社会责任风险识别与评估表

说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。

制定：审核：核准：

风险辨识与评估报告1

天津地铁1号线东延至国家会展中心项目天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程施工标段风险辨识与评估报告编制：审核：批准：天津轨道交通集团工程建设有限公司天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程项目经理部

风险辨识与评估报告一、工程概况 1、工程本体介绍刘园停车场位于天津地铁1号线线路北端，既有已建成停车列检9股9列位，故障处理线1股1列位。停车列检库尾部预留10线10列位(含故障处理线1列位）；预留洗车线。本次考扩建工程在实现预留线的基础上，增加3股道（6个停车列检位），同时拆除就有综合楼及锅炉房，扩建降压变电所为牵引降压混合所，新建综合办公楼。扩建后刘园停车场总占地9.17公顷，总建筑面积为27676.4m2。 2、周边环境介绍（1）、施工区域周边环境情况：既有天津地铁1号线刘园停车场位于天津市北辰区的龙洲道与辰昌路交口，毗邻外环线。新建库部分位于既有刘园停车场用地范围后端，场地现状为待建设用地，不均匀分布取土坑。（2）、工程地质情况：本区地层为更新世以来冲积形成的滨海平原堆积了巨厚的第四系沉积物，随着地壳运动与气候(海进、海退）的变迁，形成了海相和陆相地层交互沉积的地层特征。由地面向下依次为：第四系全新统人工填土层(人工堆积Qml），新近沉积层(故河道、洼淀冲积Q43Nal），第Ⅰ陆相层(第四系全新统上组河床～河漫滩相沉积Q43al）、第Ⅰ海相层(第四系全新统中组浅海相沉积Q42m）、第Ⅱ陆相层(第四系全新统下组沼泽相沉积层Q41h、河床～河漫滩相沉积Q41al）、第Ⅲ陆相层(第四系上更新统五组河床～河漫滩相沉积Q3eal）、第Ⅱ海相层(第四系上更新统四组滨海～潮汐带相沉积Q3dmc）、第Ⅳ陆相层(第四系上更新统三组河床～河漫滩相沉积Q3cal）。（3）、施工区域的气象、水文情况：天津市的气候属于暖温带亚湿润大陆性季风气候去，四季分明，冬季寒冷干燥，春季干旱多风，夏季气温高湿度大,雨水集中，秋季风和日丽。年平均气候为13.5℃，年平均降水量为536.6mm。参照场地内表层地下水类型为第四系孔隙潜水。赋存于第Ⅱ陆相层以下粉砂及粉土中的地下水具有微承压性，为微承压水。二、风险源划分依据及类别

(风险管理)风险分析表最全版

（风险管理）风险分析表

风险评价的目的风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。风险评价组织组长：副组长：组员：风险评价程序 1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。 2、确定风险评价范围 3、确定风险评价方法 4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级 5、评价过程如下图所示:

风险评价范围Array 通过全公司存在的危害形式和存在的场所，作业活动。见下表风险评价方法从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分

析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。 1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。 2、安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法是基于经验的方法。由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。并以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。 3、预危险性分析法（PHA）预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。预危险性分析法（PHA）较适用于重点部位（岗位）的风险评价。风险评价准则根据事件发生的可能性（见1）、事故后果严重性（见2）的判断准则，来确定各重点部位、关键装置、作业活动发生事件的可能性（L）和事故后果严重性（S），由下式计算风险度（R）：

安全风险辨识评估报告

安全风险辨识评估报告 ----------煤业有限公司 2017年7月5日

前言为贯彻执行《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》的通知、山西安监函〔2017〕47号《关于认真做好<煤矿安全生产标准化考核评级办法（试行）<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）>宣贯和煤矿安全生产标准化建设试点工作的通知，进一步推进煤矿安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作。为高质量地搞好安全风险分级和辨识评估工作，我矿成立了以矿长为组长的评估专家组，对矿井上下所有主要作业场所和相关作业范围，进行全面排查和分级，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和运输系统、大型机械设备、电气设备等可能导致事故发生的致灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库、绘制空间分布图，制定相应的防控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控重特大事故。

目录第一部分矿井危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (8) 第三部分风险辨识评估 (8) 第四部分风险管控措施 (13) 附件： (16)

安全风险辨识评估参与人员签字表序号姓名职务签字备注 1 矿长 2 总工程师 3 生产副矿长 4 机电副矿长 5 安全副矿长 6 机电副总 7 采掘、防治水副总 8 通风副总 9 生产科长 10 安检科工程师 11 机电科工程师 12 通风队工程师 13 采煤工程师 14 掘进工程师 15 防治水主管 16 测量主管 17 监控主管

风险承受能力评分表

客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况 1、您的主要收入来源是： A. 工资、劳务报酬 B. 生产经营所得 C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 E. 无固定收入 2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上 B．50%-70% C．30%－50%

安全风险辨识评估报告

2017年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章） 2017年7月5日

煤矿2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表

第一部分矿井危险因素 ××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下： 1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量t，绝对瓦斯涌出量min，采煤工作面相对瓦斯涌出量t，绝对瓦斯涌出量min，掘进绝对瓦斯涌出量为min，属高瓦斯矿井。 3.煤尘：2号煤挥发分%，煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。 5.矿井水：矿井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。 … … 第二部分风险辨识范围风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为：综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。

综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。 … …。第三部分风险辨识评估 ××××年××月××日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。 ×至×日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；×日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；×日，矿长组织会审。一、风险辨识通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下： 1.顶板：（1）2303、2304、2401、2402综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出；……。（2）2402综采工作面运回两巷掘进过程中将穿过一条位于四采区东北部空巷，且空巷位置处围岩破碎，易冒顶；……。（3）2304运回两巷的掘进及综采工作面回采将穿过三采区西北部DF4断层，断层落差0～3m，断层带围岩破碎，易冒顶；……。（4）2303、2401综采工作面撤架通道，巷道跨度较大易冒顶；……。 ……。

风险辨识及评估报告

风险辨识及评估报告目录一、项目概况 (2) 1.1 车站概况 (2) 1.2 区间概况 (2) 1.3 水文地质概况 (2) 1.4 周边环境 (2) 二、评估的目的和依据 (2) 2.1评估目的 (2) 2.2评估依据 (3) 三、评估内容和范围 (3) 四、评估程序 (3) 五、风险识别原则及分级标准 (3) 5.1工程自身施工风险： (3) 5.1.1基坑工程安全风险分级： (3) 5.1.2盾构隧道安全风险分级： (4) 5.2 工程周边环境风险 (4) 5.2.1 环境风险分级原则 (4) 5.2.2 环境风险分级参考 (5) 六、风险估计与评价 (6) 七、风险评估结论 (8) 7.1工程自身风险 (8) 7.2 周边环境风险 (8) 7.2 风险源清单 (8) 八、风险预控措施及处置预案 (9) 8.1风险预控措施 (9) 8.2 处置预案 (12) 8.2.1基坑开挖专项应急预案 (12) 8.2.2盾构施工专项应急预案 (17) 8.2.3联络通道施工专项应急预案 (18)

一、项目概况 1.1 车站概况 1、欣嘉园北站位于滨海新区黄港片区，周边多为规划用地，现状为芦苇空地，车站影响范围内无重要建构筑物及重要管线。 1.2 区间概况 1、欣嘉园站～欣嘉园北站区间隧道东起欣嘉园站，出站后往西北斜穿欣嘉园地块，再折向西沿规划道路敷设，到达欣嘉园北站，沿线的建构筑物除欣嘉园站端一处棚房区外，无建构筑物及管线。区间右线长1276.58m，左线长1262.267m。区间最小曲线半径为400m，设置2座联络通道。 2、欣嘉园北站～欣嘉园西站区间隧道东起欣嘉园北站，出站后往西南方向斜穿地块后继续沿规划道路往南敷设，到达欣嘉园西站，沿线无建构筑物及管线。区间右线长889.514m，左线长866.073m。区间最小曲线半径为400m，设置1座联络通道。 1.3 水文地质概况拟建场地地层分布较稳定，场地内30m深度范围内地基土属第四系全新统（Q4）、上更新统（Q3）的海陆交互沉积土层。主要由粘性土、粉土及砂土组成，一般呈水平向分布。 1.4 周边环境 1、区域现状欣嘉园北站是本线第三座车站，位于滨海欣嘉园小区西北方向，处于黄港欣嘉园地块内，沿规划路路中东西向布置，车站处于黄港生态湿地中，车站周边环境简单，现状为荒地。二、评估的目的和依据 2.1评估目的为加强项目施工环境风险评估管理工作和工程建设期间的风险管理，最大限度地规避风险，降低事故可能造成的损失，编制本评估报告。

风险承受能力评估表

风险承受能力评估表分数10分8分6分4分2分就业状况公教人员上班族佣金收入者自营事业者失业家庭负担未婚双薪无子女双薪有子女单薪有子女单薪养三代置业状况投资不动产自宅无房贷房贷﹤50% 房贷﹥50% 无自宅投资经验10年以上6---10年2-----5年1年以内无投资知识有专业证照财金专业毕自修有心得懂一些一片空白业算法：（1）表内因素共50分（2）年龄因素：总分50分，25岁以下者50分，每多一岁少1分，75岁以上者0分。风险承受态度评估表分数10分8分6分4分2分首要考虑因素赚短差价长期利得年现金收益抗通胀保值保本保息过去投资绩效只赚不赔赚多赔少损益两平赚少赔多只赔不赚赔钱心理状态学习经验照常过日子影响情绪小影响情绪大难以成眠目前主要投资市场期货股票房地产债券存款未来回避投资市场无期货股票房地产债券算法：（1）表内因素共50分（2）对本金损失的容忍程度，可承受亏损的百分比（以一年的时间为基准），总分50分，不能容忍任何损失为0，每增加一个百分点加2分，可容忍25%以上损失者为满分50分。

风险矩阵风险矩阵风险能力低能力中低能力中能力中高能力高能力风险态度工具0—19分20--39分40—59分60—79分80—100分低态度0---19分货币70% 50% 40% 20% 10% 债券30% 40% 40% 50% 50% 股票0 10% 20% 30% 40% 中低态度20---39分货币40% 30% 20% 10% 10% 债券50% 50% 50% 50% 40% 股票10% 20% 30% 40% 50% 中态度40---59分货币40% 30% 10% 0 0 债券30% 30% 40% 40% 30% 股票30% 40% 50% 60% 70% 中高态度60---79分货币20% 0 0 0 0 债券40% 50% 40% 30% 20% 股票40% 50% 60% 70% 80% 高态度80---100分货币0 0 0 0 0 债券50% 40% 30% 20% 10% 股票50% 60% 70% 80% 90%

(完整版)安全风险辨识、评估和分级管控制度汇编

安全风险辨识、评估与分级管控办法第一章总则第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。第二章基本术语第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：

1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。第三章组织机构及职责第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。第十一条项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。第四章安全生产风险管理内容

安全风险辨识评估报告

2018年度安全风险辨识评估报告 ×××煤业有限公司二〇一八年一月目录

第一部分矿井危险因素 ×××煤业有限公司生产能力90万吨／年，采用四个斜井单水平开拓，分别为主井、副井、回风井和行人井；批准开采4、7、9#煤层，4、7#煤层为剥蚀层，仅井田东北角存在，设计首采区9#煤层，平均厚度；初步划分为两个采区，采用综合机械化放顶煤采煤方法，采用全部垮落法管理顶板，矿井主要危险因素如下： 1.顶板：9号煤层顶板为石灰岩，泥灰岩为主，局部为泥岩，砂质泥岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井最大相对瓦斯涌出量t，矿井最大绝对瓦斯涌出量min，属低瓦斯矿井。 3.煤尘：9号煤煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：9号煤层属自燃煤层，倾向性等级为Ⅱ类。 5.矿井水：矿井正常涌水量430m3/d，最大涌水量550m3/d。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：9号煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用绞车运输。

地面建设主要危险因素：各施工建设场所第二部分风险辨识范围风险辨识范围包括矿井地面建设施工场所和各大生产系统及采掘施工范围。井巷工程计划进行井底附属硐室及集中轨道运输巷、三条采区上山等工程施工，共施工2个炮掘工作面和3个综掘工作面，施工范围具体为：掘进一队进行行人井及等候室、集中轨道运输巷、无极绳牵引车硐室、消防材料库、永久避难硐室工程施工。掘进二队进行井底车场、水泵房、变电所、水仓、管子道工程施工。掘进三队进行井底联络排水巷、集中轨道运输巷、轨道上山工程施工。掘进四队进行回风上山、截水联络巷、胶带上山工程施工。地面绞车房、联合建筑等其他建设施工场所。第三部分风险辨识评估 2018年1月2日矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、项目部召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、

安全风险辨识评估报告范例

案例示范： ××煤矿 ××××年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）年月日

目录第一部分矿井危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (2) 第三部分风险辨识评估 (2) 第四部分风险管控措施 (7) 附件重大安全风险清单 (10)

××煤矿××××年度安全风险辨识评估参与人员签字表序号姓名职务签字备注 1 矿长 2 书记 3 生产副矿长 4 机电副矿长 5 安全副矿长 6 总工程师 7 … … 8 9 10 11 12

第一部分矿井危险因素 ××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度3.3米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下： 1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量 1.41m3/t，绝对瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相对瓦斯涌出量0.76m3/t，绝对瓦斯涌出量7.61m3/min，掘进绝对瓦斯涌出量为0.31m3/min，属高瓦斯矿井。 3.煤尘：2号煤挥发分18.05%，煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。 5.矿井水：矿井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。 … …

第二部分风险辨识范围风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为：综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。 … …。第三部分风险辨识评估 ××××年××月××日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。 ×至×日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；×日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；×日，矿长组织会审。一、风险辨识

危险源辨识风险评价表

编号：ZNJ-4.3.1-3 序号作业活动危险因素可能导致的事故涉及相关方危险性评价现有控制措施危险级别 L E C D 一、三通一平 1 挖沟作业人员间距太小人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 2`埋管碰撞伤人人身伤害作业人员 1 5 3 15 运行 1 3回填土操作不当人身伤害作业人员1515运行1 4压实操作不当人身伤害作业人员1515运行1 5 埋设线杆倒塌物体打击作业人员0.5 5 1 2.5 运行 1 6杆上作业未系安全带高空坠落作业人员1515运行1 7架设电线违章操作触电作业人员151575运行、预案3 8装卸变压器物体打击人身伤害作业人员0.5537.5运行1 9变压器使用超负荷运转电器火灾作业人员0.551 2.5运行1 10 使用大型机械机械伤人人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 11 拆除地面附属物物体坠落人身伤害作业人员 3 5 3 45 运行 2

编号：ZNJ-4.3.1-3 序号作业活动危险因素可能导致的事故涉及相关方危险性评价现有控制措施危险级别 L E C D 12 使用运输车辆违章驾驶人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 二、临时设施 13 搭设临时建筑倒塌人身伤害作业人员 3 6 3 54 运行、预案 3 14 使用电器违规操作触电作业人员 1 3 15 45 运行 2 15 使用电器违规操作火灾作业人员 1 3 15 45 运行 2 16 拆除临时设施物体伤人人身伤害作业人员 1 6 3 18 运行 1 17 砌围挡围挡倒塌人身伤害作业人员 1 6 1 6 运行 1 18 机械就位物体倒塌人身伤害作业人员 1 3 3 9 运行 1 三、土方工程 19 临时支护坍塌人身伤害作业人员 1 6 15 90 运行、预案 3 20 打夯噪声噪声危害作业人员 1 3 1 3 运行 1 21 打夯震动震动伤害作业人员 1 3 3 9 运行 1

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表序号类别风险和机遇内容风险分析严重风险程度频度系数日期：年月日管理措施责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性客户开发、1合同评审过程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾客丢失和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产部有效生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划；生产部有效 4 、标识管理要求：相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部有效 4 、出货前的品质检验；质检部相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格式存档。供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

银行信息科技风险识别与评估管理办法样本

银行信息科技风险识别与评估管理办法

某银行信息科技风险识别与评估管理办法第一章总则第一条为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。第二条本办法属于信息科技风险类“管理办法”，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。第三条信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中，由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。第四条信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。第五条本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容： (一) 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。 (二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运

行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。 (三) 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。 (四) 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。 (五) 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。第六条信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。第七条风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。第八条总行、一级分行的信息科技风险评估（含自评估）工作应遵照本办法执行。第二章角色分工第九条风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实施团队。风险评估实施团队由管理层、相关业务和技术骨干等人员组成，评估工作角色分为：评估管理人员、评估人员、评估分析人员。（一）评估管理人员由风险管理部信息科技风险管理岗担

31 风险与应急能力评估报告

湖南＊＊**有限公司风险和应急能力评估报告二〇一*年*月＊日

风险及应急能力评估小组组长：副组长: 成员：

目录1．企业基本情况 2.风险评估 2。1主要危险因素与危险源２。2事故类型、危害程度及影响范围2．3风险防控措施３．应急能力评估３．1应急队伍、装备、物资 3.2应急能力评估 3．３补充应急保障措施４。评估结论４.1。风险评估结论 4。２.应急能力评估结论

1。企业基本情况单位地址、地理位置、从业人数、隶属关系、工艺类型,生产形式、主要原材料、主要产品、产量。危险目标以及重大危险源、危险源级别、重要设施、目标、场所单位周边环境.单位周边企业、社区、公共场所的名称、距离、人员数量。周边单位是否构成重大危险源，危险源情况。 2.风险评估２。1主要危险因素与危险源 2．1.１主要危险因素生产、储存介质危险因素：例如在生产过程中所涉及到的危险化学品主要有氢气、氯气、氢氧化钠、硫酸、丙烯、乙烯等，多属于易燃易爆物品,其（或其蒸汽）与空气形成爆炸性混合物，遇火源易引起燃烧、爆炸。主要分布情况见××厂主要化危品分布表。 (1）企业没有将主要的危险物质列出 (2)主要危险物质的理化特性及危险特征 (３）临时存放或使用的危险物质 ××厂主要危化品分布表

工艺过程的危险因素: １。原料路线，产品，副反应物，排放物是否属于危险物质 2.工艺过程是否属于高温，高压，有毒介质，操作条件 3。工艺参数如温度,压力，浓度,流量是否难以控制 4。是否接近爆炸极限的工艺 5.工艺过程超温,超压,防火,防爆，防泄漏系统 6.工艺自动化是否先进,仪表，传感器，变送器灵敏度是否符合规定要求例:××厂生产中有危险的工艺过程主要有以下七种：本质上不稳定物质存在的工艺过程；放热的化学反应过程；含有易燃物料且在高温高压下运行的工艺过程；含有易燃物料且在冷冻状况下运行的工艺过程；在爆炸极限内或接近爆炸极限反应的工艺过程;有可能形成尘雾爆炸性混合物的工艺过程和储有压力能量较大的工艺过程。生产设施的危险因素：装置主要设备、锅炉，压力容器，压力管道，储罐,动力装置，机械加工设备，起重机，运输机械例：××厂生产装置为甲类火灾危险装置,装置内的爆炸危险区域大部分为Ⅱ区；生产辅助系统中,液态烃罐区均属于甲类火灾危险区域;公用系统均具有不同程度的火灾危险性，火灾、爆炸是主要危

客户风险评估表

1. 借款单位的相对优势 1.1 借款单位所运营行业的相对增长率 1.2 借款单位相对于这个行业的增长率 2. 行业的竞争环境名称占总销售额比行业1 ______ ____________% 行业2 ______ ____________% 行业3 ______ ____________% 2.1 供求状况行业1 行业2 行业3 2.2 产品替代性

行业2 行业3 2.3 行业壁垒 2.3.1 资金壁垒行业1 行业2 行业3 2.3.2 技术和政策壁垒行业1 行业2 行业3 2.4 供应商的讨价能力行业1

行业3 2.5 借款单位在本行业的竞争地位行业1 行业2 行业3 3 主营业务的重要性 3.1 借款单位的主营业务在总体业务中的重要性 4 借款单位本身的客户状况分析 4.1 客户集中程度 4.2 应收款的质量 4.2.1 应收款帐龄

4.2.2 应收款客户集中程度 4.3 客户群的稳定程度 5. 借款单位的最高领导者的素质 5.1 领导者的可信程度 5.2 领导者的管理能力 5.3 领导者在位的稳定性 6. 借款单位的财务负责人的素质 6.1 财务负责人的可信程度 6.2 财务负责人的管理能力 6.3 资金成本意识 6.4 费用控制意识 6.5 财务负责人在位的稳定性

7. 借款单位的企业文化 7.1 员工整体素质 7.2 工作环境 8. 借款单位股东 8.1 借款单位股东的资信情况 9. 借款单位的财务报表的可信程度 9.1 所有权的清晰程度 9.2 财务报表中详细数据的可信程度 9.3 会计原则 9.4 报表审计情况 10. 借款单位的信贷历史情况

风险辨识与风险评估控制程序

风险辨识和风险评估控制程序 1 目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。 2 范围本程序适用于*******有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。 3术语本程序给出以下术语的定义。 3.1 危险源（危害）可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 根源危险源事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。 3.3 状态危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。 3.4 环境因素环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。 3.5 危害辨识识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。 3.6 风险某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.7 风险评估辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。 3.8 基准风险评估对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9 持续风险评估不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10 基于问题的风险评估

对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险评价。 3.11 风险控制制定风险管理方案，采取措施降低风险度。 4 危害（危险源）辨识 4.1 危害辨识主要内容有： a)工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等； b)平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； c)运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等； d)工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度； e)施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； g)特殊装置、设备：危险品库房等； h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等； j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2 危害类别按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。 4.3 危险源（危害）识别要点与过程 4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能

危险源辨识及风险评估表.

危险源辨识及风险评估表工作任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级 1、职工更衣室管理职工更衣室管理 1、供暖火炉人工作服离火炉近或烘烤工作服，引起火灾火灾事故J3 F1 3 一般 2、电源电缆人电缆过载，着火火灾事故J2 E2 6 一般 2施工前准备工作1、入井劳动保护 1、工作人员不穿雨衣人造成疾病，其他事故K2 F1 2 低 2、工作人员不用保险带或生根不牢固人易造成坠井事故其他事故K2 D3 6 一般 3、工人不戴安全帽人井筒坠物及工作面片帮伤人其他事故L1 E2 2 低2、工具 1、工具超长绑扎不牢固管碰撞井筒内吊挂设备，吊挂设备损坏，造成停工维修运输事故K2 E2 4 一般 2、使用小型工具不设留绳人工具坠落入井伤人其他事故L1 D3 3 一般 3、吊盘上工具摆放不规范人工具坠落伤人其他事故L1 D3 3 一般

危险源辨识及风险评估表（掘进队）工作任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级 2施工前准备工作3、上下井乘坐吊桶 1、乘坐人数不控制管人员拥挤，身体露出吊桶外，被井桶悬吊设备划伤运输事故L1 B5 5 一般 2、上下吊桶不使用爬梯管吊桶过高，磕碰脸部或脚下不稳摔伤运输事故K2 F1 2 低 3、施工工序管理1、措施贯彻 1、措施贯彻不到位管造成施工盲目性或质量事故其他事故L1 D3 3 一般 2、技术监督不到位管造成质量事故或返工其他事故L1 D3 3 一般 3、措施执行不到位管造成安全、质量等事故其他事故L1 D3 3 一般2、打眼工序 1、不按眼位打眼人掘进超欠挖，影响工程质量其他事故J3 E2 6 一般 2、钎杆断裂机断钎伤人机电事故J3 E2 6 一般 3、风带头脱落人伤人机电事故J3 E2 6 一般

风险识别与评估管理办法

華潤電力（常熟）有限公司企業標準 Q/CRPCS-FP-299.061-2014 风险辨识与评估管理办法（试行版）

Q/CRPCS-FP-299.061-2014 目次前言................................................................................ II 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 职责 (2) 5 管理内容及要求 (3) 6 报告和记录 (13) 7 检查与考核 (13) 附录A (14) （规范性附录） (14)

前言为分析、辨识电力生产中各种危险因素，评估其危害程度，并进行有效监督和管理，预防事故的发生，特制定本制度。本制度的附录A是本标准的的规范性附录。本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会提出并归口。本制度由华润电力（常熟）公司标准化办公室组织起草。本制度的主要起草人：高建辉本制度的审核人：耿合营、郭小平、于泳本制度的审定人：张建春本制度的批准人：张建春本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会负责解释。

风险辨识与评估管理办法 1 范围本制度规定了华润电力（常熟）有限公司的危险源识别、分类、评估管理。本制度适用于华润电力（常熟）有限公司。 2 规范性引用文件下列文件对于本制度的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本制度。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本制度。国卫疾控发〔2013〕48号《职业病危害因素分类目录》国家标准局ＵＤＣ６５８．３８２ＧＢ６４４１《企业职工伤亡事故分类》 GB 13861-2009 《生产过程危险和有害因素分类与代码》 GB 18218-2009 《危险化学品重大危险源辨识》安监管协调字[2004]56号《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》安监总协调字[2005]125号《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》主席令第七十号《中华人民共和国安全生产法》 GB18218-2009 《危险化学品重大危险源辨识》 GBT 28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》 GBT 24001-2004 《环境管理体系要求及使用指南》 CMB253-2011 《NOSA五星系统常规工业指导手册》 3 术语和定义下列术语和定义适应于本制度。 3.1危险源导致损失或危害的潜在根源或情形。 3.2环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。 3.3安健环因素危险源和和环境因素。 3.4安健环因素识别识别危险源及环境因素的存在并确定其特性的过程。 3.5风险

安全风险辨识评估分析报告样本

安全风险辨识评估分析报告

安全风险辨识评估报告 ----------煤业有限公司 2017年7月5日

目录第一部分矿井危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (7) 第三部分风险辨识评估 (8) 第四部分风险管控措施 (12) 附件： (16)