焦作市东海大道综合建设PPP项目合同

焦作市东海大道综合建设PPP项目合同

焦作市住房和城乡建设局

与

焦作市投资集团有限公司

2018年9月

目录

第一章一般约定 (6)

1.定义和解释 (6)

1.1 定义 (6)

1.2 释义 (10)

2.合作期限、范围与风险分配 (11)

2.1 合作期限 (11)

2.2 合作范围 (11)

2.3 风险分配 (11)

3.声明和保证 (13)

3.1 甲方的声明 (13)

3.2 乙方的声明 (13)

3.3 约定监管与法定监管 (14)

3.4 履约保函 (14)

第二章组织管理 (17)

4.勘察设计与监理 (17)

4.1 勘察设计 (17)

4.2 第三方检测单位 (17)

4.3 监理单位 (18)

5.一般权利、义务与责任 (18)

5.1 甲方的一般权利 (18)

5.2 甲方的一般义务 (20)

5.3 乙方的一般权利 (22)

5.4 乙方的一般义务 (23)

5.5 社会资本方的一般权利 (27)

5.6 社会资本方的一般义务 (27)

5.7 社会资本方的责任 (30)

6.项目工程用地 (31)

6.1 征地拆迁 (31)

6.2 土地使用 (32)

第三章项目投融资和财务管理 (32)

7. 投融资和财务管理 (32)

7.1 补助资金 (32)

7.2 前期工作及费用 (33)

7.3 融资交割 (34)

7.4 资金管理 (35)

第四章项目建设 (35)

8.项目建设 (35)

8.1 工程协调和管理 (35)

8.2 关联合同 (36)

8.3 工程进度 (36)

8.5 现场数据 (39)

8.6 施工管理 (40)

8.7 设计变更 (40)

8.8 优化设计 (40)

8.9 开工 (42)

8.10 暂停和复工 (42)

8.11 竣工验收 (42)

8.12 质量控制 (45)

8.13 建设的放弃 (47)

8.14 考古 (48)

8.15 建设期评估 (48)

8.16 甲方介入建设 (48)

8.17 建设期绩效考核 (49)

第五章项目运营维护 (49)

9.运营维护服务 (49)

9.1 服务范围 (50)

9.2 服务提供 (50)

9.3 服务要求 (50)

9.4 运营维护手册 (51)

9.5 服务质量标准 (52)

9.6 检查及日常评估 (53)

9.7 运营期绩效考核 (53)

9.8 服务不达标违约金 (53)

9.9 未履行运维义务 (53)

9.10 违约临时接管 (54)

9.11 非违约临时接管 (55)

9.12 中期评估 (56)

第六章费用计付与项目移交 (57)

10.费用计算 (57)

10.1 可行性缺口补助费计算 (57)

10.2 费用的确定与调整 (58)

10.3 违约金的抵扣 (61)

11.支付 (61)

11.1 付款和开票 (61)

11.2 逾期付款 (63)

11.3 税收 (64)

12.期满移交 (64)

12.1 移交范围 (64)

12.2 移交委员会和移交程序 (65)

12.3 最后恢复性检修 (66)

12.4 零配件和备品备件 (66)

12.5 担保、保修、保证和技术的转让 (67)

12.6 合同的取消和转让 (68)

12.8 移交标准与缺陷修复 (70)

12.9 缺陷责任期 (71)

12.10 移交费用 (71)

12.11 移交效力 (72)

12.12 物品移走 (72)

12.13 移交考核 (73)

13.提前终止 (73)

13.1 乙方违约终止 (73)

13.2 甲方违约终止 (74)

13.3 不可抗力终止 (75)

13.4 终止通知 (75)

13.5 提前终止后果 (76)

13.6 提前移交 (76)

13.7 费用计算 (77)

13.8 费用支付 (79)

13.9 提前终止条件 (80)

13.10 履约保函的提交与解除 (80)

13.11 责任限制 (81)

第七章其他 (81)

14.保险 (81)

14.1 险种 (81)

14.2 投保要求 (82)

14.3 连续投保 (82)

15．不可抗力 (82)

15.1 不可抗力事件 (82)

15.2 免于履行 (83)

15.3 例外情况 (83)

15.4 处理程序 (84)

15.5 费用及进程修改 (84)

15.6 损失的减少与协商 (85)

15.7 不可抗力终止 (85)

16.转让和担保 (86)

16.1 甲方的转让 (86)

16.2 乙方的转让 (86)

17.补偿 (88)

17.1 一般补偿 (88)

17.2 违约赔偿 (89)

18.争议的解决 (90)

18.1 协商解决 (90)

18.2 第三方机构调解 (91)

18.3 诉讼 (91)

18.4 争议解决期间的履行 (92)

18.5 继续有效 (92)

19.1 合同文件 (92)

19.2 合同的取代 (92)

19.3 修改 (92)

19.4 可分割性 (93)

19.5 合同解释顺序 (93)

20.保密 (93)

21.合作义务和预先警告通知 (93)

22.通知 (93)

22.1 地址 (94)

22.2 地址变更与通知 (94)

23.合同文字和文本 (95)

24.生效 (95)

25.本合同附件 (95)

附件1：履约保函格式 (97)

附件2：《焦作东海大道综合建设PPP项目竞争性磋商文件》 (100)

附件3：成交社会资本方《焦作东海大道综合建设PPP项目响应文件》 (100)

附件4：《焦作市东海大道综合建设PPP项目绩效考核办法》 (100)

本合同由下列双方于2018年9月日在焦作市签署：

甲方：焦作市住房和城乡建设局

住所地：焦作市站前路88号

法定代表人：赵长占，局长。

乙方：焦作市投资集团有限公司

住所地：焦作市龙源路1111号广电大厦16层

法定代表人：邹仲春，董事长。

鉴于：

1、根据《政府采购法》以及《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45 号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》（财金[2014]113号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金[2014]156号）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）等文件有关要求，为加快推进焦作市的城市基础设施建设，提高运营管理效率和服务能力，改善居民出行环境，满足焦作市城市发展对道路基础设施的需求，创新机制，多渠道争取资金，依据2018年2 月23日《焦作市发展和

改革委员会关于焦作市东海大道综合建设PPP项目实施方案的批复》（焦发改行二文[2018]67号），市政府决定采用PPP模式实施焦作市东海大道综合建设项目（以下简称为“本项目”），甲方获得市政府的授权签署本合同。依据本项目实施方案，市政府已授权甲方作为本项目实施机构，具体负责本项目组织实施和各项具体工作的安排。

2、甲方于2018年6月4日发布了本项目竞争性磋商公告；焦作市投资集团有限公司于投标截止时间之前提交了响应文件；甲方根据《投标人须知》中规定的程序和方法，组织评标委员会对提交的响应文件进行评审，并经合同细节确认谈判，最终确定焦作市投资集团有限公司为成交社会资本方。

3、本合同先由焦作市投资集团有限公司作为乙方与甲方签订，待项目公司注册成立后，由项目公司自动承继本合同项下乙方的所有权利和义务，但专属于焦作市投资集团有限公司的设立项目公司、到位注册资本、转让项目公司股权等权利义务条款除外。

甲方与乙方特此订立本合同，以约定乙方投资、设计（含优化设计）、建设、运营维护和更新改造本合同有关的项目设施，并在项目合作期限届满且双方履约完毕后根据本合同的约定将项目设施无偿完好移交给甲方或政府指定的其他机构。

为此，双方达成如下约定，共同遵守执行。

第一章一般约定

1.定义和解释

1.1 定义

在本合同中，下述术语具有如下含义：

1.1.1 本合同：指甲方与乙方之间签订的《焦作东海大道综合建设PPP项目合同》，以及日后可能签订的任何本合同之补充修改合同和附件，上述每一文件均为本合同组成部分。

1.1.2 甲方：指焦作市住房和城乡建设局。

1.1.3 工程：东海大道市政道路工程呈南北走向，北起焦辉路南至S104段，全长20138米，按城市主干道标准设计，双向八车道，主要建设内容为道路工程、桥梁工程、排水工程、铁路交叉工程、燃气长输管线交叉防护工程、电气工程、交通及绿化等，本项目分三段进行设计，概算总投资额236,483.09万元，其中：焦辉路-人民路概算投资额120,051.65万元、人民路-长济高速概算投资额53,337.79万元、长济高速-S104概算投资额63,093.65万元。除去征地拆迁等费用，纳入本次PPP范围的工程概算总投资为185,605.01万元。

1.1.4 项目设施：指本项目红线范围内路基、路面、桥涵、雨水泵站、绿化、沿线设施及附属设施等。

1.1.5 运营维护服务：指对本项目道路设施的日常维修保养及大中修,及由甲方指定的其他运营维护需求的运营维护服务。主要涉及到道路（路基、路面、桥涵、雨水泵站、绿化、水土保持、沿线设施及附属设施等）的日常管养与维护、预防性养护、小修保养、中修大中修养护等工作以及其他与本项目有关的维养工作。

1.1.6 可行性缺口补助：指使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴的形式，给予项目公司的经

济补助。

1.1.7 工作日：指中国法定节假日以外的公历日。

1.1.8 生效日：指本合同自双方法定代表人或各自正式授权的代表正式签署并加盖公章之日。

1.1.9 开工日：指项目工程开始施工之日，具体日期以项目监理工程师发出的开工令为准。

1.1.10 建设期：指开工日起至本项目建成通车日止的期间。

1.1.11 运营维护期：指本项目完成项目建设，乙方开始提供运营维护服务到合作期限满的时间。

1.1.12 移交日：指合作期限结束后的第一个工作日，或经双方书面同意的乙方将项目设施移交给甲方或政府指定的其他机构的日期。

1.1.13 履约保函：指乙方按照本合同第3.4条约定向甲方提供的保函。

1.1.14 融资文件：指与项目相关的贷款协议、担保协议、保函和其他文件，但不包括与提供履约保函相关的文件。

1.1.15 融资交割：当下述条件具备时，视为完成融资交割：

项目公司已为项目建设融资的目的签署并向融资方提交所有融资文件，并且融资文件要求的就本项目获得资金的所有前提条件得到满足或被豁免。

1.1.16 响应文件：指焦作市投资集团有限公司在2018年6月20日向甲方提交的《焦作东海大道综合建设PPP项目竞争性磋商响

应文件》。

1.1.17 投标保证金：指焦作市投资集团有限公司依据《投标须知》要求与响应文件同时提交的保证金。

1.1.18 批准：指根据本合同的约定为乙方或为乙方将要进行的任何与合作有关的工程项目进行融资、建设、运营维护和移交而需从政府部门获得的书面许可、执照、同意或授权。

1.1.19 认定保险赔款：指乙方被要求获得并维持的保险所承保的事件发生时，如果乙方遵守其在本合同项下获得并维持该等保险的义务就有权获得的，但因乙方未遵守该等义务而无权获得的保险赔款。

1.1.20 违约：指本合同签约任何一方未能履行其在本合同项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本合同的作为或不作为或不可抗力等。

1.1.21 违约利率：违约利率指违约当时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的110%。

1.1.22 一般补偿事件：指乙方按本合同第17.1条约定有权获得补偿的任一事件。

1.1.23 甲方的要求：指本合同中包括的对工程范围、技术标准、质量、进度、投资、安全和文明施工的要求和说明以及根据本合同对其所作的有利于本项目建设和实施的合理的变更和修正。

1.1.24 不可抗力：指具有本合同第15条所约定的含义。

1.1.25 适用法律：指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要求。

1.1.26 法律变更：指在生效日后，中国任何政府部门颁布、修改、废除或重新解释任何适用法律：

（1）导致适用于乙方或由乙方承担的税收或关税发生变化；

（2）项目融资、建设、运营维护和移交要求发生变化使得乙方的资本性支出或运营成本增加。

适用上述法律变更的结果导致增加乙方的资本性支出或运营成本，而严重损害其预期利益的情况。

1.1.27 政府部门：指

（1）中国国务院及其下属的部、委、局，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；

（2）河南省人民政府及其下辖政府职能部门；

（3）焦作市人民政府及其下辖政府职能部门。

1.1.28 社会资本方：指焦作市投资集团有限公司

1.1.29 竣工验收合格日：本项目竣工验收合格日指符合法律条件，按照法律程序验收合格之日。

1.2 释义

1.2.1在本合同中，除非另有明确规定，下述词语的释义如下：

（1）“日”、“月”、“年”均指公历的日、月、年；

（2）“一方”按适用情况分别指甲方或乙方，包括其继承人和允许的被让与人或受让人；“双方”指甲方和乙方，包括其继承人和允许的被让与人或受让人；

（3）除非上下文另有所指，“元”指人民币元；

（4）“包括”指包括但不限于；

（5）若规定支付任何款项或提交任何书面材料之日不是工作日，则应在该日期后的第一个工作日支付或提交；

（6）任何条、段、附表或附件指本合同的条、段、附表或附件；

1.2.2 标题仅供查阅方便之用。

2.合作期限、范围与风险分配

2.1 合作期限

除依本合同第13条提前终止或第8.3.4条、第8.3.7条、第15.5.2条延长，本项目合作期限为22年（含建设期2年）。合作期限包括建设期和运营维护期。

2.2 合作范围

（1）本项目项下的道路工程、桥涵工程、排水工程、电气工程及交通、附属工程、绿化等工程的建设、运营维护；

（2）本项目沿线的综合服务区、加油站、加气站、充电设施（包括但不限于充电站、充电桩）、广告等设施的经营权依法授予乙方，使用者付费额抵减政府应付可行性缺口补助费用。

2.3 风险分配

本项目风险分配原则为：投资、建设和运营维护等商业风险由乙

方承担，法律、政策风险由甲方与乙方合理分担，不可抗力等风险由甲方和乙方合理分担。具体风险分配见下表：

3.声明和保证

3.1 甲方的声明

3.1.1 甲方在此向乙方声明，在生效日：

（1）甲方已获得焦作市人民政府的授权和批准签署本合同；

（2）甲方具有签署和履行本合同的法人资格和权利。

3.1.2 如果甲方在本合同第3.1.1条下所作的声明被证明在做出之时在实质方面不属实，如经乙方书面通知，甲方仍未能在合理期间予以更正，则乙方有权单方解除本合同。

3.2 乙方的声明

3.2.1 乙方在此向甲方声明，在生效日：

（1）乙方已经依据中国法律正式成立并注册，具有签署和履行

本合同的法人资格和能力；

（2）乙方已经取得了与签署和履行本合同有关的一切内部、外部的授权和许可，本合同一经签署，即对乙方具有完全的法律约束力，签署和履行本合同的义务、条件不会导致乙方违反法律法规、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，违反其与第三方合同的条件和承诺，也不会引致任何利益冲突。

3.2.2 如果乙方在本合同第3.2.1条下所作的声明被证明在做出之时在实质方面不属实，如经甲方书面通知，乙方仍未能在合理期间予以更正，甲方有权单方解除本合同。

3.3 约定监管与法定监管

乙方确认，除甲方作为本合同一方当事人有权依据本合同对乙方实施的各项工作进行约定监督外，甲方作为市政道路管理机构的法定监管不受本合同影响。甲方依法履行法定监管职责对乙方进行的监管，包括依法做出的行政处罚，均独立于本合同。

3.4 履约保函

3.4.1 社会资本方履约保函：自本合同生效日起六十（60）日内，社会资本方向甲方提交履约担保，确保其履行本合同项下的义务。社会资本方履约担保采用银行保函形式，金额为伍拾万元（RMB500000）；待项目公司资本金全部到位后，甲方予以退还。

3.4.2 自项目公司成立起六十（60）日内，项目公司应向甲方

提交按照本合同附件1格式要求出具的甲方作为受益人的建设期履约保函，以保证项目公司按照本合同的条件履行本合同项下的建设期各项义务。

3.4.3 履约保函类型及金额

履约保函应由甲方可接受的中国境内的金融机构出具，（第一份履约保函，建设期保函）有效期至本项目竣工验收合格日，建设期履约保函金额为人民币陆佰万元（RMB6000000）；竣工验收合格之日起30日内提交运营期履约保函，金额为人民币叁佰万元（RMB3000000）；合作期满即移交前30日内提交移交履约保函，金额为人民币壹仟万元（RMB10000000），移交期履约保函于合作期满1年后退还。如乙方延期提交履约保函，则视其放弃本项目，甲方有权终止本合同。

3.4.4 履约保函有效期

（1）乙方应保证所提供的建设期履约保函、运营维护保函及移交保函首尾相连，在自建设履约保函开立日起至移交保函缺陷责任期期届满之日止的期间内持续有效。

（2）乙方可以开立多份生效日首尾相连的履约保函，但每份保函的有效期不得低于十二（12）个月。每份履约保函（下称“旧履约保函”）有效期届满前至少三十（30）日乙方应向甲方提交一份金额符合本合同第3.4.2条约定的用以替换旧履约保函的履约保函（下称“新履约保函”），新履约保函自旧履约保函有效期届满日次日起生效。

（3）在合作期限正常结束的情况下，最后一份保函的有效期应至本合同第12.9条约定的缺陷责任期结束之时止。在本合同根据本

合同第13条约定被提前终止的情况下，乙方应根据本合同第13.10条提交一份新的履约保函。

（4）如果乙方未按照上述规定及时更换保函或者延长最后一份履约保函的有效期，甲方有权全额兑取旧履约保函或最后一份履约保函的全部金额。

3.4.5 履约保函的兑取

（1）除非本合同另有特殊约定，如果发生因乙方未全部或部分履行其在本合同项下的义务，且在甲方要求的期限内未予补正，或未按本合同的约定承担违约责任，甲方有权兑取履约保函的全部或部分金额。

（2）如果乙方未按照本合同第3.4.6条约定按时补充履约保函的金额，甲方有权兑取履约保函届时所剩余的全部金额。

（3）如果乙方未按照本合同第3.4.4条约定在每份履约保函到期日至少三十（30）日之前向甲方提交用以替换的履约保函，甲方有权兑取履约保函的金额。

（4）甲方在根据本条兑取履约保函任何金额之前，应向乙方发出书面通知并告知甲方兑取的理由和拟兑取的履约保函金额。

3.4.6 恢复履约保函的金额

若甲方在合作期限内根据本合同的约定兑取履约保函项下的金额，乙方应在履约保函被兑取之日起的三十（30）日内将履约保函补充至本合同第3.4.2条中约定的金额，并向甲方出示其已经恢复履约保函金额的证明。

3.4.7 履约保函的解除

（1）在履约保函有效期届满之日，在兑取完由该份履约保函担保的所有款项，并清偿完该份履约保函有效期届满之日前乙方根据本合同的约定应支付的所有款项后，甲方应同意解除该份履约保函届时未兑取的余额。

（2）甲方行使兑取履约保函的权利不损害甲方在本合同项下的其他权利，并且不应解除乙方履行本合同项下的义务。

第二章组织管理

4.勘察设计与监理

4.1 勘察设计

4.1.1 本项目所需的工程勘察设计单位，已在本合同签订前依法选定并签订相应合同。该合同在本合同生效后仍由原合同主体继续履行，相关费用按照本合同第7.2条之规定处理。

4.1.2 本项目的各阶段设计按照国家法律和行业规定要求进行，由政府相关部门审核批复，乙方应按批准的设计文件组织建设。

4.2 第三方检测单位

本项目所需的第三方检测单位，由甲方依法选定并签订相应合同，乙方需接受该第三方检测单位对本项目施工单位现场质量、安全等管理的监督。相关检测合同在本合同生效后仍由甲方继续履行，相关费

用由乙方承担，并计入项目总投资。

4.3 监理单位

4.3.1 本项目所需的工程监理单位，由甲方在本合同签订前依法选定并签订相应合同。该监理合同在本合同生效后仍由甲方继续履行，相关费用比照本合同第7.2条之约定处理。

4.3.2 本合同第4.3.1条约定的监理单位有权对施工总承包单位履行本项目工程监理职责。

4.3.3 乙方或其选定的总承包商、专业分包商、设备材料供应商等所有参建单位均应接受监理单位的监督和管理，不得以任何形式逃避监理或回避监理机构提出的合理整改意见，不得以任何形式与监理人员进行可能有碍监理人员公正行使监理职责的交往。

4.3.4 监理单位将每月签署确认的关于项目进度、质量、工程量等文件资料定期报送甲方，报送的文件资料作为确定项目全部建设成本的依据之一。

5.一般权利、义务与责任

5.1 甲方的一般权利

5.1.1 在遵守、符合适用法律要求的前提下，甲方有权对乙方履行本合同项下的义务进行监督和检查，但甲方并不因其承担有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻乙方应承担的任何义务或责任。