投资管理有限公司私募基金尽职调查表(30页)DOC.docx
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填表人：投资管理有限公司
尽调员：______私募基金______
年日
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一、基金管理人（投资管理有限公司）
1.1 基金管理人基本资料
1.1.1基金管理人简介(公司历史沿革、业务概况、经营理念等)
系西南地区以资产管理为主的综合性专业量化投资公司之一。于2010年初步组建，2014年正式成立，注册资金1千万。
公司于2015年2 取得私募牌照，正式成为私募投资基金管理单位。汇聚金融界精英20余人，不乏高端投资专家和国际金融理财师。主营业务：发行证券投资类阳光私募产品。
公司立足，面向全国。当下，的客户已遍及华夏大地，公司已在上海、成都设立分支机构，业务辐射全国。以量化交易为核心，辅以健全成熟的风险管理体系，从而使旗下所管理资金收益、资金规模得以稳步增长。
正是对“专业、诚信、创新、客户收益第一”的秉承，才使得投资倍受投资者和合作机构的赞许和推崇。
人遵循“因天下之力，以生天下之财；取天下之财，以供天下之费”的共赢理念。得到市场的认可，也使得更快更强的成长,成为行业翘楚。
1.1.2 基金管理人股权结构
李俊29%
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李涛19%
沈星求20%
徐堰兆10%
1.1.3基金管理人基本信息
公司名称
注册地址
公司网址
法人代表
成立年份
主营业务投资管理
固定的营业场所和与从事业务相适应的软硬件设施，现场照片
1.1.4基金管理人联系方式
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姓名私募基金
职级投资管理有限公司
电话号码
电子邮件
地址
1.1.5基金管理人组织架构
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部门名称部门负责人部门职能
交易部负责投资策略的制定和执行，产品研发
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量化投资部负责投资量化策略研发及监管
市场部负责项目资产发展
财务部负责公司财务管理
合规风控部执行合规风控制度
1.2 基金管理人资质
1.2.1 基金管理人资质相关信息
证监会、证券业协会等相关资格□√私募备案；□√证券投资咨询；□√证券资产管理；□√基金
管理；□√期货投资咨询；□√期货资产管理；□其它证监会
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监督指导的行业协会会员资格
最近三年不合规、违法等记录 □
√无；□有，原因_________ 基金管理人注册资金 1000万 基金管理人资产管理规模 1.5亿 基金管理人资产管理年限 1年
投资管理团队人员是否有无证券行业不良记录
□
√无；□有 投资相关从业经验大于三年的人数
11
最近三年交易所警示函
□
√无；□有，原因_________ 内幕交易、利益输送等禁止行为 □
√无；□有，原因_________ 因产品大幅亏损、流动性短缺等原因而导致的客户投诉或纠纷 □
√无；□有，请详述_________ 最近3年金融监管、工商、税务等行政机关及商业银行、自律管理等机构的不良诚信记录 □
√无；□有，请详述_________
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1.2.2 基金管理人团队
董事长投资创始人
团队创始人，核心人物，07年进入期货市场，曾管理数只上千万元对冲基金，且保持业绩优秀。
主要研究领域为商品期货市场、股票指数期货、投资组合策略分析等；曾任华创期货特邀顾问，在商报·工商银行·先融杯全国期货实盘大赛中用50万本金盈利178.6万元，收益率达到357.2%，当年总总体盈利近1000万。创造本金翻20倍的资金增长奇迹，曾38个交易日连续盈利，是期货三少之一。
董事投资总监
短线交易大师，2005年进入期货市场，历经四年的市场磨砺后取得2009年至2011年连续三届中电投先融期货实盘大赛冠军，其中2010年获奖账户在比赛期间实现了535.73%的收益，当年总计实现3000%的惊人收益率。
2008年到2012年间实现以本金20万赚取4000万利润的财富神话；2012年后致力于程序化交易策略的研究与开发，交易成绩优秀且稳定，实现了交易思想与交易架构的升华，是期货三少之一。
董事量化投资部主管
20岁之时便从期货市场赚取了人生第一桶百万级资金。首次参加期货比赛，便以217%
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的成绩获得2013年中电投先融杯实盘大赛冠军，其指导的两名徒弟账户分别以115%和78%的成绩获得季军和第六名。2014年单个账户最高收益已接近500%，最大回撤幅度8%。
擅长期货与股票的量化趋势，量化对冲，量化套利策略研发。熟悉各类量化交易平台。
董事
2008年10 进入期货市场，在2011年双倍手续费和整个期货市场成交量萎靡的背景下，个人仍然取得200%的年收益，并在2011年晨报和工商银行主办的期货实盘比赛中斩获季军。
经过数年交易的时光洗礼，得出“理性交易、快乐赚钱”的结论，不贪图暴利，只求稳定。其个人的高频交易手法已非常成熟。
合规风控负责人
成都信息工程大学金融工程学士，逾6年的金融行业从业经验，具备将经济分析和交易作出极致融合的能力。曾多次对美元指数、原油、股指的趋势变化提前做出判断，使得团队整体受益颇深。
具备期货从业资格、证券从业资格、基金从业资格；熟悉证券投资、股权投资；曾任职于格林大华期货、中信期货等国内大型期货公司，有大资金风控体系建设经验。
交易部经理
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武汉理工大学学士，2007年进入期货行业，从事期货基本面分析，图形分析，以及操盘至今，多年经验总结风险控制才是王道。
交易风格日内波段为主，轻仓趋势，无盈利不隔夜。本着以小博大的原则，以稳定盈利为主，坚决禁止重仓博运气。
1.2.3投研流程
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公司通过健全的投研流程的严格执行，确保策略与资源的合理配置，使得策略开发颇具效率，从而确保新策略最大概率的取得良好的业绩表现。
公司设有投研团队专注量化策略开发，有独立的策略开发体系，且团队拥有多名出色的交易员，共同对策略逻辑，策略数据进行优化，在产品中运用单策略或策略组合，使得回撤与收益的表现都非常优秀。
1.2.4基金管理人产品和历史业绩(不少于1年)
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产品名称 起止日期 策略类型 合作金融机构 资管1号
2014-2016年
日内短线策略+趋势对冲策
略
国信期货
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私募基金管理人尽职调查报告模版完整版
私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲 （一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司 大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图； （3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况： （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）； （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。 （二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利 因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较
（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较）。 （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较； （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等； （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况； （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 （1）适用于本行业的环保法规； （2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任； （3）公司建设及经营符合环保要求的证明； （4）近两年三废的排放情况； （5）历年环保事故情况。 （三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方
风险投资尽职调查清单
尽职调查清单 一、企业基本情况 1.企业工商信息登记表（复印件）。 2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。 3.公司章程（复印件）。 4.贷款证（复印件）。 5.房产证、土地证（复印件）。 6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。 8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及 详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变 动的原因。 10.公司现有规模和职工人数。 11.关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表） 12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。 4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。 5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。 6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。 7、计划再投入的开发资金量及用途。 8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。 9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。 10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。 四、企业生产及设施 1、生产规模及最大生产能力 2、主要设施 （1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。 （2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。 （3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。 （4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。 3、生产过程：
投资项目尽职调查清单(精心整理)
尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、
序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联
私募基金管理人登记尽调清单
关于XX股权投资基金管理有限公司 私募基金管理人登记的法律尽职调查清单 敬启者： 作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。 ［声明］ 1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被 本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。 2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为 经过相应单位的同意。 3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。 ［说明］ 1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以
及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。 2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并 在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。 3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供 一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。 4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提 供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。 5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加 盖公章和所附的清单发回本所。 6、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。 7、尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求 公司提供进一步的文件和信息。 在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们，谢谢！ 事务所1相关单位包括但不限于及贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。
投资项目尽调清单
项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
私募企业基金尽职调查报告
私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查 富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册， 深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。 深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。 二、管理团队 管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。
朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等； 董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等； 江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。 徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等； 胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。 管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。财务管理制度健全。 近年该团队的实际投资情况如下表： 管理公司已投资项目的投资回报及其业绩
尽职调查操作规程
青旅联合物流科技集团有限公司 法务支持部尽职调查操作规程 第一章总则 第一条为规范和指导我司投资并购业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据相关法律法规和我司《投资并购业务管理制度（试行）》，制定本规程。 第二条本规程适用于我司投资部负责的投资并购项目尽职调查工作，以规范投资部与法务支持部的工作分工与职责划分。 第三条尽职调查是指尽调人员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察、访谈、查阅资料等方法，对目标被投资企业进行调查，以有充分理由确信目标被投资企业符合我司投资标准的过程。 第四条本规程是对尽职调查工作内容和流程的原则要求。尽调人员应按照本规程的要求，认真履行尽职调查义务。除对本规程已列示的内容进行调查外，还应对目标被投资企业进行多方面的考察，对于涉及到足以影响投资决策的其他重大事项应进行详尽调查。 第二章组织机构及职责 第五条投资部负责的投资并购项目进入尽职调查阶段的，由投资部牵头成立项目尽调小组，组员由投资部与法务部相关人员组成。 第六条投资部应对目标被投资企业的尽职调查工作全面负责，对项目尽调小组成员合理分工，逐项完成尽职调查相关内容。投资部在尽调工作中的主要职责为： （1）发起尽职调查工作，成立项目尽调小组； （2）统筹项目尽调小组工作分工和时间安排，必要时可向法务支持部申请聘用外部律所实施尽调工作；
（3）负责项目尽调小组与各方工作对接事宜，协调解决尽调工作中面临的各项问题； （4）针对尽调工作及尽调报告提出合理意见建议； （5）如实向公司投资并购决策机构提交尽职调查报告及相关尽调结论。 第七条法务支持部作为项目尽调小组成员，应全力支持、配合投资部的工作，并在尽调工作中承担下列职责： （1）就投资部发起的尽职调查工作，安排合适人员参与项目尽调小组； （2）按照投资部及项目尽调小组的工作分工与安排，按时保质保量完成尽职调查工作； （3）应投资部的要求，对接外部律所完成全部或部分尽调工作； （4）解答投资部及/或项目尽调小组就尽职调查工作咨询的法律相关问题； （5）对部门人员参与的尽调工作及/或出具的尽调报告负责。 第八条项目尽调小组应严格按照本规程的相关规定，勤勉尽责完成目标被投资企业的尽职调查工作，并根据尽职调查情况，详实撰写尽职调查工作报告，充分披露目标被投资企业各项风险。如出现无法完全根据本规程的规定完成尽职调查的情况，项目尽调小组应在尽职调查报告中说明理由。 项目尽调小组应编制项目工作底稿；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。 第三章尽职调查工作流程 第九条尽职调查工作的发起 尽职调查工作由投资部负责发起。投资部应于尽职调查目标确定后的【】个工作日内通知相关部门拟开展的尽调工作，并于通知后的【】个工作日内成立项目尽调小组。 第十条初步尽职调查 项目尽调小组成立后，应迅速开展初步尽职调查工作，最迟不晚于小组成立后【】个工作日内，如遇特殊情况的，需立即开展工作。 初步尽职调查的主要目是通过了解标的企业概况，为公司是否正式立项提供必决策依据。初步尽职调查可采取现场/非现场或两者结合的形式进行，并向被
私募基金管理人尽职调查清单
附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况： 1、概况 （1）请填写下表： （2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图 2、股权结构： （1）请填写下表 （2）请提供股东身份证明文件； （3）控股股东、实际控制人情况： 如为自然人，请提供自然人股东基本 如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。 （4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况： （1）请填写下表 （2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 （3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。 （请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等） 三、法律意见书（如有，请提供）： 四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告： 五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单（很实用） 一、行业调查 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况） 2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征） 3、行业与行业上下游的关系 4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响 6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等 7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况
三、关键资源 1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等） 2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明 3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等） 4、房屋、土地、设备租赁合同 5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质 6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体 7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料 8、研发费用明细及占公司业务收入的比重 9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等 10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明
私募基金投资尽职调查工作指引
私募基金投资尽职调查工作指引 要点 私募基金内部进行尽职调查工作的指引，包括尽职调查工作基本要求和方法、尽职调查主要内容、档案管理、尽职调查监督。附有尽职调查报告格式。 尽职调查工作指引 第一章总则 第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚 信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关 各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。其目的是掌握项目的第一手 材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明 晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。 第二章尽职调查工作基本要求和方法 第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。每一个项目至少包括一名投资团队 负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。 第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审 验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。具体形式可 为： 3.1与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人交谈； 3.2查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等； 3.3实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）； 3.4通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题； 3.5询问公司相关业务人员； 3.6与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见； 3.7向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三 方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。 第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及
金融投资项目尽职调查报告范本
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
法律尽职调查清单（私募基金投资专项）
XX公司 法律尽职调查清单 某某律师事务所声明： 1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国上海
年月日
目录 一、公司基本情况和历史沿革 (4) 二、公司股权法律状况 (5) 三、公司附属子公司情况 (6) 四、公司土地和房产情况 (6) 五、公司重要固定资产 (7) 六、公司知识产权 (7) 七、公司融资/借贷情况 (8) 八、关联交易和同业竞争 (8) 九、员工与劳动人事 (9) 十、财务和税务 (10) 十一、行政监管 (10) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11) 十三、公司需要说明的其他问题 (11)
一、公司基本情况和历史沿革 1.1公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子 公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所 拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持 股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人 （需披露至自然人）。 1.2公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、 改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。 1.3公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照， 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次 修改变更文件。 1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 1.6政府及行业主管部门的批文，包括但不限于： （1）成立的政府机关批文（如有）； （2）变更注册资本的政府机关批文（如有）； （3）变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）； （4）股份变动时涉及的批准文件； （5）其它与历史沿革有关的批文。 1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。 1.8公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。 1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：
七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
投融资项目尽职调查
投融资项目尽职调查 （法律财务市场）359个专业内容 一、关于公司的设立和存续 1. 公司名称不符合有关法律规定 2. 公司名称未经有权机关核准 3. 公司名称与驰名商标冲突 4. 公司注册资本低于法定最低限额 5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求 6. 公司的经营期限届满未办理延期登记 7. 公司的设立未能取得有权机关的批准 8. 公司章程规定与公司法存在冲突 9. 公司法定代表人变更未办理相关登记 10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格 11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13. 公司设立程序不规范 14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15. 公司的法定住所使用住宅用房 16. 公司未能通过最近年度的工商年检 17. 公司未签发出资证明书 18. 公司未设立股东名册 19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 29. 股东未放弃优先权 30. 转股价款未支付 31. 转股未履行适当的法律程序 32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33. 转股不符合公司章程的限制性规定 34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35. 转股未办理工商变更登记 36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足 37. 股权转让未签发出资证明书 38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定 42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理
如何对投资项目进行尽职调查
如何对投资项目进行尽职调查 2006-6-25 投资银行在线 https://www.360docs.net/doc/1f9955843.html, 保荐人尽职调查工作准则 第一章 总则 第一条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。 第二条 本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司（以下简称“发行人”）进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。 第三条 本准则主要针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定。保荐人应当在参照本准则基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。 第四条 本准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求。不论本准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查。 第五条 保荐人尽职调查时，应当考虑其自身专业胜任能力和专业独立性，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。 第六条 对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。 对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。 第七条 保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。 第八条 中国证监会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管。 第二章 发行人基本情况调查 第九条 改制与设立情况
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷 关于公司尽职调查文件收集的说明 敬启者： 投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。 为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。 本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。 请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。 若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。 尽职调查是一个持续的过程。我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。 根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位 于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！ 投资管理有限公司 年月日 公司 尽职调查问卷 一、被调查单位的基本情况 1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。 2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。 3.如被调查单位为注册在中国境内的公司或机构，请提供由其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、最新的注册登记信息表。该等信息应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。并请提供于公司注册地工商行政管理局调取的公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。
风险投资机构决策尽职调查内容清单
风险投资机构决策尽职 调查内容清单 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】
某风险投资机构决策尽职调查内容清单(一)业务考察1．公司发展历史调查：1．1部门、子公司及公司组织结构演变过程；1．2公司过去的产品、服务及市场情况。2．公司经营范围调查：2．1产品／服务类别清单；2．2请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2．3主要产品销售明细；2．4请列出占公司总业务80％的子公司或部门名单3．公司收入构成调查：3．1公司收人来源构成明细；3．2经常性收人占总收入的比重及来源明细；3．3构成经常性收入来源的主要产品和服务说明；3．4产品定价；3．5提供维修服务的期限；
3．6与客户发生磨擦的记录；3．7长期性主营业务与过渡性业务描述；3．8季节性变化；3．9周期性。4．竞争对手／市场份额调查：4．1产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；4．2公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计；4．3在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。5．公司经营策略调查：5．1产品销路与服务需求；5．2竞争对手的规模及占有的市场份额5．3公司产品的需求弹性；5．4短期及长期的风险／机会；5．5现行策略的脆弱性。6．产品研究开发策略调查：6．1公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；
6．2收购新产品的机会判断；6．3从事开发的人力资源情况；6．4开发项目的组织、规划管理及控制描述；6．5新产品开发生产的质量保证及测试情况；6．6产品技术服务与支持；6．7产品更新换代周期；6．8过去几年的研究与开发活动描述；6．9研究开发的资金要求及融资渠道，额外设施及购买主要设备的需求及满足途径；6．10公司研究开发与竞争对手的比较；6．11公司拥有或已申请的专利与商标。7．产品或服务的销售与促销调查：7．1营销机构、销售队伍与销售半径；7．2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；7．3销售能力统计：推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与`培训；7．4销售程序说明；
投资项目尽职调查清单
XXXX 尽 职 调 查 清 单xxxx有限公司二零XX年X月
前言 为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。 下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。 同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。 也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。 感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！ xxxx有限公司 苏州XX项目组 20XX年X月X日
公司基本情况尽调清单 一、公司沿革及组织结构 1、公司营业执照复印件； 2、公司组织结构图； 3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）； 4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。 二、业务情况 （一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍 1、国内外的主要竞争对手情况； 2、公司行业地位。 （二）公司主要产品、业务情况 1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比； 2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）； 3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。公司实际控制人获得的专利技术。