招投标与合同管理及相关法规.

第一章建设项目招标投标概述

招投标与合同签订是工程造价活动中的重要环节，是每个造价人员必须掌握的工作。就造价工作而言，工程建设招投标，是建设单位择优选择承包单位、合理控制工程造价的有效手段。招投标机制的建立也是我国建筑市场逐渐趋向规范化、市场化的重要举措。

第一节招标投标的概念和性质

（一）招标投标的概念

1、建设工程招标：招标人在发包建设项目之前，依据法定程序，以公开招标或邀请招标方式，鼓励潜在投标人依据招标文件参与竞争，通过评定从中择优选定中标人的一种经济活动。

2、建设工程投标：指有合法资格和满足招标文件能力要求的投标人，按照招标条件要求，在指定期限内提交投标书，参与应标竞争的一种经济活动。

（二）招标投标的性质

1、我国法学界一般认为，建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。

2、我国《合同法》也明确规定，招标公告是要约邀请。投标则是一种要约，它符合要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的；一旦中标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等。招标人向中标的投标人发出的中标通知书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。

3、通俗的说，招标实际上是邀请投标人进行报价，投标实际上是对标的物进行报价，中标通知书，是对投标人报价的认可。

（三）招标投标的意义和内容

1、实行建设项目的招标投标基本形成了由市场定价的价格机制，使工程造价更加趋于合理。

2、实行建设项目的招标投标能够不断降低社会平均劳动消耗水平，使工程价格得到有效控制。

3、实行建设项目的招标投标便于供求双方更好地相互选择，使工程价格更加符合价值基础，进而更好地控制工程造价。

4、实行建设项目的招标投标有利于规范价格行为，使公开、公平、公正的原则得以贯彻。

5、实行建设项目的招标投标能够减少交易费用，节省人力、物力、财力，进而使工程造价有所降低。

（四）我国招标投标的法律、法规框架

我国从1984年开始推行招标投标制度，现行相关法律法规如下：

《中华人民共和国招标投标法》2000年起施行

《工程建设项目招标范围的规模标准规定》2000年5月日发布

《评标委员会和评标办法暂行规定》2001年7月5日发布

《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》2001年，79号令

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》2001年，107号令

《工程建设项目施工招标投标办法》2003年5月

《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》2007年11月1日

第一节建设项目招标的范围、种类与方式

（一）建设项目招标的范围

1、我国《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对建设项目招标的范围均做了规定（见表1）。

文件名称强制招标范围

《招标投标法》①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

《工程建设项目招依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控

标范围和规模标准

规定》

股或者主导地位的，应当公开招标。

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》①系社会公共利益、公众安全的基础设施的项目；

②关系社会公共利益、公众安全的公用事业的项目；

③使用国有资金投资的项目；

④国家融资的项目；

⑤使用国际组织或者外国政府资金的项目

《工程建设项目招标范围和规模标准

规定》

工程建设项目的类型类别标准

①施工单项合同估算价

200万元人

民币以上②重要设备、材料单项合同估算价

100万元人

民币以上③勘察、设计、监理等单项合同估算价

50万元人民

币以上单项合同估算价低于第①、②、③项规定

的标准

项目总投资额

3000万元人

民币以上

（表1建设项目招标的范围）

2、根据《工程建设项目施工招标投标办法》规定，有下列情形之一的，可以不进行招标

a) 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；

b) 属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；

c) 施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；

d) 施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；

e) 在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；

f) 法律、行政法规规定的其他情形。

（二）建设工程招标的种类

1、建设工程招的分类

a) 建设项目总承包招标,又称为“交钥匙”承包方式，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产设备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标和全面投标报价，选择工程总承包企业。

b) 勘察设计招标，对拟建工程的勘察设计任务实行招标，选择勘察设计单位

c) 工程施工招标，指招标人就拟建工程发布招标公告或发出投标邀请，依法定方式吸引施工企业参加竞争，招标人从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。施工招标是建设项目招标中最有代表性的一种。

d) 建设监理招标，委托监理任务的招标，选择监理单位。

e) 材料设备招标，就拟购买的材料设备招标，选择建设工程材料设备供应商。

2、建设工程招标方式

a) 公开招标，又称无限竞争性招标，公开招标的优点是有助于打破垄断，实行公平竞争。

b) 邀请招标，又称有限竞争性招标，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。

3、招标人自行招标应具有的条件

a) 法人或者依法成立的其他组织

b) 资金来源已经落实

c) 有编制招标文件和组织评标的能力

d) 有专门的施工招标组织机构

e) 有相应的专业人员

4、招标人不具备自行招标条件的，招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理施工招标。

第一节建设项目施工招标的一般流程

（一）施工招标的一般流程

施工招标的一般流程分为七个阶段共18个环节，顺序不能随意改变。

七个阶段分别为：

a招标活动准备

b发布资格预审公告或招标公告

c资格预审

d发售招标文件

e现场踏勘及投标预备会

f投标

g开、评、定标签订合同

对应七个阶段又可细化为18个环节，分别为：

a招标前期准备、签订招标委托协议、细化招标方案制定招标实施计划；

b发布资格预审公告或招标公告；

c发售资格预审文件、资格审查、发合格通知书或投标邀请；

d发售招标文件；

e现场踏勘、招标文件澄清修改答疑；

f编制投标文件、投标；

g组建评标委员会、开标、评标、定标、发中标通知书、签订合同。

（二）招标活动的准备工作

1、招标必须具备的基本条件：按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应当具备：a招标人已经依法成立；b初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；c招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；d有相应资金或资金来源已经落实；e有招标所需的设计图纸及技术资料。

2、确定招标方式：公开招标、邀请招标。

3、标段的划分：合理划分标段，一般情况下，一个项目应当作为一个整体进行招标。标段的划分应当综合考虑以下因素：招标项目的专业要求、管理要求、对工程投资的影响、工程各项工作的衔接。

（三）资格预审公告或招标公告的编制与发布

1、资格预审公告的内容：①招标条件；②项目概况与招标范围；③申请人的资格要求；④资格预审的方法；⑤资格预审文件的获取；⑥资格预审申请文件的递交；⑦发布公告的媒介；⑧联系方式。

2、招标公告的内容：①招标条件；②项目概况与招标范围；③投标人资格要求；④招标文件的获取；⑤投标文件的递交；⑥发布公告的媒介；⑦联系方式。

注：若在公开招标过程中采用资格预审程序，可用资格预审公告代替招标公告。

（四）资格审查

1、资格审查分为资格预审和资格后审（表2）

资格审查审查时间载明的文件审核内容

资格预审投标前资格预审文件资质条件、业绩、

信誉、技术、资金

资格后审开标后招标文件

等

（表2资格审查）

2、资格预审的程序：发出资格预审文件——投标人提交资格预审申请文件——对投标申请人的审查和评定——发出通知与申请人确认

3、资格预审的内容：包括基本资格审查和专业资格审查两部分。基本资格审查是指对申请人合法地位和信誉等进行的审查；专业资格审查是对已经具备基本资格的申请人履行拟定招标采购项目能力的审查。

主要审查内容：具有独立订立合同的权利；具有履行合同的能力；没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管或冻结以及破产状态；在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。

4、资格审查办法主要有合格制和有限数量制：

a）合格制审查中其中有一项因素不符合审查标准的，均不能通过资格预审。

b）两种方法中，如通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

（五）编制发售招标文件

1、施工招标文件的编制内容

a）招标公告（或投标邀请书）。

b）投标人须知，包括：总则；招标文件；投标文件；投标；开标；评标；合同授予；重新招标和不再招标；纪律和监督；需要补充的其他内容。主要包括对于项目概况的介绍和招标过程中的各种具体要求。

注：

①投标人须知正文中的内容，不得与投标人须知正文的内容相抵触，否则抵触内容无效。

②投标人须知中应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，即投标准备时间，是指自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天，其中自招标文件**之日起至停止**之日止，最短不得少于5个工作日。

c）评标办法：经评审的最低投标价法或综合评估法

d）合同条款及格式：包括本工程拟采用的通用合同条款、专用合同条款以及各种合同附件的格式

e）工程量清单（定额计价模式下，应编制标底，并且标底在开标前应当保密）：如按照规定应编制招标控制价的项目，其招标控制价也应在招标时一并公布。

f）图纸

g）技术标准和要求

h）投标文件格式：提供各种投标文件编制所应依据的参考格式

i）规定的其他材料

2、招标文件的发售、澄清与修改

a）招标文件的发售，招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人。招标文件的价格一般等于编制、印刷这些招标文件的成本，招标活动中的其他费用（如发布招标公告等）不应打入该成本。不予退还。

b）招标文件的澄清，招标文件的澄清将在规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不得指明澄清问题的来源。

c）招标文件的修改，在投标截止时间15天前，招标人可以书面形式修改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人。

案例一

2009年7月9日，招标人发出招标文件。招标文件规定：提交投标文件截止的日期为2009年7月26日某投标人认为这个时间的规定违反了《招标投标法》。你怎么认为？（该项目属于必须招标的项目）

分析：《招标投标法》第24条规定：招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截至之日止，最短不得少于二十日。

因此本题目招标文件规定的投标准备时间只有17天，因此是违法的。

（六）踏勘现场与投标预备会

1、踏勘现场一般安排在投标预备会前的1～2天。

2、《标准施工招标文件》规定：

招标人按招标文件中规定的时间、地点组织投标人踏勘项目现场；

投标人踏勘现场发生的费用自理；除招标人的原因外，投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失；招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时参考，招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责。

3、召开投标预备会和对招标文件的澄清、修改应符合图1所示的时间要求。

4、投标预备会后，招标人在规定的时间内，将对投标人所提问题的澄清，以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该澄清内容为招标文件的组成部分。

（七）建设项目施工投标

施工单位根据招标文件要求，编制投标书，按时交纳投标保证金，提交投标书。

（八）开标、评标、定标、签订合同

招标人根据招标文件的规定进行开标，并组织评标委员会进行评标，根据评标结果确定中标人，并与中标人签订施工合同。

第二节建设项目施工招标控制价的编制

（一）招标控制价的概念及相关规定

1、招标控制价的概念及相关规定

a）招标控制价是招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，按设计施工图纸计算的，对招标工程限定的最高工程造价。

b）招标控制价在应用中应注意的主要问题：

1)招标控制价超过批准的概算时，招标人应将其报原概算审批部门审核；

2)投标人的投标报价高于招标控制价的，其投标应予以拒绝；

3) 招标控制价应在招标文件中公布，不应上调或下浮，招标人应将招标控制价及有关资料报送工程所在地工程造价管理机构备查；

2、招标控制价的编制内容

包括：分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。

a）分部分项工程费的编制要求：分部分项工程费应根据招标文件中的分部分项工程量清单及有关要求，按《建设工程工程量清单计价规范》有关规定确定综合单价计价，综合单价中应包括要求投标人所承担的风险内容及其范围（幅度）产生的风险费用。

b）措施项目费的编制要求：

措施项目费中的安全文明施工费(不得竞争)应当按照国家或省级、行业建设主管部门的规定标准计价.

c)其他项目费的编制要求：

1) 暂列金额：根据工程的复杂程度、设计深度、工程环境条件等进行估算，一般为分部分项工程费的10%～15%。

2) 暂估价：材料暂估价按照工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单价计算；工程造价信息未发布的材料单价，其单价参考市场价格估算；专业工程暂估价应分不同专业，按有关计价规定估算。

3)计日工：类似于03清单中的零星用工。人工单价和施工机械台班单价应按省级、行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构公布的单价计算；材料单价应按工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单价计或按市场调查确定的单价计算。

4)总承包服务费：应按照省级或行业建设主管部门的规定计算，①仅要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调时，按分包的专业工程估算造价的1.5%计算；②要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调，并同时要求提供配合服务

时，根据招标文件中列出的配合服务内容和提出的要求，按分包的专业工程估算造价的3%～5%计算；③招标人自行供应材料的，按招标人供应材料价值的1%计算。

d) 规费和税金的编制要求：规费和税金必须按国家或省级、行业建设主管部门的规定计算。

案例二招标控制价编制汇总表，以及编制中所需要注意的事项：

单位工程招标控制价汇总表

备注：

①本表适用于单位工程招标控制价或投标报价的汇总，如无单位工程的划分，单项工程汇总也使用本表汇总。

②安全文明施工费按省级、行业建设主管部门的规定计取外，其他措施项目均可根据投标施工组织设计自主报价。

③材料暂估价，在分部分项清单综合单价中计入，其他项目清单中不再汇总。

第三节建设项目施工投标程序及投标报价的编制

（一）投标报价的前期工作

1．通过资格预审，获取招标文件。

2．组织投标报价班子。一般来说，班子成员可分为三个层次，即报价决策人员、报价分析人员和基础数据采集和配备人员。

3．研究招标文件

4．工程现场调查

现场调查要注意的方面

应注意的方面主要包括

自然条件调查气象资料，水文资料，地震、洪水及其他自然灾害情况，地质情况等。

施工条件调查工程现场情况；三通一平情况；工程现场周围的交通及建筑物情况；是否需要二次搬运；市政给水及污水、雨水、消防供水排放管线位置；当地供电情况；当地煤气供应供应，管线高程等；当地政府有关部门的要求及规定；是否允许节假日和夜间施工等。

其他条件调查各种构件、半成品及商品混凝土的供应能力和价格，以及现场附近的生活设施、治安情况等等。

（表3）

（二）调查询价

投标报价之前，投标人必须进行调查询价工作，调查询价阶段的主要工作如下：

1、询价的渠道：生产厂商、销售商、咨询公司、互联网等。

2、生产要素询价

a）材料询价：注意不同买卖条件下的支付方式。

b）施工机械设备询价

c）劳务询价，有两种情况：一是成建制的劳务公司，素质较可靠，工效较高，承包商的管理工作较轻，一般费用较高；一是劳务市场招募零散劳动力，劳务价格低廉，有时素质达不到要求或工效降低，且承包商的管理工作较繁重。应在对劳务市场充分了解的基础上决定采用哪种方式，并以此为依据进行投标报价。

3、分包询价

对分包人询价应注意以下几点：

a）分包工程报价以及单价所包含的内容；

b）分包人的工程质量、信誉及可信赖程度；

c）质量保证措施；

4、复核工程量

a）目的：

一是根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量之间的差距，而考虑相应的投标策略；

二是根据工程量的大小选择合适的施工方法，选择适用、经济的施工机具设备、投入使用的劳动力数量等。

三是通过工程量计算复核还能准确地确定订货及采购物资的数量，防止由于超量或少购等带来的浪费、积压或停工待料。

b）复核工程量应注意的方面：对招标控制价中所列工程量清单存在的错误，投标人不能直接修改，可以向招标人提出，由招标人统一修改，并把修改情况通知所有投标人。

5、制定项目管理规划

项目管理规划是投标报价的重要依据，分为项目管理规划大纲和项目管理实施规划。当承包商以编制施工组织设计代替项目管理规划时，施工组织设计应满足项目管理规划的要求。

（三）投标报价的编制

1、投标报价的概念和编制原则

概念：《建设工程工程量清单计价规范》规定，“投标价是投标人投标时报出的工程造价”。

编制原则：

①投标报价由投标人自主确定，但必须执行《建设工程工程量清单计价规范》的强制性规定。

②投标人的投标报价不得低于成本，《评标委员会和评标方法暂行规定》第二十一条规定：低于成本价竞标又不能合理说明或者提供相关证明材料的，做废标处理。

③投标报价要以招标文件中设定的承发包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础。

④以施工方案作为投标报价计算的基本条件；以企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据；充分利用市场价格信息和行情资料，编制基础标价。

2．投标报价的编制依据

投标报价的编制依据为：工程量清单计价规范；国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价办法；企业定额，国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额；招标文件、工程量清单及其补充通知、答疑纪要；建设工程设计文件及相关资料；施工现场情况、工程特点及拟定的投标施工组织设计或施工方案；与建设项目相关的标准、规范等技术资料；市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息；其他的相关资料。

3．投标报价的编制方法和内容

在投标报价编制过程中，投标人应按招标人提供的工程量清单填报价格，填写的项目编码、项目特征、计量单位、工程量必须与招标人提供的一致。

a）确定分部分项工程综合单价时的注意事项:

①以项目特征描述为依据。在招投标过程中，当招标文件中分部分项工程量清单特征描述与设计图纸不符时，投标人应以分部分项工程量清单的项目特征描述为准。

②材料暂估价的处理。其他项目清单中的暂估单价材料，应按其暂估的单价计入分部分项工程量清单项目的综合单价中。

③应包括承包人承担的合理风险。根据国际惯例并结合我国社会主义市场经济条件下工程建设的特点，承发包双方对工程施工阶段的风险宜采用如表4所示的原则分摊。

风险分摊原则内容处理方法

承发包双方分摊对于主要由市场价格波

动导致的价格风险

根据工程特点和工期要求，建议可一般采取的

方式是承包人承担5%以内的材料价格风险，

10%以内的施工机械使用费风险

承包人不承担对于法律、法规、规章或

有关政策出台导致工程

税金、规费、人工发生变

化的政策性调整风险

按照规定调整执行

承包人全部承担对于承包人根据自身技

术水平、管理、经营状况

能够自主控制的风险

承包人应结合市场情况，根据企业自身的实际

合理确定、自主报价

（表4）施工阶段风险分担原则

b）分部分项工程单价确定的步骤和方法:

①当采用清单单位含量计算人工费、材料费、机械使用费时，还需要计算每一计量单位的清单项目所分摊的工程内容的工程数量，即清单单位含量。

②分部分项工程人工、材料、机械费用的计算。以完成每一计量单位的清单项目所需的人工、材料、机械用量为基础计算，即：

③再根据预先确定的各种生产要素的单位价格可计算出每一计量单位清单项目的分部分项工程的人工费、材料费与机械使用费。

④计算综合单价。管理费和利润的计算可按照人工费、材料费、机械费之和按照一定的费率取费计算(费率可根据企业自身管理水平确定)。

管理费=（人工费+材料费+机械使用费）×管理费费率

利润=（人工费+材料费+机械使用费+管理费）×利润率

⑤将五项费用汇总之后，并考虑合理的风险用后，即可得到分部分项工程量清单综合单价。

c）措施项目清单与计价表的编制。

编制依据：招标文件中的措施项目清单、拟定的施工组织设计或施工方案。

计算原则：

①投标人可根据工程实际情况结合施工组织设计，自主确定措施项目费。对招标人所列的措施项目可以进行增补。

②可以计算工程量的措施项目适宜采用分部分项工程量清单的方式的措施项目，应采用综合单价计价。以“项”为计量单位的，按项计价，其价格组成与综合单价相同，应包括除规费、税金以外的全部费用。

d）其他项目与清单计价表的编制。

①暂列金额: 按照招标文件中其他项目清单中列出的金额填写，不得变动；

②暂估价：材料暂估价必须按照招标人提供的暂估单价计入分部分项工程费用中的综合单价（注意其他项目清单中只列项、不汇总）；专业工程暂估价必须按照招标人提供的其他项目清单中列出的金额填写。

③计日工：按照招标文件中其他项目清单列出的项目和估算的数量，自主确定各项综合单价并计算费用。

④总承包服务费：投标企业自主确定报价。

（四）确定投标报价策略

1、常用的投标策略：

根据项目特点报价、不平衡报价法、计日工单价的报价、可供选择的项目的报价、多方案报价法、增加建议方案、许诺优惠条件、无利润报价

a）根据项目特点报价，条件差、难度高、总价低、工期紧、特殊的工程、技术密集型、投标对手少的工程可以报高价，反之报低价。

b）不平衡报价法, 这一方法是指一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。一般采用的不平衡报价见表5。

序

号

类型特点采取报价方法

1 时间型的结算早的（如前期措施费、基础工程、土石方工

程等）

单价高结算晚的（如设备安装、装饰工程等）单价低

2 工程量型的可能需要增加工程量单价高可能需要减少工程量单价低

3 风险型的，图纸

不明确

可能增加工程量的单价高

可能减少工程量或工程内容说明不清楚的单价低

4 风险型的，暂定

项目

自己承包的可能性高

肯定要施工的单价高

不一定要施工的

单价低自己承包的可能性低

5 单价和包干混

合制项目

固定包干报价项目（多有风险）单价高

单价项目单价低

6 综合单价分析

表

人工费和机械费单价高

材料费（往往采用市场价）单价低

（表5）不平衡报价

c）计日工单价的报价，如果是单纯报计日工单价，而且不计入总价中，可以报高些。具体，要参考招标文件的相关规定，分析在开工后可能使用的计日工数量，再来确定报价方针。

d）可供选择的项目的报价，对于将来有可能被选择使用的规格应适当提高其报价；对于技术难度大或其它原因导致的难以实现的规格，可将价格有意抬高得更多一些，以阻挠招标人选用。所谓“可供选择项目”并非由投标人任意选择，而是招标人才有权进行选择。

e）多方案报价法,针对工程范围不明确，条款不清楚或很不公平，或技术规范要求过于苛刻时，通过某某条款做某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价，吸引业主，但对原方案也应报价。

f）增加建议方案, 适用特点：招标文件中规定，可以提一个建议方案，即可以修改原设计方案，提出投标者的方案。这种新建议方案可以降低总造价或是缩短工期。注意：对原招标方案一定也要报价。建议方案不要写得太具体，要保留方案的技术关键，防止招标人将此方案交给其他投标人。同时，建议方案一定要比较成熟，有很好的可操作性。

g）许诺优惠条件，在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠给施工设备、免费转让新技术或某种技术专利、免费技术协作、代为培训人员等，均是吸引招标人、利于中标的辅助手段。

h）无利润报价，承包商缺乏竞争优势；在不得已的情况下，根本不考虑利润去夺标。

使用情况：有可能在得标后，可将大部分工程分包给索价较低的一些分包商；对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后的实施中盈利；较长时期内，投标人没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。

案例三

某办公楼工程进行总承包施工招标，某承包商通过资格预审后，购买了招标文件。根据图纸测算和对招标文件的分析，确定该项目总估价为9000万，总工期为24个月，其中：基础工程估价为1200万元，工期为6个月；上部结构工程估价为4800万元，工期为12个月；装饰和安装工程估价为3000万元，工期为6个月。

该承包商为了既不影响中标，又能在中标后去的较好的收益，决定采用不平衡报价法对原估价作适当调整，基础工程调整为1300万元，结构工程调整为5000万元，装饰和安装工程调整为2700万元。

该承包商将标书封好并在封口处加盖本单位**和法人代表签字后，在投标截止日期前1天上午将投标文件报送业主。次日下午，在规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充资料，其中声明原报价综合单价整体降低4%。但是，招标单位的有关工作人员拒收承包商的补充资料。

试分析：该承包商所采用的不平衡报价法是否恰当？承包商在开标前递交的降低报价的补充资料是否有效？为什么？

解答：①不平衡报价法运用恰当。因为该承包商是将属于较早结算的基础工程和主体工程调高，而将较晚结算的装饰安装工程的报价调低，可以在施工的早期阶段收到较多的工程款，从而可以提高承包商所得工程款的现值，减少工程后期资金回收风险。

②有效。根据《招标投标法》规定，投标人在招标文件要求提交文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，只要书面通知招标人即可。

第四节建设项目施工开标、评标、定标和签订合同

（一）开标

1、开标的时间和地点

开标时间：提交投标文件截止时间的同一时间；

开标地点：招标文件中预先确定的地点。

2、出席开标会议的规定

主持：招标人

参加：所有投标人的法定代表人或其委托代理人。投标人须知前附表应明确投标人的法定代表人或其委托代理人不参加开标的法律后果，通常不应以投标人不参加开标为由将其投标作废标处理。

3、开标程序：参考《标准施工招标文件》，程序如下：宣布开标纪律、宣布投标人名称并点名是否到场、宣布开标相关工作人员姓名、检查投标文件密封情况、宣布投标文件开标顺序、公布标底、当中开标并公布投标人（名称、标段、投标保证金、报价、工期、质量目标并记录）、工作人员开标记录上签字、结束。

4、招标人不予受理的投标的情形：逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的。

（二）评标

1、评标的原则：公平、公正、科学、择优。评标过程应严格保密。

2、评标委员会组建及要求：由招标人负责组建，成员人数为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。

3、评标程序：组建评标委员会——初步评审——详细评审——编制评标报告

4、初步评审, 根据《评标委员会和评标方法暂行规定》和《标准施工招标文件》的规定，我国目前评标中主要采用的方法包括经评审的最低中标价法和综合评估法，两种评标方法在初步评审的内容和标准上基本是一致的。

a）初步评审标准包括以下四方面：

①形式评审：投标人名称与****、资质证书、安全生产许可证应一致；投标函应有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章；投标文件格式应符合要求；联合体投标人已提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有）；报价应唯一。

②资格评审：未进行资格预审的，应具备有效的****，具备有效的安全生产许可证，资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉、项目经理、其他要求、联合体投标人等，均应符合规定。

③响应性评审：包括审查全部报价数据计算的正确性；分析报价构成的合理性；投标报价是否超过招标控制价；工期、工程质量、投标有效期、投标保证金、权利义务、已标价工程量清单、技术标准和要求等，均应符合招标文件的有关要求。

④施工组织设计和项目管理机构评审：主要包括施工方案与技术措施、质量管理体系与措施、安全管理体系与措施、环境保护管理体系与措施、工程进度计划与措施、资源配备计划、技术负责人、其他主要人员、施工设备、试验、检测仪器设备等是否符合有关标准。

b）投标文件的澄清和说明：评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清、说明或补正，但是不得改变投标文件的实质性内容。招标机构不接受投标人主动提出的澄清、说明或补正。

c）投标报价有算术错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正，修正的价格经投标人书面确认后具有约束力，投标人不接受修正价格的，其投标作废标处理。

修正原则：投标文件中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与依据单价计算出的结果不一致的，以单价金额为准修正总价，但单价金额小数点有明显错误的除外；此外，如对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。

d）经初步评审不合格的，做废标处理。

5、详细评审方法，详细评审方法包括：经评审的最低投标价法、综合评估法。

a）经评审的最低投标价法，经评审的评标价相等时，投标报价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。

①经评审的最低投标价法的适用范围：按照《评标委员会和评标办法暂行规定》的规定，一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。

②详细评审标准及规定：采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的量化因素和标准进行价格折算，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整。（主要的量化因素包括：单价遗漏和付款条件等）

根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“价格比较一览表”，连同书面评标报告提交招标人。“价格比较一览表”应当载明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及已评审的最终投标价。

b）综合评估法，适宜于不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目。

①详细评审中的分值构成与评分标准。

分值构成: 施工组织设计；项目管理机构；投标报价；其他评分因素。总计分值为100分。各方面所占比例和具体分值由招标人自行确定，并在招标文件中明确载明。

②投标报价偏差率的计算。在评标过程中，可以对各个投标文件按下式计算投标报价偏差率：

偏差率=（投标人报价-评标基准价）/评标基准价

评标基准价的计算方法应在投标人须知前附表中予以明确。招标人可依据招标项目的特点、行业管理规定给出评标基准价的计算方法，确定时也可适当考虑投标人的投标报价。

投标人得分计算公式是：投标人得分=A+B+C+D。由评委对各投标人的标书进行评分后加以比较，最后以总得分最高的投标人为中标候选人。

根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人。“综合评估比较表”应当载明投标报价、商务、技术偏差的调整、对各因素的评估。

6、评标结果

依据《招标评标法》的规定，评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面评标报告、并在15日内报送有关行政监督部门。

评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此做出书面说明并记录在案。

（三）定标

1、中标候选人的确定

a）中标候选人的人数应符合招标文件的要求，一般应当限定在1-3人，并标明排列顺序。

b）招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。

2) 发出中标通知书并订立书面合同

a）中标通知，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将结果通知所有未中标的投标人。

b）履约担保，履约担保有现金、支票、履约担保书和银行保函等形式。履约担保金额一般为中标价的10%。不能按要求提交履约担保的，视为放弃中标。

c）签订合同，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内（注意不是工作日），根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

3、重新招标和不再招标

a）重新招标：投标人少于3个的；经评标委员会评审后否决所有投标的。

b）不再招标。《标准施工招标文件》规定，重新招标后投标人仍少于3个或者所有投标被否决的，属于必须审批或核准的工程建设项目，经原审批或核准部门批准后不再进行招标。

案例四

某国有资金投资占控股地位的公用建设项目，施工图设计文件已经相关行政主管部门批准，建设单位采用了公开招标方式进行施工招标。

1．招标文件中的评标标准如下：

（1）该项目的要求工期不超过18个月；

（2）对各投标报价进行初步评审时，若最低报价低于有效标书的次低报价15%及以上，视为最低报价低于其成本价；（3）在详细评审时，对有效标书的各投标单位自报工期比要求工期每提前1个月给业主带来的提前投产效益按40万元计算；

（4）经初步评审后确定的有效标书在详细评审时，除报价外，只考虑将工期折算为货币，不再考虑其他评审要素。2．投标单位的投标情况如下：

A、B、C、D、E五家投标单位均在招标文件规定的投标截止时间前提交了投标文件。在开标会议上招标人宣读了各投标文件的主要内容，如下表

问题:（1）．通过评审各投标人的自报工期和标价，判别投标文件是否有效。

（2）．以考虑工期提前效益后综合报价从低到高确定2名中标候选人。

解析（1）：A投标人：工期=4+10+6=20月；报价=420+1000+800=2220万元，因工期超过18个月，投标文件无效。

B投标人：工期=3+9+6-2=16月；报价=390+1080+960=2430万元，投标文件有效。

C投标人：工期=3+10+5-3=15月；报价=420+1100+1000=2520万元，投标文件有效。

D投标人：工期=4+9+5-1=17月；报价=480+1040+1000=2520万元，投标文件有效。

E投标人：工期=4+10+6-2=18月；报价=380+800+800=1980万元，又因为E的报价最低，B的报价次低，两者之差=（2430-1980）/2430=18.5%＞15%，投标文件无效。

（2）B投标人：2430-（18-16）×40=2350万元

C投标人：2520-（18-15）×40=2400万元

D投标人：2520-（18-17）×40=2480万元

第一中标候选人为B投标人；第二中标候选人为C投标人。

第一章建设工程施工合同

建设工程施工合同是甲乙双方确定权利、义务关系的协议，是发包方（建设单位或业主）和承包方（勘测、设计、施工单位或供货厂家）为完成商定的建筑工程任务，明确互相权利、义务关系所签订的具有法律效力的协议，也是处理工程纠纷、索赔的依据。

第一节建设工程施工合同类型及选择

（一）建设工程施工合同的类型

根据合同计价方式的不同，建设工程施工合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三种。见表6

分类优点注意事项使用条件适用范围

总价合同固定

总价

合同

使发包人在评标

时易于确定报价

最低的承包人、易

于进行支付计算

仅适用于工程量不

太大且能精确计

算、工期较短、技

术不太复杂、风险

不大的项目。

在招标签约前，必须已

基本完成设计工作，工

程量和工程范围已十分

明确。承包商承担全部

风险。

适合于工期

较短（一般

不超过一

年），对工

程要求十分

明确的项目可调

总价

合同

发包人承担通胀的风

险，其余风险由承包商

承担。

工期较长

（如一年以

上）的工程

单价合同固定

单价

合同

适用范围比较宽，

风险合理分摊，能

鼓励承包人从成

本节约中提高利

润

需要注意的问题则

是双方对实际工程

量计量的确认。风

险双方分担。

在设计或其他建设条件（如地质条件）

还不太明确的情况下（但技术条件应

明确），而以后又需增加工程内容或

工程量时，可以按单价适当追加合同

内容。

可调

单价

合同

根据合同约定的某些条款，如物价波

动等，可作单价调整。

成本加酬金合同

对于非常紧急

的项目给与发包

人承包人的准备

时间非常短时，可

采用

发包人承担了项目

的全部风险。发包

人对工程总造价不

易控制，承包人也

往往不注意降低项

目成本。

目前流行的类型：成本加固定费用

合同；成本加定比费用合同；成本加

奖金合同；成本加保证最大酬金合同；

工时及材料补偿合同。

（表6）合同类型及适用范围

（二）建设工程施工合同类型的选择

在实践中应根据工程项目的具体情况进行选择。选择合同类型应考虑以下因素：

1、项目规模和工期长短

2、项目的竞争情况

3、项目的复杂程度

4、单项工程的明确程度

5、项目准备时间的长短

6、项目的外部环境因素

备注：在选择合同类型时，一般情况下是发包人占有主动权。但发包人不能单纯考虑己方利益，应当综合考虑项目的各种因素、考虑承包人的承受能力，确定双方都能认可的合同类型。

合同类型的选择

第二节我国现行的建设工程施工合同文本种类

（一）我国现行的施工合同文本种类

目前，我国在工程建设中比较典型的施工合同文本主要有：建设工程施工合同示范文本（99版）以及《标准施工招标文件》（07版）的合同条款。

（二）建设工程施工合同示范文本

1、《建设工程施工合同（示范文本）》，于1999年12月24日颁布，适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装。

2、《建设工程施工合同（示范文本）》由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有三个附件：承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表和工程质量保修书。

（三）标准施工招标文件

1、《标准施工招标文件》，于2007年11月1日发布，主要适用于具有一定规模的政府投资项目，且设计和施工不是由同一承包商承担的工程施工招标。

2、《标准施工招标文件》由通用合同条款和专用合同条款两部分构成，并附有合同协议书、履约担保和预付款担保等3个格式文件。

第三节《标准施工招标文件》中的合同条款

（一）概述

1、《标准施工招标文件》中的合同条款简介

《标准施工招标文件》的合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分构成，且附有合同协议书、履约担保和预付款担保等3个格式文件。具体内容见表7。

合同条款的构成通用合同条

款

采用的管理模式

发包人委托监理人的模式（区别于承发包

双方直接约定）

适用的合同文本单价合同和总价合同

应用要求

招标人在编制招标文件时，应根据各行业

和具体工程的不同特点和要求，进行修改

和补充

约定的方面

24个方面：一般约定，发包人义务，监理

人，承包人，材料和工程设备，施工设备

和临时设施，交通运输，测量放线，施工

安全、治安保卫和环境保护，进度计划，

开工和竣工，暂停施工，工程质量，试验

和检验，变更，价格调整，计量与支付，

竣工验收，缺陷责任与保修责任，保险，

不可抗力，违约，索赔，争端的解决

借鉴FIDIC的方面

材料和设备、工程质量、计量、变更、违

约责任等

专用合同条作用对“通用合同条款”进行补充、细化

款

效力除“通用合同条款”明确“专用合同条款”可作出不同约定外，补充和细化的内容不得与“通用合同条款”强制性规定相抵触，否则抵触内容无效。

附件合同协议书、履约担保、预付款担保

（表7）《标准施工招标文件》中的合同条款简介

2、合同文件的组成及解释优先顺序

除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：

①合同协议书——②中标通知书——③投标函及投标函附录——④专用合同条款——⑤通用合同条款——⑥技术

标准和要求——⑦图纸——⑧已标价工程量清单——⑨其他合同文件。

（二）施工合同双方的一般权利和义务

1、发包人。发包人的主要工作是为工程施工准备条件，开工后负责协调各方关系，保障施工工作顺利进行。

义务：①发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任。②发包人应委托监理人按合同约定的时间向承包人发出开工通知。③发包人应按专用合同条款的约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。④发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。⑤发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。⑥发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款。⑦发包人应按合同约定及时组织竣工验收。⑧发包人应履行合同约定的其他义务。

2、承包人。承包人的主要工作是按照合同约定完成施工工作，并对施工现场负有照管责任。

义务：①遵守法律。②依法纳税。③完成各项承包工作。④对施工作业和施工方法的完备性负责。⑤保证工程施工和人员的安全。⑥负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。⑦避免施工对公众与他人的利益造成损害。⑧为他人提供方便。⑨工程的维护和照管。⑩承包人应履行合同约定的其他义务。

3、监理人。监理人是指受发包人委托对合同履行实施管理的法人或其他组织。

a）监理人的职责和权力。监理人发出的任何指示应视为已得到发包人的批准，但监理人无权免除或变更合同约定的发包人和承包人的权利、义务和责任。监理人接受发包人委托的工程监理任务后，应组建现场监理机构，并在发布开工通知前进驻工地，及时开展监理工作。

b）总监理工程师和监理人员。总监理工程师是指监理人委派常驻施工场地对合同履行实施管理的全权负责人。监理人员在总监理工程师的授权范围内行使某项权力。总监理工程师由监理人任命。发包人应在发出开工通知前将总监理工程师的任命通知承包人。监理人更换总监理工程师须经发包人同意。总监理工程师可以授权其他监理人员负责执行其指派的一项或多项监理工作，但总监理工程师不应将合同约定应由总监理工程师作出确定的权力授权或委托给其他监理人员。被授权的监理人员在授权范围内发出的指示视为已得到总监理工程师的同意，与总监理工程师发出的指示具有同等效力。承包人对总监理工程师授权的监理人员发出的指示有疑问的，可向总监理工程师提出书面异议，总监理工程师应在48小时内对该指示予以确认、更改或撤销。

c）监理人的指示。监理人的指示应盖有监理人授权的施工场地机构章，并由总监理工程师或总监理工程师授权的监理人员签字。在紧急情况下，总监理工程师或被授权的监理人员可以当场签发临时书面指示，承包人应遵照执行。

d）商定或确定。按照合同约定应当对有关事项进行商定或确定时，总监理工程师应与合同当事人协商，尽量达成一致。不能达成一致的，总监理工程师应认真研究后审慎确定。

4、承包人项目经理。承包人项目经理应按合同约定以及监理人的指示，负责组织合同工程的实施。承包人项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责。监理人要求撤换不能胜任本职工作、行为不端或玩忽职守的承包人项目经理和其他人员的，承包人应予以撤换。

职责：承包人为履行合同发出的一切函件均应盖有承包人授权的施工场地管理机构章，并由承包人项目经理或其授权代表签字。

权利: 在情况紧急且无法与监理人取得联系时，可采取保证工程和人员生命财产安全的紧急措施，并在采取措施后24小时内向监理人提交书面报告。承包人项目经理可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围通知监理人。承包人项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责。

（三）施工进度和工期

1、进度计划，承包人应按专用合同条款约定的内容和期限，编制详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理人。监理人应在专用合同条款约定的期限内批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得到批准。不论何种原因造成工程的实际进度与批准的合同进度计划不符时，承包人可以在专用合同条款约定的期限内向监理人提交修订合同进度计划