四川长虹内部控制自我评价报告
四川长虹电器股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
四川长虹电器股份有限公司全体股东：
依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下
简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2013年12月31日（内部控
制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。内部控制测试评价工作从2014年1
月初开始至2014年2月底结束，对公司层面和业务层面的内部控制进行了测试。整个内
部控制测试工作由公司内部控制牵头部门人员复核、汇总、分析，并报公司内部控制评价
领导小组审核。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息
真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有
效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
公司已经根据相关基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2013
年12月31日的内控设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围
的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存
在重大缺陷。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存
在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，我们未发现影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制规范工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定了纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：四川长虹电器股份有限公司、四川长虹电源有限责任公司、四川虹视显示技术有限公司、四川长虹网络科技有限责任公司、绵阳国虹通讯数码集团有限责任公司、广东长虹电子有限公司、四川长虹置业有限公司、四川快益点服务连锁有限公司、四川长虹佳华信息产品有限责任公司、四川长虹模塑科技有限公司、四川虹微技术有限公司、四川长虹民生物流有限责任公司、四川长虹新能源有限公司、四川长虹技佳精工有限公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：（1）公司层面：治理机构、组织结构、权责分配、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、内部监督；（2）业务层面：银行借款筹资及银行账户管理、财务报告管理、投资管理、采购付款管理、销售收款管理、固定资产管理、无形资产管理、存货管理、合同管理、预算管理、担保管理、研究与开发管理、信息系统管理等，涵盖了所有重大交易和日常经营管理活动。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》对缺陷的认定要求，结合公司实际的情况，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
①控制环境无效；②董事、监事和高级管理人员舞弊行为；③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；⑤公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无效；
⑥其他可能影响报表使用者正确判断的重大缺陷。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正，财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。出现下列情形的，认定为重要缺陷：
①未经授权进行担保、投资有价证券、金融衍生品交易和处置产权、股权造成经济损失；②公司财务人员或相关业务人员权责不清，岗位混乱，涉嫌经济、职务犯罪，被移交司法机关；③因执行政策偏差、核算错误等，受到处罚或公司形象出现严重负面影响；
④销毁、藏匿、随意更改发票、支票等重要原始凭证，造成经济损失；⑤现金收入不入账、公款私存或违反规定设立“小金库”。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：公司按下列参考指标选择较低者金额作为相关缺陷的定量标准。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
①违犯国家法律、法规或规范性文件；②重大决策程序不科学；③制度缺失可能导致系统性失效；④重大或重要缺陷不能得到整改；⑤其他对公司影响重大的情形。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：公司按下列参考指标选择较低者金额作为相关缺陷的定量标准。
在认定缺陷时充分考虑了缺陷组合和补偿性控制：
①关注和分析缺陷组合风险。缺陷与偏离目标可能性之间不仅存在着一一对应关系，还存在着缺陷组合的风险组合的风险叠加效应。
②补偿性控制的作用。补偿性控制是其他正式或非正式的控制对某一控制缺陷的遏制或弥补。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
（四）其他内部控制相关重大事项说明
报告期内未发生与内部控制相关的重大事项。
董事长（已经董事会授权）：赵勇
四川长虹电器股份有限公司
2014年4月8日
内部控制自我评价报告(模版)范文
XXX股份有限公司 201X年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定 （一）控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
保险公司内控自评报告
保险公司内控自评报告 县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假
人员为2人。 (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查
公司内部控制自我评价【最新版】
公司内部控制自我评价 一、综述 20XX 年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系。 (1)公司内部控制的组织架构 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。 (2)公司内部控制制度的建设情况 公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、投资管理、药品质量管理、内部审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理、计算机及网络管理等专门管理制度。
(3)公司内部审计部门工作人员的配备情况 20XX 年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计员三人，全部具有本科以上学历。 (4)20XX 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 20XX 年6 月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制创造了更好的环境。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》、《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》、《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系统管理制度》、《公文管理制度》等制度。20XX年，随着资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管理、绩效考核以及内部审计等工具来
2020内控自我评价报告_企业内控自我评价报告
2020内控自我评价报告_企业内控自我评价 报告 内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，我们对杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称公司或本公司)的内部控制建立健全与实施情况进行了全面的检查，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，在此基础上对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。现将公司公司财务报表相关的内部控制自我评价情况报告如下： 一、内部控制评价组织实施的总体情况 公司董事会一直十分重视内部控制体系的建立健全工作，结合本次年度财务报表审计，董事会组织内部人员对公司截止20xx年12月31日的内部控制建立与实施情况进行了全面的检查，并授权审计委员会与外部审计机构进行了充分沟通，广泛征询外部审计师的意见，在此基础上出具了20xx年内部控制自我评价报告。本报告于 20xx年4月19日经公司董事会批准。 二、内部控制责任主体的声明 在公司治理层的监督下，按照财政部、中国证券监督管理委员会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，
设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是本公司管理层的责任;公司主要负责人对内部控制评价结论的真实性负责。 三、内部控制评价的基本要求 1.内部控制评价的原则 遵循全面性、重要性和独立性原则，确保本次评价工作独立、客观、公正。 2.内部控制评价的内容 (1)以内部环境为基础，重点关注：治理结构、发展战略、机构设置、权责分配、不相容岗位是否分离、人力资源政策和激励约束机制、企业文化、社会责任等。 (2)以生产经营活动为重点，重点关注：资金筹集和使用、采购及付款、销售及收款、生产流程及成本控制、资产运行和管理、对外投资、关联交易、对外担保、研发等环节。 (3)兼顾控制手段，重点关注：预算是否具有约束力、合同履行是否存在纠纷、信息系统是否与内部控制有机结合、内部报告是否及时传递和有效沟通等。 3.内部控制评价的依据 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规以及《深证证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定。 4.内部控制评价的程序和方法 (1)评价程序：成立评价小组，制定评价方案;现场检查;
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定
企业管理者的自我评价
企业管理者的自我评价 篇一：自我鉴定(工商企业管理)我叫李坤，2010年起在山东大学网络教育的工商企业管理专业学习，以下是我对我几年的学习所做的一个自我鉴定。 欲善其事,必先利其器。学习这几年,我始终坚持天道酬勤的原则,一日三省，自信品格的日趋完善；勇于行事，务实求新，自信工作有所成绩；三更灯火，寒窗苦读，相信学有所成。期间，我始终以提高自身的综合素质为目的，以个人的全面发展为奋斗方向，树立正确的人生观和价值观，奋力拚搏、自强不息，我逐渐成为了一个能适应社会要求的新时代大学生，并为做一个全能型的社会主义建设者打下坚实的基础，选择工商企业管理这门专业，不是因为它是择业的“冷门”或者“热门”而是我喜欢这门专业喜欢这个行业。再有就是学习的同时我也培养了自己独立思考问题和处理问题的能力，古语虽有“书中自有黄金屋,书中自有颜如玉”的真谛，但是“黄金屋”和“颜如玉”也是需要自己去探索研究才能发现的，所以我饱读古今中外各类图书，不仅丰富了自己，而且从中领悟到思考问题和处理问题的能力。所以我同时也认真学习各种专业知识，发挥自己的特长；挖掘自身的潜力，结合每年的暑期社会实践机会，从而逐步提高了自己的学习能力和分
析处理问题的能力以及一定的协调组织和管理能力。 出生于山东的我优点是：诚实守信，热心待人，勇于挑战自我。为人处世上，我坚持严于律已，宽以待人，"若要人敬已，先要已敬人" ，良好的人际关系正是建立在理解与沟通基础之上的。学习上认真刻苦，同时作为一名即将毕业的工商企业管理的大学生，我所拥有的是年轻和知识，使我不畏困难，善于思考，但年轻也意味着阅历浅，更需要虚心向学。我也深知，毕业只是求学的一小步，社会才是一所真正的大学，我还要继续努力。 我认为总结只是纸上谈兵，而真正的挑战还在后面，所以我会时刻提醒自己，不骄不躁，冷静的对待今后的每一次挑战，做一个真正的全能型社会主义建设者！我相信我可以。 篇二：企业仓库管理自我评价对工作充满激情，专业知识扎实，具有团队合作精神，强烈的责任心和集体荣誉感。做事认真仔细，能吃苦耐劳，知识面广，心理素质好，对新事物学习和接受很快，承受压力强本人性格开朗，做事谨慎负责，适应力强，勇于接受新挑战，善于沟通，交际能力强，具有团队精神，有良好的个人素养。学习能力强，能灵活处理日常事务；对数字有独特的敏感度，熟悉目标管理，能完成每月公司制定的销售任务，可以独立完成上级交办的各种
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告 欧普康视科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
年内控自我评价报告
2008年内控自我评价报告 济南柴油机股份有限公司自1996年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制体系，保证了经营业务的正常开展和风险的有效控制，并随着国家监管机关管理要求的加强和公司业务的拓展及时补充、修改和完善。根据深交所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上【2008】168号）内部控制自我评价披露要求，对本公司内部控制的有效性进行评估，做出内部控制自我评价如下： 一、 综述 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职、规范运作。
公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事。监事会由 5 名监事组成，其中2 名职工代表。董事会下设战略委员会、审计委员会、考核与薪酬三个专门委员会，各施其责。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会成员由五名董事组成，设主任委员一名，由公司董事长担任。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 根据实际情况按职责分工，设立了内部控制与风险管理办公室、办公室（保密办）、规划计划处（战略发展处）、财务处、经营管理处（证券办）、人事劳资处、生产处、安全环保处、质量管理处、技术管理处、资产处、审计处等职能部门，各职能部门之间职责分工明确，相互牵制。 法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡需要科学合理有效的制度来保证协调运作，目前，公司已建立了包括：经营管理，经济核算与财务管理，
事业单位内部控制自我评价报告 新
事业内部控制建设自我评价报告 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。 2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 （三）控制措施。 学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。 1、职责分工控制 具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。
2017年内控自我评价报告
2017 年度内部控制自我评价报告 一、内部控制评价工作的总体情况 2017 年，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，在公司总部和下属门店开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属门店及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属门店、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试。 1、控制环境 公司为保证日常业务的有序进行和持续发展，结合行业特性、自身特点和实际运营管理经验，建立了较为健全有效的内部管理及控制制度体系。公司制订的内部管理及控制制
度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、物资采购、商品销售、行政管理等整个生产经营过程和各个具体环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准，接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。 2、会计系统 公司设置了独立的会计机构, 在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务会计工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。 公司已按照《公司法》、《会计法》以及新的企业会计准则及其应用指南等法律法规的要求，制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并制定了较为明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保障。 3、控制程序 公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告 为贯彻执行财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保证公司业务活动的正常进行，确保公司资产的安全和完整，公司根据自身的经营特点和实际状况，在控制环境、风险管理、控制活动、信息及沟通、监督等方面制定并完善了适应现行管理需要的内部控制制度。 一、公司内部控制综述 1、公司的控制环境 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。 目前，公司内部控制的组织架构为: 1）公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权力。 2）公司董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会
审议。公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3）公司监事会是公司的监督机构，负责对董事会、总经理及其他高管人员的行为及公司财务状况进行监督和检查，向股东大会负责并报告工作。 4）公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。 2、公司的组织机构 公司根据职责划分，结合公司实际情况，设立了人事部、财务部、经理部、企业发展部、科技质量部、审计室、证券部、党群办、物业服务部、系统集成部及进出口部等职能部门，同时还投资了多家全资企业、控股企业及参股企业，制定了相应的岗位职责、业务管理程序、管理办法和有关说明，各职能部门之间职责明确，相互牵制，分工合作，各行其责，人员配置合理，形成了有效的分层级管理机制。 3、公司内部控制制度建设 公司作为上市公司，建立全面、规范、有效的风险管理和内部控制体系，既是资本市场监管的需要，也是保证公司持续快速健康协调发展的需要。公司从成立之日起，为了保证业务活动的正常进行，确
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告 1、公司内部控制综述 公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。 （1）公司组织机构 （2）公司内部控制制度建设情况 公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内
部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。 此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。 （3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况 公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。 公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。 （4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况 公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。 （5）报告期内公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效公司聘请了国际知名专业咨询机构与公司审计室共同组成自评工作核心小组，对公司报告期内的内部控制进行评价。该小组由公司分管财务的副总经理担任组长，各部门及相关子公司有关人员组成。以《企业内部控制基本规范》及配套的内控评价指引为指导，建立了适合公司自身的内控自评体系，并利用该自评体系，对报告内公司及重要子公司的内部控制实施了评估测试，对其他子公司主要业务流程的内部控制制度进行了审阅，提出进一步完善和健全的方向。上述工
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、内部控制评价工作的总体情况 2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为 2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。 按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告 2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于 2010 年 12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价工作开展过程中，本公司分别在总部及下属公司开展了内部控制研讨和培训，下发了内控评价调问卷，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试，形成了内部控制评价诊断工作底稿、内部控制缺陷汇总表、内
2018年年度内部控制自我评价报告
2018年年度内部控制自我评价报告 上海纳尔实业股份有限公司全体股东： 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，上海纳尔实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
财务管理内控制度自我评价报告
财务管理内控制度自我评价报告 自控股经营以来，公司特别重视运作的规范性，多次召开专题会议，做出安排部署，要求公司各系统、各专业都要严格按照国家、省、集团公司相关法律政策规定办事，并组织人员制定下发了公司内部各项规章制度，由审计委员会、监事会、分管领导等定期对各系统、各专业的制度执行情况进行检查，将执行情况、检查结果与评优、晋升、薪酬相挂钩，从而使制度得到了较好的贯彻执行，使公司稳健规范运行，有效防范了灾害事故、营私舞弊行为的发生，提高了公司运作的效率。 一、财务管理内控制度建设情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》、《企业会计准则》、《潞安集团公司会计核算办法》等法规制度，建立健全了组织机构，制定了各项规章制度。 1.健全了公司内部控制组织构架 见次页。 2.完善了公司财务管理内控制度 财务管理方面，公司制定了《公司章程》、《财务管理制度》、《会计核算办法》、《内部会计控制规范》、《内部审计制度》、《财务收支审批权限管理办法》、《档案管理制度》等等，明确了相关职责权限，供应、生产和销售，财务部门和实物部门权责明确，实行了岗位责任制，这些制度构成了公司相对完善的财务管理内部控制体系。
煤业有限公司组织结构图 二、财务管理内控制度执行情况 公司认识到，再好的制度如果不贯彻执行，第一，使好的制度成为一纸空文，白白消耗了制度制定成本；第二，会形成坏的风气，使得政令不畅，公司执行力下降。为确保制度的执行、落实和生效，公司做了大量工作，建立了保障制度有效执行的机制。
（一）检查汇报机制 1.内部检查 定期或专门对制度的建设和执行进行检查。由审计委员会、监事会、分管领导等组成检查组每半年进行一次检查；分管领导每月进行一次检查；或根据情况临时对财务管理内控制度执行情况进行检查。 2.述职 由各部门领导和关键岗位对本部门、本人在财务管理内控制度方面的作为述职汇报，半年一次。 3.外部检查 财务管理方面，集团公司、会计师事务所、地方政府、税务部门等要进行大量的检查，有效督促了内控制度的贯彻落实，并提出了很好的意见建议。 （二）奖惩整改机制 执行情况、检查结果与评优、晋升、薪酬相挂钩；针对检查过程中发现的问题，检查组会发出限期整改通知书，并对相关问题进行二次检查。 三、财务管理内控制度在建设和执行中存在的问题、原因及整改计划 1．财务管理内控制度有待进一步完善和细化，提高制度的可操作性。 目前，财务管理内控制度基本框架已经搭建，但由于整合期工作艰巨复杂，时间较短，各系统、各部门、各工种、各岗位还需使相关
内部控制自我评价方式
内部控制自我评价方式 【篇一：内部控制自我评价报告(模版)】 xxx股份有限公司 201x年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制 能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法 规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善 公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有 效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和 实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖 企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务 事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状 况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当 的成本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
《内部控制自我评价管理办法》
内部控制自我评价管理办法（试行） 目录 第一章：总则 第二章：内部控制自我评价组织体系 第三章：内部控制自我评价内容 第四章：内部控制自我评价程序和方法 第五章：内部控制缺陷分类 第六章：内部控制缺陷认定标准 第七章：内部控制自我评价报告 第八章：内部控制缺陷认定程序 第九章：内部控制文档记录与保管 第十章：附则 第一章总则 第一条为了合理保证公司内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行，促进公司内部控制目标的实现，达到监管机构对公司内部控制的要求，公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况，揭示和防范风险。根据财政部《企业内部控制基本规范》及其指引的有关规定，制定本办法。 本办法中所称的公司包括下设全资子公司。
第二条本办法所称内部控制自我评价，是对公司内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告 的过程。 第三条公司实施内部控制自我评价应遵循的原则： (一)全面统一原则。评价范围应覆盖公司内部控制活动 的全过 程，涉及所有部门和岗位；评价的准则、程序和方法应保持 一致。 (二)独立性原则。评价应由公司及各控股、参股公司内 部审计 机构、内部审计人员独立进行。 (三)公正性原则。评价应以事实为依据，以法律法规为 准则， 客观公正，实事求是的揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 (四)重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上， 关注重 要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (五) 及时性原则。评价应按照规定的时间间隔持续进行，当经营管理环境发生重大变化时，应及时重新评价。 第二章内部控制自我评价组织体系第四条董事会认定内部控制重大缺陷，并审定重大缺陷 和重要缺 陷的整改意见，对在督促整改中遇到的困难进行协调，并对内部控制自我评价报告的真实性负责。 第五条总经理是内部控制自我评价工作的负责人，审定 内部控 制自我评价方案，听取内部控制自我评价报告。 第六条审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作， 评价实施 时可以从各部门抽调具有相应胜任能力人员组建评价检查组，也可以委托中介机构实施内部控制评价。 第七条各单位部门结合日常掌握的业务情况，开展本部 门的内
行政事业单位内控自评报告
行政事业单位内控自评报告 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施 的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力， 促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和 社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政 策和程序。欢迎阅读本文，更多优质内容，欢迎关注网。 行政事业单位内控自评报告一、组织机构控制方面执行情况 在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构 控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职 责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时 办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职 工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既 熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作 带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。 二、业务运行控制情况 在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保
险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。 三、基金财务控制情况 在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。 四、信息系统控制情况 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理
《内部控制自我评价报告》
《内部控制自我评价报告》内部控制自评价报告模板使用说明： 本模板中，“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{}”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。 【xx中心/xx单位】 xx年xx月xx日 内部控制自评价报告（模板） 【五矿股份/xx中心】 内控项目组： 【本中心/本公司/本部门】 已对xx年x月x日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下： 一、管理层声明 【本中心/本公司】 管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 内部控制的目标是。合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。 二、内部控制自评价工作的总体情况 内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。 三、内部控制自评价的依据和范围 【本中心/本公司/本部门】
依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心/本公司/本部门】 及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括： 【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】 上述业务和事项的范围涵盖了【本中心/本公司/本部门】 经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。内控自评价报告 四、内部控制自评价的程序和方法 【本中心/本公司/本部门】 内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】 等方法，广泛收集了【本中心/本公司/本部门】 内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。 五、内部控制缺陷认定 【本中心/本公司/本部门】 内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【xx】 个、重要缺陷【xx】