管理机关在查处违法案件时，依法收集证据，查清案件事实的重要手段。

询问笔录——指对上述提问式调查所作的文字记录。询问工作的过程及成果，均以询问笔录的方式表现出来。

因此，做好询问与制作好询问笔录密不可分。

(二)询问工作应当遵循的原则

1.合法原则。国家的法律法规规定，工商行政管理机关对管辖范围内的违法行为，可以依法调查，询问;在询问时，必须遵循一定的程序。(如：在询问笔录首页载明我们是某某工商局执法人员、出示行政执法证件等文字叙述、笔录交被询问人阅读确认并签名等等。)

2.实事求是的原则。办案人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不应该先入为主带着“框框”去询问。

3.重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。询问取得的成果固然重要，但是人的陈述始终具有不确定性，需要查证属实，经过审查判断，才能作为证据使用。通过询问得到的结果，与其他收集到的证据如现场检查笔录、现场照片、办照通知书、违章提示通知书、单据、帐册等相互验证，形成有效证据链，才能作为定性处罚依据。

4.严禁诱供的原则。诱供不仅仅会使取得的询问结果无效，还可能会使当事人逃脱或削弱必要的行政处罚，而且会损害执法机关形象。我在办案过程中曾出现过这样的问题，这里提出来，让大家引以为戒。我在办理一个无照经营案件中，询问当事人无照经营中取得违法所得时，因当事人是早点、小吃经营户，违法所得不好计算，加上我存在怕麻烦的思想，就在提问时问到，“你经营怎么长时间，个赚了三五百块?”(当然这句话不会记到询问笔录中)，当事人为了减轻处罚，当然按照我划出的违法所得的框框回答。我认为这样提问应是犯了诱供的错误，导致了当事人所供述的违法所得不准确、偏低，从而削弱了对当事人的处罚力度。

(三)询问应注意的基本事项

这里有一个简单的口诀，形象的表述了询问应注意的基本事项。

一人被问。即询问必须单独进行，不得“开座谈会”。

二人在场。即办案人员必须二人在场。

三种对象。即被询问人有三种对象：当事人、证人、被侵害人。

四项义务。即被询问人有四项义务：配合调查;接受询问;如实陈述;确认笔录。

五项权利。即被询问人有五项权利：知情权，知道为何事被谁询问;请求回避权;陈述申辩权;阅读修改笔录权;人格受尊重权。

六项注意。即办案人员应注意：表明身份，简要提问;听取陈述，如实记录;全面调查，客观取证;抓住重点，注意策略;掌握时机，指明违法;宣传法律，适时教育。、如何做好询问及制作询问笔录

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一、询问

(一)询问的概念

询问——指工商行政管理机关的执法人员，就与案件有关的问题，依法直接对当事人、证人、受侵害人所作的提问式调查。是工商行政管理机关在查处违法案件时，依法收集证据，查清案件事实的重要手段。

询问笔录——指对上述提问式调查所作的文字记录。询问工作的过程及成果，均以询问笔录的方式表现出来。

因此，做好询问与制作好询问笔录密不可分。

(二)询问工作应当遵循的原则

1.合法原则。国家的法律法规规定，工商行政管理机关对管辖范围内的违法行为，可以依法调查，询问;在询问时，必须遵循一定的程序。(如：在询问笔录首页载明我们是某某工商局执法人员、出示行政执法证件等文字叙述、笔录交被询问人阅读确认并签名等等。)

2.实事求是的原则。办案人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不应该先入为主带着“框框”去询问。

3.重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。询问取得的成果固然重要，但是人的陈述始终具有不确定性，需要查证属实，经过审查判断，才能作为证据使用。通过询问得到的结果，与其他收集到的证据如现场检查笔录、现场照片、办照通知书、违章提示通知书、单据、帐册等相互验证，形成有效证据链，才能作为定性处罚依据。

4.严禁诱供的原则。诱供不仅仅会使取得的询问结果无效，还可能会使当事人逃脱或削弱必要的行政处罚，而且会损害执法机关形象。我在办案过程中曾出现过这样的问题，这里提出来，让大家引以为戒。我在办理一个无照经营案件中，询问当事人无照经营中取得违法所得时，因当事人是早点、小吃经营户，违法所得不好计算，加上我存在怕麻烦的思想，就在提问时问到，“你经营怎么长时间，个赚了三五百块?”(当然这句话不会记到询问笔录中)，当事人为了减轻处罚，当然按照我划出的违法所得的框框回答。我认为这样提问应是犯了诱供的错误，导致了当事人所供述的违法所得不准确、偏低，从而削弱了对当事人的处罚力度。

(三)询问应注意的基本事项

这里有一个简单的口诀，形象的表述了询问应注意的基本事项。

一人被问。即询问必须单独进行，不得“开座谈会”。

二人在场。即办案人员必须二人在场。

三种对象。即被询问人有三种对象：当事人、证人、被侵害人。

四项义务。即被询问人有四项义务：配合调查;接受询问;如实陈述;确认笔录。

五项权利。即被询问人有五项权利：知情权，知道为何事被谁询问;请求回避权;陈述申辩权;阅读修改笔录权;人格受尊重权。

六项注意。即办案人员应注意：表明身份，简要提问;听取陈述，如实记录;全面调查，客观取证;抓住重点，注意策略;掌握时机，指明违法;宣传法律，适时教育。

(五)询问规则

1、熟悉案情，明确目的。执法人员在询问之前，要尽力熟悉案情，了解被询问人的基本情况。曾经进行过询问的，应结合其他证据，对原笔录进行分析研究。要拟定询问计划，以增强询问的条理性。这里办案人员应当明白，事前作出询问计划，与灵活地处理好询问当中出现的各种情况相辅相成，不得顾此失彼。

2、把握好询问的节奏和主动权。询问是工商行政管理机关的执法人员依法维护法律的尊严，维护市场经济秩序，与违法行为作斗争的具体体现。执法人员在进行询问之中，首先要完全集中精力，保持良好的心态，把握住自己的情绪。要以必胜的信念，通过细致准备，认真实施，一步一个足印地把该调查的问题都问清楚。执法人员要牢牢地掌握好询问的主动权，力戒急躁、畏难情绪;注意观察对方，分析其心理活动，帮助其排除心理障碍。掌握询问节奏，当对方如实陈述时，不要轻易打断其陈述;当对方明显地东拉西扯时，要及时纠偏引导;当案情有重大突破或有意外收获时，执法人员不要喜形于色，随意插话、表态，应当待其讲完后，再对不清楚的问题补充询问。总之，办案人员要通过正确的询问，体现出法律的威严，给当事人一定精神压力，使其感到不可能与法律较量，而不是与执法者个人较量，从而达到使其真实陈述的目的。

3、把握好提问方式，选择好突破口。询问的效果常常与提问的方式、策略密切相关。提问必须做到简明扼要、严肃文明、策略合法。办案人员在询问中，常选择的突破口，一是明显暴露出来的违法事实，二是两人以上共同参与或共同知晓的某一情节或事实。办案人员可以通过对这些事实、情节的一步步详细询问，从当事人不同的陈述结果中扩展线索，逐步查明整个案件的客观真实。

4、做好询问中的宣传教育工作。询问过程中的政策、法律教育，是工商行政管理机关对当事人进行法制宣传，使之懂法守法，主动配合搞清案件事实，争取公正处理的重要措施。在实施宣传教育之时，应注意以下几点，第一，要把握好时机，可以根据询问工作的需要，选择在询问的开始、期间甚至结束的适当时间进行。第二，要有的放矢，不脱离当事人本身的实际，启发其知错改过，配合调查，如实陈述，以便搞清事实，使案件尽快了结。第三，要注意分寸，不得言过其实，违背立法精神;不得脱离案件实际，轻易表态，否则将留下后患。第四，要结合相关证据及该案的危害后果，对当事人实施教育。

二、询问笔录

询问笔录就是询问的过程和成果的书面表现，询问笔录制作的好坏，客观反映了询问的质量，询问取得的证据也靠询问笔录固定。

(一)询问笔录的概念。询问笔录是指工商行政管理机关的执法人员就与案件有关的问题，向当事人、证人、被侵害人所作提问式调查的文字记录，由三个部分组成，即：首部、正文、尾部。

首部系询问的时间、地点及被询问人的基本情况等;正文部分采用一问一答式记录;尾部系被询问人确认签名或盖章，三个部分相互连贯又互不替代，缺一不可。理论上讲，询问笔录是证据中的“人证”，可以作为直接证据单独证明案件的主要违法事实。从执法实践看，询问笔录起获取线索，引导办案人员取证以及串联和印证其他证据的重要作用，而且经查实的询问笔录又是定案的重要证据。

(二)笔录的基本要求。工商行政管理机关的询问及其要求，最重要的是尊重客观真实。制作好询问笔录不仅是工商行政执法人员的重要“基本功”，也是执法工作的需要。只有完整、清楚、真实的笔录，才能正确反映询问工作的成果。制作笔录的基本要求：

1.如实记录，正确综合。要尽量记录对方陈述的原话，对土语可采用括号作说明，或追问之后，让对方作出解释，以保持其真实意思表示。如实记录，并非要记录对方的废话。正确综合概括被询问人的陈述，就要准确反映被询问人陈述的原意。否则可能出现错误或者对当事人产生误导，而影响整个案件的调查工作。

2.略记提问，详记陈述。就工商行政管理机关的执法而言，进行询问的目的，就是听取被询问人的陈述和申辩。因此，除告知笔录而外，对提问部分只宜作必要的简记。由此，可以使笔录清楚，也减轻了记录员的负担。对被询问人的陈述，则应当作详细记录。只有略记提问，详记陈述，才不致主次颠倒，或误人指供、诱供的泥潭。笔录中记录的提问与回答应当相互衔接，避免答非所问。

3.询问与记录配合一致。询问应当有两名执法人员在场。一人主问，一人记录。常有主问兼记录，也应有两人在场，这种询问方式有自己的优势。(1)记录与询问的思路一致，对于重要的提问和陈述，无须提示记录员，以免过分引起被询问人的警觉;(2)基本上无漏记;(3)询问与记录速度一致等。当然，另一名执法人员也不是摆设，同样与主问人员要熟悉案情，询问前要有准备，在询问中适时说话，在记录的空隙时间，应可以就案件问题向被询问人进行宣传教育，出现僵局时，应协助做做工作等，也可以做一些服务工作，尽量消除询问中的紧张气氛。

4.笔录应字迹清楚。笔录应使用钢笔或其他不褪色笔书写，避免错、别字，字迹不得过份潦草，尽量避免删、增、涂改。整个记录应文字清楚、书面清洁、简明扼要。发生删增、涂改的地方，应由当事人确认，

5.必须完善尾部。法定程序规定，被询问人有阅读、确认、修改笔录的权利。询问完毕，应当将笔录交给当事人阅读，阅读有困难的，应读念给当事人听，允许当事人作补充修改并签名。但对当事人马上翻供者，应根据情况指出错误，做好工

作再让其签名。拒不签名的，由询问人、记录人、在场人签名作证，并注明其不签名的事实及理由。尾部签名完善的笔录，才合法有效。被询问人应当在文字记录的后一行签名和日期，以免造成空白地段，节外生枝。

(三)询问笔录的审查判断。任何证据均需要经过审查判断，确定其真实性后，方可作为定案的依据。询问笔录是人的陈述，受被询问人情绪及询问时各方面因素影响，虚实并存是肯定存在的。因为当事人最了解案情，其如实陈述必然能反映案件的客观真实，但当事人又要承担案件的行政责任，因此，完全可能避重就轻，作隐瞒及虚假陈述。由此，对笔录作审查判断是非常必要的。可以采用以下方式对笔录进行审查判断。

1.分析产生笔录的条件及可信性。比如，第一次询问，是在当事人毫无思想准备，不可能串通的情况下作的陈述，其真实程度一般要高一些。因此，应重视第一次询问。实践证明，第一次询问的成功，是全案的基础。(所以说做第一次询问兵贵神速)而对当事人反常的情况下所作的笔录，则要认真分析。

2.分析矛盾。首先是笔录本身前后之间的矛盾(前言不达后语，肯定有问题)。其次是与其他证据间的矛盾(询问与现场检查笔录不一致，就有值得调查的地方)。如果在情理上，实际条件下，都不可能发生的事，其真实程度更值得怀疑(昨天购进的不合格钢筋，今天卖掉了，绝对有问题)。

3.综合分析。分析综合全案的证据，是否已经形成证据链，笔录与物证、书证之间能否相互印证。

4.分析陈述的动机目的。尤其对被询问人主动陈述的动机、目的及可能产生的后果，要分析其真实可信性。

可要求其按指纹确认，以确保记录的有效性。