国有公司重大事项内部报告制度 模版

公司重大事项内部报告制度

第一章总则

第一条为规范公司（以下简称“公司”）重大事项的内部报告、传递程序，全面承担中国中铁股份公司（以下简称“中国中铁”）要求的信息披露义务，确保公司规范运作，根据《公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中国中铁股份公司重大事项内部报告制度》等有关规定，制定本制度。

第二条重大事项内部报告制度是指当公司或所属各子、分公司发生或即将发生可能对中国中铁股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事实或事件以及本制度规定的其他重大事项时，按照本制度负有报告义务的有关人员和单位及时将有关信息向公司报告的制度。

第三条本制度适用于公司机关、全资子公司以及其他负有报告义务的单位和个人。

第二章组织机构和职责

第四条公司董事会统一领导和管理重大事项内部报告工作，董事长全面负责公司的重大事项内部报告工作，董事会秘书具体组织和协调公司的重大事项的内部报告工作。

第五条公司董事会、监事会办公室（以下简称“董监办”）是公司重大事项内部报告工作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关工作。

公司各全资子公司的董事会监事会办事机构、各分公司指定的专门

机构具体承担本公司重大事项的报告工作。

第六条下列人员为本报告所称重大事项的报告义务人：

（一）公司董事、监事、高级管理人员；

（二）公司机关各部门负责人；

（三）公司所属各全资子公司董事、监事、高级管理人员；

（四）公司各分公司高级管理人员；

（五）上述部门或公司指定的日常联系人。

上述报告义务人均负有按照本制度规定的时点向公司报告其职权范围内所知悉的内部重大事项的义务，并对本部门或本公司日常联系人所报告事项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责。

第七条公司机关各部门负责人、各子公司的董事长、各分公司总经理全面负责本部门或本公司的重大事项报告工作。

各子公司的董事会秘书具体负责组织和协调本公司的重大事项报告工作；各分公司应当指定一名公司高级管理人员具体组织和协调本公司的重大事项报告工作。

第八条日常联系人应当熟悉相关业务和法律法规，并报公司董监办备案；如日常联系人发生变动，应于变动之日起2个工作日内向公司董监办进行变更备案登记。

第三章重大事项的范围及报告时点

第九条本制度所称重大事项，包括但不限于：

（一）拟提请中国中铁决定或拟提交公司董事会、监事会审议的事项及相关决议，应当及时报告。

（二）公司或所属各分公司、全资子公司发生的以下重大事项，应当于中标通知书发布或合同签署前5个工作日报告：1．签订与日常生产经营活动相关的境内建筑工程（包括总承包、设计、施工、安装，代建制，联合体承包）等合同，合同额达到人民币2 亿元以上。

2．境内投资（包括固定资产投资、设备购置、转让或收购股权、合资、委托理财、BT、BOT 等合同）、融资（包括委托贷款）等达到以下标准的：

（1）合同额或交易涉及的资产总额达到人民币2亿元以上；

（2）合同履行或交易预计产生的利润达到人民币2千万以上。

3.海外业务涉及金额达到3000万美元以上。