基金从业《基金法律法规》复习题集(第4460篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是( )。

A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误)；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误)；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。

2.基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。

A、推介材料的形式和用途说明

B、推介材料

C、合规意见书

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的范围和报送流程：

报送内容:

报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。

Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务

Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务

Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务

Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大简化。

4.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是( )。

A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：C

【解析】：

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有预测基

金的投资业绩等情形。

知识点：宣传推介材料的业绩登载规范

5.金融工具最初被称为( )。

A、金融票据

B、金融凭证

C、资本工具

D、信用工具

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：D

【解析】：

金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。

知识点：金融市场的构成要素

6.下列关于守法合规的说法错误的是( )

A、基金从业人员接受基金监管机构的监管

B、避免基金从业人员实施违法违规行为

C、仅需要遵守国家法律

D、避免为他人违法违规提供帮助

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【知识点】：第5章>第2节>守法合规

【答案】：C

【解析】：

守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

知识点：守法合规

7.下列关于股票基金的表述，不正确的是( )。

A、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C、股票基金能给投资者带来稳定收入

D、股票基金以追求长期的资本增值为目标

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用

【答案】：C

【解析】：

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。

知识点：股票基金在投资组合中的作用

8.目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

A、股票

B、可转换债券

C、剩余期限超过397天的债券

D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：D

【解析】：

按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在397天以内(含397天)的债券。④期限在1年以内(含1年)的债券回购。⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据。⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。

9.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信的基本要求：

1．不得欺诈客户

2．不得进行内幕交易和操纵市场

3．不得进行不正当竞争

10.价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。

A、安全性一样

B、安全性无法比较

C、安全性相对较低

D、安全性相对较高

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：D

【解析】：

根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低；成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

11.货币资金来源于( )。

A、国有企业

B、居民

C、金融机构

D、事业单位

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【知识点】：第1章>第1节>金融与居民理财

【答案】：B

【解析】：

货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。个人居民是金融市场上主要的资金供给者

12.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日( )的债券。

A、短

B、一致

C、长

D、以上都不是

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【知识点】：第3章>第6节>避险策略基金的前身

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解市场上各类特殊类别基金的特点；

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；同时，为提高收益水平，避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期限到期时，都能保障其本金不遭受损失。

13.( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A、律师事务所

B、基金托管人

C、基金代理销售机构

D、会计师事务所

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

根据《证券投资基金法》规定，为了保证基金资产的安全，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

知识点：证券投资基金的参与主体

14.所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的( )为依据。

A、基本目标

B、最高目标

C、基础目标

D、最低目标

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的三目标

【答案】：B

【解析】：

内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现。所以，所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。

知识点：内部控制的三目标

15.根据基金销售适用性原则，应对( )做出评价。

A、基金管理人、基金销售机构、基金经理

B、基金管理人、基金产品、基金投资人

C、基金投资人、基金经理、基金投资策略

D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度

【答案】：B

【解析】：

基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

知识点：基金销售适用性的指导原则和管理制度

16.资产管理是金融机构代理客户在金融市场上进行投资，为客户获取投资收益的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是( )。

A、从参与方看，资产管理包括委托方和受托方

B、受托资产主要为金融资产

C、主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D、受托资产通常包括固定资产等实物资产

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

资产管理的受托资产不包括固定资产等实物资产。

17.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、监管严格性

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：D

【解析】：

探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。D项，处于探索阶段的中国基金存在着大量问题，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。

知识点：萌芽和早期发展时期

18.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是( )。

A、集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B、具有基础性的特征

C、具有宏观性的特征

D、政府全面监管

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。

知识点：基金监管的基本原则

19.金融市场的参与者不包括( )。

A、政府

B、中央银行

C、社会团体

D、企业居民

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：C

【解析】：

金融市场的参与者主要有：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

20.基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

A、基金销售机构

B、基金注册登记机构

C、基金管理人

D、基金投资人

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

知识点：对基金托管人的监管

21.金融资产分为( )

①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：C

【解析】：

(教材上册P11)金融资产分为债券类金融资产和股权类金融资产。债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。股权类金融资产以各类股票为主。

知识点：金融资产与资产管理

22.基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

A、成熟性

B、协调性

C、独立性

D、客观性

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：A

【解析】：

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

23.下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有( )。

Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>忠诚尽责

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握忠诚尽责的含义及基本要求；

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：

(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。

(2)应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。

(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。

(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，

24.增长型基金较收入型基金( )

A、风险更大

B、风险更小

C、收益更低

D、无法比较

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：A

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大，收益高，收入型基金风险小、收益较低，平衡型基金的风险和收益则介于增长型和收入型基金中间。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

25.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的( )方式。

A、媒体和宣传手册的应用

B、“一对一”专人服务

C、邮寄服务

D、电话服务中心

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：A

【解析】：

在基金客户服务中，媒体和宣传手册的应用指的是．基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。

26.下列不属于封闭式基金的认购特点的是( )

A、只能网上发售

B、按1元进行认购

C、以份额为单位进行认购申请

D、可以向机构发售基金份额

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【知识点】：第16章>第1节>封闭式基金的认购

【答案】：A

【解析】：

表16-5

封闭式基金认购的特点

发售方式

网上发售：通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额

网下发售：通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额

认购价格

按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

27.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( )申请注册。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、基金业协会

D、工商登记注册地中国证监会派出机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

知识点：基金市场服务机构

28.( )是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

29.证券公司代销基金具有下列( )特点。

Ⅰ．传统股票投资者转为基金投资者的首选

Ⅱ．网点较多

Ⅲ．客户经理专业服务较好

Ⅳ．推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：C

【解析】：

知识点：了解基金管理人及代销机构销售方式；

随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式，也取得了极大的成功。互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。下面将依据销售主体对各类基金销售方式的

特点进行对照，以更为全面地了解基金销售方式。

基金公司直销：基金公司非常重视直销业务，投入在加大；熟悉自身产品，重视资讯；在购买费率上通常低于传统代销渠道。但受限于政策和运营，目前只能销售自己的产品，客户如果通过直销渠道

30.我国证券投资基金业发展线索下列表述错误的是( )

A、基金业的主管机构从中国人民银行过渡到基金业协会

B、基金监管法规从地方法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C、基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金再到开放式基金

D、中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：A

【解析】：

A项正确表述为基金业的主管机构从中国人民银行过渡到中国证监会。

31.基金宣传推介材料的语言表述不得使用( )等片面强调集中营销时间限制的表述。

A、欲购从速

B、申购良机

C、过期不候

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

32.下列选项不属于公募另类投资基金的是( )。

A、商品基金

B、非上市股权基金

C、房地产基金

D、混合基金

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金，范围十分广泛。我国市场上出现的公募另类投资基金主要有商品基金、非上市股权基金、房地产基金。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

33.下列不属于促销策略的是( )。

A、派发各种宣传资料

B、基金产品推介会

C、费率打折

D、设计不同费率结构

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：D

【解析】：

在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。D项属于价格策略。

知识点：销售方式

34.( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、独立性

B、健全性

C、相互制约

D、成本效益

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：C

【解析】：

相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

知识点：内部控制的五原则

35.( )是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、连贯性原则

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：A

【解析】：

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

知识点：合规管理的意义

36.证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是( )。

Ⅰ．基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础

Ⅱ．基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求

Ⅲ．基金营销是一种理财服务．不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性

Ⅳ．基金销售机构在销售基金和相关产品时．应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第21章>第3节>销售理论

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解基金管理人及代销机构销售方式：

证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：

(1)规范性。基金是面对广大投资者的金融理财产品，为维护投资者利益，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。因此，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守这些规定。

(2)服务性。基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。因此，基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务37.下列基金产品不适用简易注册程序的有( )。

Ⅰ．分级基金

Ⅱ．理财基金

Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金

Ⅳ．合格境内机构投资者(QDII)基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：A

【解析】：

知识点：了解基金产品注册制度改革；

分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

38.基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行( )业务活动。

A、评级

B、评奖

C、排名

D、以上都是

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：

基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。

39.2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于( )的形式参与国企混合所有制改革的公募基金——嘉实元和封闭式混合型发起式基金。

A、房地产

B、商品基金

C、非上市公司股权

D、ETF

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金——嘉实元和封闭式混合型发起式基金。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

40.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。

A、3

B、5

C、10

D、15

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户档案管理与保密

【答案】：D

【解析】：

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

知识点：基金客户档案管理与保密