安全风险管理清单

宜秀蓝湾项目1、2、5、6、10#楼及人防地下室、地库工程

建筑工程安全风险管理清单

编制:安徽省鸿盛建设工程有限公司

编制日期:二O一七年二月

施工风险管理计划

目录一、工程概况 (2) 二、施工风险管理目标 (2) 三、施工风险管理体系 (3) 四、风险管理容 (4) 五、风险管理计划 (5)

一、工程概况本标段为1号线一期工程02标，位于市武进区，沿凤栖路南北向布置，标段围包含2站2区间，由南向北分别是: 敞开段～龙跃路站区间→龙跃路站→龙跃路站～大学城南站区间→大学城南站。见下图所示。大学城南站龙～大区间龙跃路站敞开段～龙跃路站区三线盾构段敞开段～龙跃路站区明挖段本标段地理位置图二、施工风险管理目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把施工中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的施工安全与优质的工程质量。控制工程施工

成本，降低经济损失，避免人员伤亡，保障施工工期，提高风险管理效益。三、施工风险管理体系依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规》（GB50652-2011）及有关法律、法规和招标文件对工程建设安全风险技术管理体系的要求，结合本合同段工程实际情况，建立工程风险管理保证体系。成立由项目经理、项目技术负责人、安全总监、工程部长、安保部长组成的工程风险管理领导体系，见下所示。组长：由项目经理明亮担任；副组长：由项目部常务副经理水钦、副总工孔德龙、安全总监华瑞、副经理唐思伟、继东担任；成员：安保部长：文彬、工程部长：晓波、设备部长：丁亮、物资部长：叶琦、综合办公室主任：海燕。其中项目经理为第一责任人，安全总监为施工风险管理直接责任人，专职安全员与现场工程师负责日常的风险工程情况资料收集整理及工程风险预防方案的落实检查，各专业队增设专职风险工程巡察员。经理部风险管理小组与建设单位、咨询单位、设计单位、监理单位等工程参与各方负责人代表组成工程现场风险管理的最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理，分工负责、集体决策”制，在现场有专职人员开展工作。详见：“工程风险管理体系框图”。

_软件开发项目的风险管理

_软件开发项目的风险管理我讲的主题是：软件开发项目的风险治理，因为我认为风险治理在软件项目中专门重要，又不容易做好，因此期望通过和大伙儿讨论能够有一些思路和启发。期望在那个地点在如下几方面展开讨论： 1．在软件项目治理中如何做好风险防范 2．软件项目中的典型风险事件是哪些软件开发项目的风险治理众所周知，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试、安装及爱护等几个过程（在RUP方法中：业务建模、需求、分析设计、实施、测试、部署），实际上一个完整的软件项目前后还有其它过程，在那个地点列出的只是和软件开发有关的核心过程。软件项目的生命周期能够分为四个时期（不同行业的项目生命周期不同），即初始时期、设计时期、实施时期、收尾时期。软件开发过程在软件项目的这四个时期中的分布情形如下（括弧里面表示RUP方法中的过程）：初始时期：大部分需求分析，少部分设计（大部分业务建模和需求，少部分分析设计）

设计时期：大部分设计，少部分编码（大部分分析设计，部分实施及测试，开始考虑部署）实施时期：大部分编码和测试，少部分设计（大部分实施及测试，部分部署）收尾时期：安装及爱护（大部分部署）而项目治理则贯穿在整个生命周期的每个时期。按照PMBOK，项目治理能够从范畴治理、时刻治理、费用治理、质量治理、人力资源治理、沟通治理、风险治理、采购治理和整体治理等9个方面考虑，关于软件项目治理来讲软件配置治理（属于整体治理）、软件质量治理、软件风险治理及开发人员治理（属于人力资源治理）等四个方面的治理尤为重要，软件开发的每个时期、每个过程都要重视这几方面的治理。下面就以软件项目的风险治理为主题展开讨论。软件项目治理的四个时期中，在初始时期项目成功的可能性最小，风险发生的概率也就最高，然而这时候一旦估量的风险发生了，缺失是最小的，例如：在那个时期如果某种缘故突然资金来源断了（这在需求时期是专门有可能的），以至于不能连续进行项目，不得不终止项目，那么这时候的缺失只是需求分析时期的投入。随着项目的进展项目成功的可能性变大，风险发生的概率逐步变小，风险对项目的缺失逐步变大，快到收尾时期的时候风

_软件开发项目的风险管理.doc

软件开发项目的风险管理我讲的主题是：软件开发项目的风险管理，因为我认为风险管理在软件项目中很重要，又不容易做好，所以希望通过和大家讨论能够有一些思路和启发。希望在这里在如下几方面展开讨论： 1．在软件项目管理中如何做好风险防范 2．软件项目中的典型风险事件是哪些软件开发项目的风险管理众所周知，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试、安装及维护等几个过程（在RUP方法中：业务建模、需求、分析设计、实施、测试、部署），实际上一个完整的软件项目前后还有其它过程，在这里列出的只是和软件开发相关的核心过程。软件项目的生命周期可以分为四个阶段（不同行业的项目生命周期不同），即初始阶段、设计阶段、实施阶段、收尾阶段。软件开发过程在软件项目的这四个阶段中的分布情况如下（括弧里面表示RUP方法中的过程）：初始阶段：大部分需求分析，少部分设计（大部分业务建模和需求，少部分分析设计）设计阶段：大部分设计，少部分编码（大部分分析设计，部分实

施及测试，开始考虑部署）实施阶段：大部分编码和测试，少部分设计（大部分实施及测试，部分部署）收尾阶段：安装及维护（大部分部署）而项目管理则贯穿在整个生命周期的每个阶段。根据PMBOK，项目管理可以从范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和整体管理等9个方面考虑，对于软件项目管理来讲软件配置管理（属于整体管理）、软件质量管理、软件风险管理及开发人员管理（属于人力资源管理）等四个方面的管理尤为重要，软件开发的每个阶段、每个过程都要重视这几方面的管理。下面就以软件项目的风险管理为主题展开讨论。软件项目管理的四个阶段中，在初始阶段项目成功的可能性最小，风险发生的概率也就最高，但是这时候一旦预计的风险发生了，损失是最小的，比如：在这个阶段如果某种原因突然资金来源断了（这在需求阶段是很有可能的），以至于不能继续进行项目，不得不终止项目，那么这时候的损失只是需求分析阶段的投入。随着项目的进展项目成功的可能性变大，风险发生的概率逐渐变小，风险对项目的损失逐渐变大，快到收尾阶段的时候风险对项目的损失最大，随着收尾阶段的进行风险又逐渐变小。

工程项目风险管理

第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述

工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责；

企业风险清单管理的内容与方法

企业风险清单管理的内容与方法一，企业风险清单 1，概念企业风险清单是指企业根据自身战略、业务特点和风险管理要求，以表单形式进行风险识别、风险分析、风险应对措施、风险报告和沟通等管理活动的工具方法。 2，特征风险清单适用于各类企业及企业内部各个层级和各类型风险的管理。 3，企业风险清单管理的基本原则企业应用风险清单工具方法的主要目标，是使企业从整体上了解自身风险概况和存在的重大风险，明晰各相关部门的风险管理责任，规范风险管理流程,并为企业构建风险预警和风险考评机制奠定基础。二，企业风险清单管理的内容与方法 1，应用环境与管理 1）企业应用风险清单工具方法，应遵循管理会计应用指引中风险管理对应用环境的一般要求。 2）风险清单应由企业风险管理部门牵头组织实施，明确风险清单编制的对象和流程，建立培训、指导、协调、考核和监督机制。各部门对与本部门相关的风险清单的有效性负直接责任，有效性包括风险清单使用的效率和效果等。 2，应用程序管理 1）企业应用风险清单工具方法，一般按照编制风险清单、沟通与报告、评价与优化等程序进行。 2）企业一般按企业整体和部门两个层级编制风险清单。企业整体风险清单的编制一般按照构建风险清单基本框架、识别风险、分析风险、制定重大风险应对措施等程序进行；部门风险清单的编制可根据企业整体风险清单，梳理出与本部门相关的重大风险，依照上述流程进行。中小企业编制风险清单，也可不区分企业整体和部门。 3）企业风险清单基本框架（见附录）一般包括风险识别、风险分析、风险应对三部分。风险识别部分主要包括风险类别、风险描述、关键风险指标等要素；风险分析部分主要包括可能产生的后果、关键影响因素、风险责任主体（以下简称“责任主体”）、风险发生可能性、风险后果严重程度、风险重要性等级等要素；风险应对部分主要包括风险应对措施等要素。企业构建风险清单基本框架时，可根据管理需要，对风险识别、风险分析、风险应对中的要素进行调整。 4）风险管理部门应从全局角度识别可能影响风险管理目标实现的因素和事项，建立风险信息库，在各相关部门的配合下共同识别风险。风险识别过程应遵循全面系统梳理、全员参与、动态调整的原则，对识别出的风险进行详细描述，明确关键风险指标等。 5）风险管理部门应对识别出的风险进行归类、编号，根据风险性质、风险指标是否可以量化等进行归类，并以此为基础填制完成风险清单基本框架中风险类别、风险描述、关键风险指标等要素。 6）风险管理部门应根据已填列的风险识别部分的内容，在与相关部门沟通后，分析各类风险可能产生的后果，确定引起该后果的关键影响因素及责任主体，并填制完成风险清单基本

(风险管理)软件项目风险管理计划

韩万江姜立新，《软件项目管理案例教程》，机械工业出版社，2005-02 【丛书名】国家示范性软件学院系列教材 10软件项目风险管埋计划 (2) 10.1软件项目风险管理概述 (2) 10.1.1风险概念 (2) 10.1.2风险类型 (4) 10.1.3风险的基本性质 (5) 10.1.4风险管理概述 (5) 10.1.5风险管理的意义 (5) 10.2风险识别 (6) 10.2.1概念 (7) 10.2.2德尔菲方法 (7) 10.2.3头脑风暴法 (7) 10.2.4情景分析法 (7) 10.2.5风险条目恼查表 (7) 10.2.6真他方法 (13) 10.2.7风险识别的结果 (13) 10.3风险评估 (13) 10.3.1概念 (14) 10.3.2定性风险评估 (14) 10.3.3定量风险评估 (15) 10.3.4风险分析结果表 (17) 10.4风险规划 (19) 10.4.1概忿 (19) 10.4.2回避风险 (19) 10.4.3转移风险 (19) 10.4.4损失控制 (19) 10.4.5自留风险 (20) 10.4.6风险规划结果 (20) 10.5风险控制 (20) 10.6风险管埋的建议 (21) 10.7案例说明 (21) 10.8小结 (22) 10.9习题 (22)

10软件项目风险管埋计划任何项目都有一定的不确定性，如果没有很好的风险管理，项目就可能遇到麻烦。所以，在软件项目管理过程中，风险计划也是一个重要的计划，只有进行合理的风险管理，制定及时的风险计划，才能防崽于未然，做到主动控制风险，而不是被动地被风险所控制。本章我们进人路线图的第9站：风险计划，如图10—1所示。图10-1路线图第9站：风险计划 10.1软件项目风险管理概述在软件项目的开发过程中，必然要使用一些新技术、新产品，同时由于软件系统本身的结枸和技术复杂性的原因，需要投人大量人力、物力和财力，这就造成开发过程中存在某些“未知量”或“不确定因素”，这必然给项目的开发带来一定程度的风险，也可能会使项目计划失败或不能完全达到预期目标。因此，对项目风险进行科学、准确的判别，为项目决策层和管理人员提供科学的评估方法，是十分必要的。项目中的风险有很多种，没有风险的项目几乎是不存在的，只是风险的多少、严重程度不同而已。 10.1.1风险概念风险是损失发生的不确定性，是对潜在的、未来可能发生损害的一种度量。如果风险确实发生了，则它的发生会对项目产生有害的或者负面的影响。例如，在软件测试期间经常会发现故障，因此一个合理的项目必须做好发现故障时对它们进行修复的计划。同样，项目开发过程中几乎总悬会出现某些变更申请，因此项目管理必须相应地准备好变更计划，以处理这些事件。另一方面，风险是一种概率事件——它可能发生也可能不发生。因此，我们通常会表现出很乐观，不是看不到风险就是希望它们不会发生。如果风险真出现了，这种态度会使项目陷入困境，这是一个大型项目中很可能发生的事情。因此，风险管理被认为是管理大型软件项目的最佳实践。风险管理旨在识别出风险，然后采取措施使它们对项目的影响最小。风险管理是软件管理中相对较新的领域，它首次出现于贝姆（Bochm）关子风险管理的指商中。自那以后，软件的风险管理逐渐被人们所认识。

全过程咨询风险管理

4全过程工程咨询风险管理 4.1全过程工程咨询项目各阶段的主要风险 4.1.1项目决策阶段的主要风险市场风险：由于对宏观经济形势（包括国民经济发展状况，经济政策及经济状况）的分析和对市场供需情况（包括主要产品的市场供需状况，价格走势及对竞争力的判断）和预测与实际情况不符;市场调研报告(包括市场调查、预测、市场竞争策略、营销策略等内容)及其论证或者评估不正确或不可靠所引起的风险。 4.1.2技术风险 1工艺技术选用，在先进适用性，安全可靠性，经济合理性，耐久性等方面，存在问题所引起的风险。 2由于对产品品种、建设规模、建设方案和建设地址的选择报告(包括建设条件、资源状况、材料来源与供应、总平面布置、环保、安全、技术经济分析等内容）。可行性研究及其论证或评估不正确或不可靠引起的风险。 4.1.3筹、融资风险由于投资估算和资金筹措渠道与筹措方式不合理或不可靠引起风险。

4.1.4环境风险由于建设地区的社会、法律、经济、文化、自然地理、基础设施、社会服务等环境因素对项目目标产生不利影响所引起的风险。 4.1.5项目招、投标阶段的主要风险项目成立后到承包合同签订之前，招、投标阶段的主要风险 1招标风险：风险承担人是项目主办人(单位）。 2投标（报价）风险：风险承担人是承包商。 3合同风险：风险承担人为双方，但主要是承包商。 4.1.6项目实施阶段的主要风险承包合同签订后，项目实施阶段的主要风险： 1勘察设计风险 1设计风险 2采购风险 3项目管理风险（质量、安全、费用、进度等风险） 4.1.7项目收尾阶段的主要风险 1合同收尾 2管理收尾此阶段的风险承担人主要是项目业主。

《项目风险管理计划》模板

技术文件

【模板使用说明】 1)本报告适用于对组织外报告项目风险。本报告经项目负责人审批（需要时应经副区总审批）后，可以提供给顾客、客户或合约方。 2)模板内容供参考，可以根据实际情况删除或增加二级和三级标题要求的内容，但不能删除一级标题。 3)对于模板中涉及数据的分析和统计，建议使用表格和图形表示，使数据更清晰直观。 4)在编辑完整个文档后，点击鼠标右键，选择 “更新域——更新整个目录”即可。 5)请在完成整个文档的编写后，将模板中给出的说明删除。文档版本变更记录（文档作者或修改者更新文档版本时填写）：

目录 1.............................................................................................................................. 概述5 2................................................................................................................ 定义和缩略语5 3........................................................................................................ 项目风险管理组织5 4..................................................................................................... 项目定义风险管理表5 4.1项目风险类别定义 (5) 4.2项目风险概率和影响定义 (6) 4.3项目风险状态定义 (7) 4.4项目风险管理表 (7) 5........................................................................................................ 项目风险管理策略7 6................................................................................................. 项目风险管理进度安排8 7.............................................................................................................................. 其它9

企业风险管理(通用版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改企业风险管理(通用版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

企业风险管理(通用版) 摘要：风险管理的实践和理论起始于20世纪30年代的美国保险业，50年代逐步发展成为一门专门的管理科学。港华燃气集团于2004年引入企业风险管理，并以此作为推行主动性安全管理的主要方法。关键词：企业管理风险风险评估风险监察 1概述 2004年，中华煤气企业健康安全环保部参照澳州、新西兰及国际标准组织《风险管理一原则与指引》[前身为AS／NZS4360：1999(AS ／NZSISO31000：2009)]，制订了港华集团《商业风险评估制度》，并在广州港华(中华煤气合资公司)进行了实施试点，2005年，香港中华煤气(HKCG)和港华燃气集团(香港中华煤气子公司，TCIL)成立风险审计委员会，审计委员会成员由相关部门的高级副总裁(或副总裁)兼任，将商业风险自评项目推广到港华集团当时所有28家公司。

2011年2月23日，港华集团风险审计委员会调整，并再次强调实施程序：白评(由各合资公司组织实施)、日常审计(由风险审计委员会成员到访合资公司时实施)、定期审计(合资公司须每年两次分别提交企业风险汇总表和自评表至风险审计委员会秘书，秘书将汇总后的风险自评表分类发送至各专业委员，再将专业委员的专业建议反馈相应的合资公司)。2012年，重新编制《企业风险评估指弓I》(HSE-ZY-01)。 2企业风险及企业风险管理危险发生的概率及事故种类、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险。 R=(H，P，L) 式中：R——为风险(Risk)； H——为危险(Hazard)； P——为危险发生的概率(Probability)； L——为危险发生导致的损失(Loss)。风险是由危险的种类、严重性及发生可能性形成的一种组合，

项目风险管理计划

厦门理工学院新建公寓楼项目风险管理计划书编制_____________________ 审核_____________________ 时间2013 年4月15日

一、项目基本情况项目名称：厦门理工学院公寓楼修建制作日期：2013年4月15日制作人：_________________ 签发人：_____________________________ 二、风险管理策略 1.风险管理的总体思想和原则风险管理的总体思想一一以最小的风险管理成本获得最大的安全保障，从而实现经济单位价值最大化。成本，是指经济单位在风险管理过程中，各项经济资源的投入，其中包括人力、物力、财力，乃至放弃一定的收益机会。安全保障，则是指风险管理的效果。纯粹风险管理，安全保障包括：风险损失的减少，即对风险的有效控制；实际损失能及时充分并有效的得到补偿。风险管理原则： A.强调事前管理 B.数量化佐证以衡量风险程度 C.预设最坏的情景 D.模拟评估 E. 弹性化调整 2.定义风险假设 (1)风险是损失发生的不确定性(两个要素) (2)风险是在一定条件下、一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大，反之，风险越小。 3.定义风险管理的责任人在规划风险管理过程所制定的风险管理计划中，需要对风险管理工作进行角色和职责的分配(如确定风险经理)。这个分配不是针对一个一个具体的风险的。针对各具体风险的风险责任人(risk owner)的确定，那是规划风险应对过程的工作。在规划风险应对过程中，需要制定风险应对措施，并确定每个已识别风险的责任人(应该从参与规划风险应对过程的成员中选择)。风险责任人必须参与规

安全风险管理清单1

安徽省鸿盛建设工程有限公司编辑金棣建筑工程安全风险管理清单金棣编辑序号风险风险产生的原因风险产生的风险等级风险控制对策事件后果 1.1 自然环境 1.自然灾害 1.严重风险 1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防工地地理位置、水文和地质条件、气象条风险件、资源和交通条件、工地外环境条件、 2.项目目标 2.一般风险措施及应急预案；自然灾害条件等. 难以实现 2.了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施工措施。 1.2 工程总平 1.施工区、辅助生产区、办公管理区、生活 1.影响施工 1.较大风险 1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控；面和功能区等)的布局；进度 2.一般风险 2.审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中分区 2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害 2.安全生产是否按总平面布置进行施工安排；源的布置；隐患 3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。 3.施工生产流程线的布置； 4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置； 5.运输及道路布置等。 1.3 临时设施工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建 1.员工职业 1.较大风险 1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、健康影响 2.一般风险施工现场有一定的安全距离；防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等。 2.安全生产 2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火隐患良好； 3.员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满足其配置要求。 1.4 机具设备施工机械、起重机械、电气设备、运输车 1.人身伤害 1.严重风险 1.施工机具配置满足现场施工需求；辆、弯钢机，断钢机等。 2.交通事故 2.较大风险 2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电 3.安全生产等）；事故 3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时应切断电源等）。

软件项目风险管理程序

修改记录页

目录 1. 目的 (4) 2. 适用范围 (4) 3. 职责与分工 (4) 3.1 集团公司首席信息官 (4) 3.2 集团信息办 (4) 3.3 集团公司各部门和各成员公司 (4) 3.4 信息技术中心 (4) 4. 管理规定 (4) 4.1 概述 (4) 4.2 角色与职责 (5) 4.3 流程图 (6) 4.4 识别与分析风险 (6) 4.4.1 目的 (6) 4.4.2 启动条件 (7) 4.4.3 输入 (7) 4.4.4 活动内容和步骤 (7) 4.4.5 输出 (8) 4.4.6 结束条件 (8) 4.4.7 度量 (8) 4.4.8 剪裁 (8) 4.5 风险管理 (8) 4.5.1 目的 (8) 4.5.2 启动条件 (8) 4.5.3 输入 (8) 4.5.4 活动内容和步骤 (8) 4.5.5 输出 (9) 4.5.6 结束条件 (9) 4.5.7 度量 (9) 4.5.8 剪裁 (9) 5. 定义与缩略语 (9) 5.1 定义 (9) 5.2 缩略语 (9) 6. 维护与解释 (9) 7. 附件 (9)

1.目的识别、预估与跟踪软件项目各阶段的风险，策划应对风险的措施，及时实施应对措施，规避、转移或减轻风险可能带来的不利影响，将风险发生时产生的影响降至最低。 2.适用范围本程序适用于中广核集团范围内所有的软件项目。 3.职责与分工 3.1 集团公司首席信息官负责批准本程序。 3.2 集团信息办负责组织编制、审核并发布本程序，检查并监督本程序执行情况，协调解决相关问题。 3.3 集团公司各部门和各成员公司集团公司各部门和各成员公司执行本程序。各公司信息化职能部门负责配合具体工作的执行和落实。 3.4 信息技术中心受集团信息办委托，负责编制和维护本程序；协助信息办监督、检查和反馈本程序执行情况。 4.管理规定 4.1 概述项目组根据风险检查表和项目实际情况识别项目生命周期各阶段的风险，分析和评估风险出现的概率及产生的影响，对风险按严重性和可能性进行排序并制定出应对风险的控制措施。跟踪已识别出的风险的状态，记录风险的跟踪情况。当风险发生时，严格执行风险控制措施，将风险产生的影响降至最低。

项目风险管理计划

[项目风险管理计划]

版本历史

0. 文档介绍文档目的文档范围读者对象参考文献提示：列出本文档的所有参考文献（可以是非正式出版物），格式如下： [标识符] 作者，文献名称，出版单位（或归属单位），日期术语与缩写解释 1项目风险管理计划 1.1目的在项目的生命周期内，循环执行风险识别、风险分析、风险减缓和风险跟踪，直到项目的所有风险都被识别与解决为止。 1.2角色与职责 ●项目负责人负责风险管理。 ●项目成员协助项目负责人处理风险。

●《项目计划》已经制定，项目研发已经开始。 1.4输入 ●《项目计划》 ●项目监控过程产生的文档如《项目问题列表》、《项目质量报告》和《项目周报》等 1.5主要步骤 1.5.1 风险识别 ●项目负责人根据“风险跟踪列表”，定期（例如每周一次）识别本项目的风险。 1.5.2 风险分析 ●项目负责人评估每个风险的严重性、可能性和风险系数，并按照风险系数从高到低的顺序排列风险。 1.5.3 风险减缓 ●对于风险系数超过“容许值”（建议为10）的每一个风险，项目负责人应当给出风险减缓措施，并指定责任人。风险系数越高，越先处理。 1.5.4 风险监控 ●项目负责人跟踪风险减缓过程，直到风险已经解决为止。如果风险的性质发生变化，应当及时更新风险减缓措施 1.6输出 ●《风险管理报告》

●所有风险都已经解决，相关信息已经记录到《风险管理报告》之中。 1.8度量 ●项目负责人统计工作量。 2实施建议 ●对风险管理过程域产生的所有有价值的文档进行配置管理。 ●项目负责人根据本项目的特征，确定风险识别的频度（通常为每周一次），适当修改“风险登记表”。 ●选用合适的软件工具，尽量减少风险管理过程域的工作量。 ●项目监控和风险管理均由项目负责人负责，建议同步执行。 3附录1：常见风险举例

企业风险管理尽职调查清单

企业风险管理尽职调查清单二零一三年月公司法律风险管理项目之尽职调查清单致：XXXX公司关于：公司运营管理中的法律风险事项调查请贵公司负责人员针对本尽职调查清单的问题，如实详尽地填写或回答，以便我们据此分析诊断贵司运营中可能存在的法律风险，并据此提供针对性的防范方案。我们在此承诺：贵司对本尽职调查清单的任何填写内容或回答，我们都将为贵司严格保守秘密，并承诺不予使用、不予泄露、不予传播该等信息，但为贵司办理题述法律服务及其相关或衍生的法律服务中必须使用的除外。提示： ①请针对问卷问题，在相应的“有”“无”或“是”“否”选项中打√； ②需要文字说明的部分，请简要文字陈述； ③公司若认为重要的问题，亦可单独附页说明; ④请公司填写完毕后，直接交回律师（电话：；E-mail: ）【争议事项调查】（请行政总监或行政副总裁填写） 1、贵司（含其员工）最近3年（指从本清单填写之日前的3年时间内）以来有无涉及刑事（犯罪）诉讼或被判处刑罚？□有；□无；如有，所涉事由： 2、贵司（含其员工）最近3年以来有无因任何原因被政府主管部门课以行政处罚或罚款等？□有；□无；如有，所涉事由： 3、贵司（含其员工）最近3年以来有无遭遇民事诉讼或仲裁等？□有；□无；如有，所涉事由： 4、贵司（含其员工）最近3年有无出现劳动仲裁或诉讼？□有；□无；

如有，所涉事由： 5、贵司最近3年有无遭受客户投诉？□有；□无；如有，所涉事由：【主营业务及管理架构调查】（请行政总监或行政副总裁填写） 6、贵司的主营业务为何？业务流程为何？ 7、贵司的组织架构为何？（可简述或附图说明） 8、贵司有无专门法律部门或法律专员处理公司法律事务？□有；□无；法律部门的直接汇报对象是谁？汇报对象：年度预算中有无法律费用预算？□有；□无； 9、公司及部门有无例会互通信息？□有；□无； 10、公司有无合同管理制度？如有，请附上。□有；□无； 11、有无专人负责合同履行的跟踪及监督？□有；□无；关键环节和节点有无专人提示履约情况？□有；□无； 12、合同履行中发生变化时，跟踪人士是否反馈到法律部门？□有；□无；法律部门的处理意见和方案是否上传到管理层？□有；□无； 13、公章归谁保管？公章管理人属于哪个部门？公章管理人及其直属上级的直接汇报对象是谁？有无分支机构刻章？□有；□无； 14、公司董事长和总经理是否为一人？□是；□否；董事长和总经理有无权限划分？□有；□无；如何划分？ 15、法定代表人是否真实股东或董事？□是；□否；若否，如何控制和规范其行为？【采购环节调查】（请采购总监或财务总监填写） 16、物料采购由哪个部门或员工负责？如何确定供应商？如何确定价格？采购合同的最高审批人是谁？跟单执行人是谁？招投标方式是否采用？何种情况下采用？招投标流程如何？如何确定中标人？ 17、采购合同由谁签署？谈判定价时有无授权？合同签署流程和环节如何？使用何方提供的合同版本？合同中有无瑕疵担保条款？ 18、采购物料由谁负责验收？如何执行验收？验收标准为何？

软件项目风险管理

目录一、风险管理概述 (4) 1.1软件项目风险 (4) 1.2软件项目风险管理 (4) 1.3软件项目风险管理模型.............................................................................. (6) 1.4小结 ...................................................................................................7 二、软件项目风险管理发展历程 (7) 三、经典风险管理模型 (9) 3.1 Boehm 和Charette 的风险管理框架 (9) 3.2 CMU/SEI 的CRM 持续风险管理模型 (10) 软件项目风险管理资料【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】

3.3Riskit方法 (11) 3.4SoftRisk风险管理模型 (14) 3.5IEEE风险管理标准 (15) 3.6基于CMM/CMMI的软件项目风险管理框架 (15) 3.7Microsoft的MSF风险管理模型 (16) 3.8比较经典风险管理模型 (17) 四、软件项目风险管理的研究方法、技术和工具 (18) 4.1软件项目风险识别方法 (18) 4.2网络分析模型 (21) 4.3系统动力学仿真技术 (22) 4.4基于成本估算模型的风险评估方法 (23) 4.5其他方法体系 (24)

五、我国软件项目风险管理的研究 (24) 5.1研究现状 (24) 5.2思考与建议 (25) 【参考文献】……………………………………………………………………………… 错误!未定义书签。引言近几年来软件开发技术、工具都有了很大的进步，但是软件项目开发超时、超支、甚至不能满足用户需求而根本没有得到实际使用的情况仍然比比皆是。软件项目开发和管理中一直存在着种种不确定性，严重影响着项目的顺利完成和提交。但这些软件风险并未得到充分的重视和系统的研究。直到20世纪80年代，Boehm比较详细地对软件开发中的风险进行了论述，并提出软件风险管理的方法。Boehm认为，软件风险管理指的是“试图以一种可行的原则和实践，规范化地控制影响项目成功的风险”，其目的是“辨识、描述和消除风险因素，以免它们威胁软件的成功运作”。在此基础上，业界对软件风险管理的研究开始慢慢丰富起来，理论上对风险进行了一些分类，提出了风险管理的思路；实践上也出现了一些定量管理风险的方法和风险管理的软件工具。虽然业界对风险管理表现了极大的兴趣，做出了不少努力，但似乎很少开发项目的组织真正积极地在软件开发过程中使用风险管理的方法。1995年IWSED （International Workshop on Software Engineering Data）会议做出的调查显示：风险管理技术没有得到广泛应用的原因并不是大家不相信这种技术的实效性，而是对风险管理的技术和实践缺乏了解。因此，我们认为很有必要对风险管理进行研究。

企业风险管理计划

企业风险管理计划企业风险管理计划一：风险管理方案计划书一，风险内容一）项目成立企业管理方面的风险 1,决策风险：决策过程是一个既能够体现企业团队成员能力的过程，乂能够体现企业团队成员人品的过程。一类是能力不足不能把问题剖析清楚，或不能把问题阐述的足够深刻引起重视，这一类成员通常具有很好的人际关系，并成为人际焦点，发表想法时通常不经过调研和思考而是迎合大家习惯性想法，非但没有参考价值，常常是信口雌黄，哗众取宠，但常常被采纳；另一类是为了突出自己的重要性不管是什么人的想法，先否定然后再根据对自己利益要求提出看似合理的想法，表面上是畅所欲言，实际上在搞驳论，逐步树立自己强势的言论地位，这是一种利用别人在众人面前惧怕出丑的心理搞权术，通常经历了多次这样的自我形象“加工”后，没有警觉能力的和天性没有决断能力的人以及另一些有派别意识的人就会不自觉的人不自觉的被这一类人在精神方面进行领导。 2,决策程序通常以上两类人把决策本身引向次要地位，而增强了决策失误的可能性。以下给出我在科学决策方面的构想，这也作为本项目未来成立企业决策的基本思想，同时这套思想和我的制度体系里的

晋升和激励制度两部分配套出现。将为未来公司提供高水平的管理团队和减少决策风险提供有力保障： a,被决策问题的范畴归类。明确问题类别，属于沟通问题，技术问题，制度问题，销售问题，财务范畴问题等等，有助于将问题交由什么部门进行专业解答，提出深入的解析，而不是开个什么除浪费时间什么作用也没有的会议。相信专业可以提供在深度方面令人满意的方案。 b,配套部门的方案提交。通常情况下专业部门提交的方案可能只能体现部门利益最大化，但通常一项决策涉及很多问题的很多方面。技术支持提交的决策方案通常不考虑财务上线，生产部门的人员素质水平。所以各部门从各自部门能力和利益做同样一个技术方案与技术部门做的专业方案对比能够反映出决策问题的临界点，敏感焦点。这个看似苛刻要求通常真正能够让各个部门认识到全局思考问题的重要性的同时能够保证部门资源竞争状况被企业上层清晰的识别。另一方面这是一个时间成本相对于开会发言进行决策较高的方法（人员素质和时间成本要求），但是决策风险却远低于开会发言决策风险。如果任何一项决策能够脱离部门利益的争夺而恰到好处的使企业在安全的界

项目风险管理

项目风险管理 1.1一般规定 1.1.1承包商应建立总承包项目风险管理程序。风险管理应遵循“全面管理，预防为主”的原则。 1.1.2总承包项目风险管理包括风险识别与评价、风险应对与响应、风险控制、风险工作评价等过程。 1.1.3总承包项目应根据风险特点明确各层次相应管理人员的风险管理责任，减少各种可能的不确定因素对总承包项目的影响。 1.2 项目风险识别与评价 1.2.1承包商应依据国际总承包项目的多样性与复杂性，将项目风险按照项目阶段，项目结构，风险因素进行分解分类。 1.2.2承包商应持续地收集与项目风险和风险管理相关的内部、外部信息，包括历史数据和未来预测。在风险因素方面，项目应收集一下方面的风险信息： 1 政治风险，包括政治局势分先、国家政府风险、恐怖主义风险。 2 法律法规风险，包括不同的作业时间规定、劳工法、税收政策等。 3 经济风险，包括项目所在国的宏观经济政策、产业政策的调整、通货捧着昂、汇率变动、市场的动荡、资金短缺。 4 社会文化风险，包括不同的人文社会环境、不同的宗教信仰。 5 业主风险，包括业主国度干预总承包商的设计、频繁更改业主要求、提高技术标准、报批拖延、未能根据合同规定的时间审批承包商的付款申请、克扣承包商的付款、不按时支付承包商的应付工程款项等。 6 技术标准风险，包括对不同标准的人事和理解、因不熟悉技术标准导致的后果。 7 一体化管理的集成风险，包括设计、采购、施工、试运行之间存在大量的界面搭接。 1.2.3 承包商应在收集项目风险后，遵循如下原则进行项目风险识别： 1项目识别应对风险因素进行全面分析，逐渐细化，最终形成出事风险清单。 2 项目识别应严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 3 项目识别宜关注总承包设计、施工、采购、试运行的工作界面的风险。 4项目识别应考虑总承包项目集成化运行的风险。 5 风险的描述应充分体现总承包项目的风险管理特征。 6 风险识别应动态贯穿总承包项目的风险管理特征。 7 风险管理随着项目不同实施阶段应有不同的识别重点。 1.2.4 承包商应采用科学的项目风险识别方法，进行风险的识别： 1 风险识别应当由项目组织实施，或聘请有资质、信誉好、风险管理业务能力强的中介机构协助实施。 2 风险识别可采用问卷调查法、集体讨论法、专家咨询法、情景分析法、政策否认西、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。 1.2.5 承包商的项目风险石碑程序可为： 1 风险识别启动会。 2 各部门进行识别。 3 项目风险识别整理。 4 分析风险集成影响。 5 形成风险识别清单。风险筛选主要是针对识别出来的的风险进行筛选，归类。主要处理如下情况：

项目风险管理计划

厦门理工学院新建公寓楼项目风险管理计划书编制审核

时间2013年4月15日一、项目基本情况项目名称：厦门理工学院公寓楼修建制作日期：2013年4月15日制作人：签发人：二、风险管理策略 1．风险管理的总体思想和原则风险管理的总体思想——以最小的风险管理成本获得最大的安全保障，从而实现经济单位价值最大化。成本，是指经济单位在风险管理过程中，各项经济资源的投入，其中包括人力、物力、财力，乃至放弃一定的收益机会。安全保障，则是指风险管理的效果。纯粹风险管理，安全保障包括：风险损失的减

少，即对风险的有效控制；实际损失能及时充分并有效的得到补偿。风险管理原则： A．强调事前管理 B．数量化佐证以衡量风险程度 C．预设最坏的情景 D．模拟评估 E．弹性化调整 2．定义风险假设 (1)风险是损失发生的不确定性（两个要素） (2)风险是在一定条件下、一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大，反之，风险越小。 3．定义风险管理的责任人在规划风险管理过程所制定的风险管理计划中，需要对风险管理工作进行角色和职责的分配（如确定风险经理）。这个分配不是针对一个一个具体的风险的。针对各具体风险的风险责任人(risk owner)的确定，那是规划风险应对过程的工作。在规划风险应对过程中，需要制定风险应对措施，并确定每个已识别风险的责任人（应该从参与规划风险应对过程的成员中选择）。风险责任人必须参与规划风险应对过程。 4. 定义风险分析技术

（1）以信任为基础进行风险沟通。（2）以伙伴关系为关键要素进行风险沟通。（3）运用双向模式进行风险沟通。 6．项目风险监控：定义：跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估消减风险的有效性。目的：通过对项目风险的识别和分析，以及对风险信息的收集，就可以采取正确的风险应对措施，从而实现对项目风险的有效控制。三、风险分类按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类：（一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要

企业风险管理的主要方法

企业风险管理的主要方法风险管理是各经济、社会单位在对其生产、生活中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致的结果，以期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。随着社会的发展和科技的进步，现实生活中的风险因素越来越多，无论企业还是社会，都日益认识到进行风险管理的必要性和迫切性。人们想出种种办法来对付风险，但无论采用何种方法，风险管理的一条基本原则是：以最小的成本获得最大的保障。一、企业经营中常见风险每个企业在经营中都有可能性发生风险，如何化解和减少风险是企业经营者必须进行研究的。首先要明确有哪几种风险，然后有的放矢地采取措施。只有加强风险意识，进行科学的管理和科学的决策，建立起相应的制度才能避免风险的发生。从目前市场环境来看主要有七种风险： 1.经济合同风险：是指企业在履行经济合同过程中，对方违反合同规定或遇到不可抗力影响，造成本企业的经济损失。因此，企业在进行经营和产品合同签订后的履约及赔偿责任问

题。合同签订后还应密切注视其执行情况，要有远见地处理随时发生的变化。 2.债务风险：是指企业举债不当或举债后资金使用不当致使企业遭受损失。为了避免企业资产负债，企业应控制负债比率。 3.担保风险：是指为其他企业的贷款提供担保，最后因其他企业无力还款而代其偿还债务。企业应谨慎办理担保业务，严格审批手续，一定要完善反担保手续以避免不必要的损失。 4.汇率风险：是指企业在经营进出口及其他对外经济活动时，因本国与外国汇率变动，使企业在兑换过程中遭受的损失。企业平时就要随时注意其外币债务，密切注视各种货币的汇率变化，以便采取相应措施。 5.投资风险：是指因投资不当造成投产企业经营的效益不好，投资资本下跌。企业对此应采取：在项目投资前，一定要各职能部门和项目评审组一起进行严格的、科学的审查和论证，不能盲目运作。对外资项目更不能作风险承诺，也不能作差额担保和许诺固定回报率。 6.产品市场风险：是指因市场变化、产品滞销等原因导致跌价或不能及时卖出自己的产品。产生市场风险的原因有三个：(1)市场销售不景气，包括市场疲软和产品产销不对路;(2)商品