ESD审查管理规范.doc
G/QM-ZZ-00002 ESD 审查管理规范
版本： 1.0
生效日期： 2014 年 7 月 14 日
文件审批
编制 / 修订部门质量管理部
编制林军
审核
批准
文件修订履行
版本修订内容简述生效日期修订部门/ 修订者1 新制定2014． 7． 14 林军
文件发放范围
1
惠州 TV一厂
2惠州 TV二厂
3VQA部品部
4
仓储部
5
无锡工厂
6
内蒙工厂
7
成都工厂
8
生产技术部
9商务计划部
10质量管理部
1 目的
为确保审查工厂
ESD 管理体系、地线系统、人员防护管理等健全与完善；预防、消除
生产过程中的静电危害，保证产品品质并推动持续改善。
2 适用范围
适用于 TCL 多媒体全球制造中心自有工厂及外发工厂制造、
处理、装配、安装、包装、
测试和检验等过程。
3 规范性引用文件 3.1 《防静电管理规定》 3.2
《 ESD 静电测量标准》
4 术语和定义： 4.1 静电（ Electrostatic
，Static Electricity
）：简单讲静电就是物体表面过剩或不足
的相对静止电荷， 它是电能的一种表现形式。 静电是正负电荷在局部范围内失去平衡的结果，是通过电子转移而形成的。 这些不平衡的电荷， 就产生了一个可以衡量其大小的电场称为静电场，它能影响一定距离内的其它物体使之感应带电影响距离之远近与其电量的多少有关。
4.2 ESD （Electrostatic Discharge ）：静电放电。；
4.3 EPA （Electrostatic Discharge Protected Area ）：防静电工作区。
4.4 静电耗散材料：指表面电阻和体积电阻分别在
1× 105Ω～ 1× 10 11
Ω之间的材料，这种
材
料有足够的导电性，允许其本体上的电荷通过其表面扩散掉。
4.5 静电导体材料：指表面电阻小于
1× 105Ω，体积电阻小于 1× 10 5Ω的材料。
4.6 静电敏感器件（ ESDS ）：指对静电放电敏感的、易受静电放电损伤的器件。如： IC （集
成电路）、 MOS 管、光电器件、 Open-cell 液晶屏、 PCB 板组件等。 5 职责
5.1 质量管理部：负责 ESD 审核体系建设、策划、实施及落实与验证。
5.2 商务计划部：负责外协厂的商务对接，协调资源为外协厂生产提供支持与保障。 5.3
生产技术部：负责审核工厂的
ESD 管理体系、文档管理及培训管理。
5.4 TV 工厂工程部：负责审核工厂的机架、仪器设备维护保养与校准及设备接地管理。 5.5 TV 工厂动力部：负责审核工厂的地线系统管理。
5.6 ESD 专员：负责审核工厂的人员防护管理、符合性验证管理、生产现场 ESD 防护等情
况进行统计并整理发布评审相关的书面审核报告。
6工作流程图
公司内部 ESD审查流程
ESD 审查组
开始
发布审查计划 /通知
开始 ESD 审查
记录 /确定审查问题点反馈审查问题点列表
记录整改结果
修定审查条款
被审查部门ESD 专业组
配合进行ESD 审查
反馈专业组讨论结果整理审查问题点
反馈问题是
是否有异
上报 ESD 专业组讨论否
编制整改计划
（使用《 8D 报告》）
是否需要是
上报 ESD 负责人申请资源
否
确定整改计划
组织实施整改
《8D 报告》反馈结果批阅整改结果
结束
外协厂 ESD审查流程图
ESD 审查组
开始
发布审查计划 /通知
准备点检表
开始进行审查
记录 /确定审查问题点讨论确定审查问题点发布外协厂审查结果
记录整改结果
发布外协厂整改结果
外协厂ESD 专业组
配合进行 ESD 审查指派人员进行配合
整理反馈问题点
编制并发布整改计划
是
是否需要协助指派人员进行配合组织实施整改
否
反馈整改结果
结束
7工作程序
7.1 ESD 审查的前提条件
7.1.1新外协厂导入、新自有工厂投入使用。
7.1.2依据年度审核计划周期性审核。
7.1.3当品质出现重大异常问题发生时怀疑是ESD造成。
7.1.4战略客户导入时，客户审核条款的需求。
7.2 ESD审核准备
7.2.1 当 ESD审核符合 7.1 条件时，质量管理部发布审核计划（见附表1）。
7.2.2 评审小组由质量管理部门、商务计划部门、生产技术部门、 ESD专业组、 TV 工程部、动力部共同组成（单次评审的评审小组成员不少于三个部门）。通过对审核工厂的ESD 管理体系、地线系统、人员防护管理等综合评估（包括资料评审和现场审核）。
7.2.3审核准备时，提前用附表7、附表 8 知会供应商自查，保障审核效果，快速进入状态；7.3 ESD审核实施
7.3.1TCL 多媒体全球制造中心自有工厂制造、处理、装配、安装、包装、测试和检验等
过程审核依据《 GMC 工厂 ESD 静电管控评审表》（见附表7）。
7.3.2 TCL 多媒体全球制造中心外发工厂制造、处理、装配、安装、包装、测试和检验等过
程审核依据《外协厂 ESD 静电管控评审表》（见附表 8）。
8 ESD 考核评价与结果运用：
对 GMC 自有工厂及外协厂ESD 管理体系、文档管理、培训管理、地线系统管理、人员
防护管理、生产现场防护执行情况等必需达到目标85 分（即 85%）以上，具体审查项目参
考自有工厂及外协厂ESD 管理评审表，对不达标的项目在质量管理部提出一周内进行整改；
并要求回复纠正,改善措施，经复审合格通过后再启动生产。
8.1 考评指标：
根据评分，等级划分：
自有工厂评审判定外协工厂评审判定
得分率等级判定得分率等级判定
90~100 优秀合格>=90 A 优秀
85~89 良好合格>=85 B 较好
< 85 差不合格>=80 C 符合 ESD要求
/ / / < 75 D 不合格
将自有工厂分为优秀、良好、差三个等级。优秀：90-100 分；良好：85~89 分；差： < 85 分。外协厂分为A、 B、C、 D 类四个等级。 A 级：>=90分； B 级：>=85分； C 级：>=80分； D 级： < 75 分。A级、B级、C级为合格外协工厂；D级为不合格外协工厂；
8.1.1当月ESD评审得分率大于90 分以上，对于自有工厂在OMS月度会议上给予通报表扬。
8.1.2当月度ESD评审得分率低于85 分，对于自有工厂在OMS月度会议上给予通报批评。
8.1.3当月ESD评审得分率大于90 分以上，对于外协工厂将与商务计划部协商根据各外协
厂分数排序给予计划优先权；
8.1.4当月ESD 评审得分率大于85 分以上，对于外协工厂给予书面报告并限期整改；
8.1.5当月ESD评审得分率大于75 分以上，对于外协工厂给予辅导并限期整改同时与商务
计划部协商计划量减量30%；
8.1.6当月度ESD评审得分率低于75 分，对于外协工厂将与商务计划部协商暂停计划并限
期整改 , 重新评定审合格后方可启动计划生产。
9反腐条款：
9.1.1参与自有工厂及外协厂评审/ 管理的各成员应当履行下列义务：
（1）遵纪守法，客观、公正、廉洁的履行职责；
（2）按照本细则规定的评审方法和评审标准进行评审；
（3）对评审过程和结果，以及审核工厂的商业秘密保密；
（4）新外协厂导入审核时提出质疑时，及时向商务计划部联络人完整反馈，由联络人对外解释。
9.2.1有以下行为之一的，视情况给与警告、扣发奖金、处分、降级、除名并全公司通报批
评等处罚。
（1）在新外协厂导入、新自有工厂投产使用过程中向审核厂提出不合理要求且影响公司利益的；
（2）在新外协厂导入、新自有工厂投产使用过程中以虚报审核厂实情来谋取非正当利益的；
10、相关报告及记录
11.1附表一：《ESD年度审查计划》
11.2附表二：《GMC工厂ESD静电管控评审表》
11.3附表三：《外发加工厂ESD 评审表》
11.4附表四：《外协厂审核申请通知单》
11.5附表五：《GMC工厂ESD管理审核报告》
11.6附表六：《外协厂ESD 管理评审报告》
11.7附表七：《GMC工厂ESD审核标准》
11.8附表八：《外协厂ESD 评审标准》
11.9附表九：《ESD审查不符合项》
本文件所涉及相应评价记录表中的评价指标、项目、审查标准，随公司具体评价指标、项目、相关部门提供的审查标准变化而随时更新。