刘诗白《政治经济学》(第2版)课后习题详解(9第九章社会主义市场经济体制)

刘诗白《政治经济学》(第2版)第九章社会主义市场经济体制

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1 ?试用DIM分析法，比较分析市场经济和计划经济的不同。

答：经济机制又称为经济运行机制，是指在经济运行过程中，经济组织或经济系统内部

和外部各构成要素、各环节之间互相制约、互相作用的方式及其运作机理。经济机制主要包括三个方面的内容，决策机制、信息机制和激励约束机制，埃冈?纽伯格和威廉?达菲等学

者将其称之为经济机制的“ DIM”’分析法。

在现代经济生活中，基本经济机制有两种：市场机制和计划机制，市场机制就是通过市场来配置资源，协调经济各部分的关系；计划机制则是把政府的各种经济计划作为调节经济各部分关系的基本手段和资源配置的方式。尽管二者都是配置资源的方式，但却有所区别。具体而言，运用DIM 分析法，市场经济和计划经济的不同之处体现在：

(1)决策机制不同

市场这种资源配置方式下，生产什么、生产多少、如何生产和为谁生产完全由经济主体独立决策，决策权高度分散。企业和消费者是市场的主体，作为理性经济人，在进行独立决策时，企业以利润最大化为目标，消费者以效用最大化为原则。

在计划经济中，资源基本归国家所有，经济的组织和管理由中央计划机关负责，整个社会就像一个大工厂，成千上万个国有企业是其中一个工段或一个车间。经济社会发展的决策

权高度集中于中央计划机构，依靠强制力、所有权及自身掌握的信息进行决策，但本身并不从事经济活动。企业和居民则根据政府的决策生产、就业以及获得收入进行消费。

(2)信息机制不同

市场经济下的信息机制是相对价格。价格由供给者和需求者双方通过竞争来决定。价格提供的信息量是巨大而充分的，可以从中了解市场上各种商品供给的数量、需求的多少、成本的高低、收益的大小。价格提供的信号简单、明了、透明度大、公开性强；市场价格信号可以横向和无限地传递，收集、整理快速，可以节省成本。

在计划经济方式下，信息的收集、整理和传递是通过政府计划部门纵向进行的。首先由各企业上报上半年计划执行情况，计划经过逐级整理后再逐级上报中央，政府计划部门经过测算、平衡，根据掌握的国内外有关该部门的供需、价格的信息和动态，制定出计划，再逐级下达到企业，作为指令执行。这种信息收集和传递机制缺乏公开性和透明度，信息收集和传递速度缓慢，组织费用较高，而且容易失真。依靠这样的信息制定的计划很难符合瞬息万变的客观实际的需要，最后往往异化成主观主义或官僚主义的计划，造成资源配置不当。

(3)激励约束机制不同

在市场经济下的激励约束效应是强大的。与计划经济条件下以实物和使用价值为经济追

求的目标不同，市场经济下经济追求的目标是货币和价值。货币在量上是无限的，追求货币

的欲望永远不会满足，因而它能提供强大的动力机制。同时，竞争作为一种外部压力，是一

种最好的激励约束机制。竞争是一个优胜劣汰、择优选择的过程，在竞争的压力下，人们力

求获得别人也在追求的东西。因此，竞争是创造效率的行为、创新的激励，为了应对竞争，人们必须以最好、最便宜、最符合需求的产品供应市场。

在计划经济下，经济主体的任务主要是完成中央下达的计划指标，经济发展的动力主要依靠行政动员、精神激励以及道义上的力量。在物质财富像泉水一样涌出来以满足人类无限需要和人的全面发展的理论前提下，国家所有的社会主义全民所有制使个人、集体和社会的利益完全一致，

社会主义生产的目的是满足人们不断增长的物质文化需要，政治上、道义上的一致成了社会和经济发展的动力，而所谓的竞争仅限于围绕完成计划、提出合理化建议的劳动竞赛。

2．试述中国经济体制改革目标为什么选择建立社会主义市场经济体制？

答：中国经济体制改革目标选择建立社会主义市场经济体制的原因主要有：

（1）中国社会历史上的特殊矛盾和特殊道路，是中国建立社会主义市场经济体制的深层次原因。随着我国社会主义经济建设条件的变化，高度集中的计划经济体制的弊端越来越突出，越来越不适应进一步提高生产力以及现代化建设的需要。因此，要解放生产力，经济体制改革是必由之路。

（2）中国依然存在着商品经济赖以生存的条件，是建立社会主义市场经济体制的间接原因和社会主义经济发展的内在要求。市场经济是高度发到的社会化的商品经济，在社会注意初级阶段，

由于存在着广泛的社会分工和劳动交换关系，由于存在着多种所有制的经济形势，由于国有经济内部各企业之间的独立性，必须确立社会主义市场经济体制。

（3）进一步解放和发展社会生产力发展，是建立社会主义市场经济体制的直接原因。中国进行社会主义建设的首要任务是发展生产力，实践经验表明，要进一步发展生产力，单靠过去的计划经济体制不能很好地解决问题，制度和体制方面的种种弊端束缚了生产力的发展。因此，为了进一步解放和发展生产力，就必须将市场和计划两大经济手段结合起来，自觉调整生产关系不适应生产力发展的各个方面和环节，以发展生产力。

（4）世界经济全球化、市场化发展，是建立社会主义市场经济的外部原因。市场化、信息化、全球化是当代世界经济的三大趋势，任何一个国家都不可能脱离世界经济体系来发展自己的经济。现在参与国际贸易活动的几乎所有国家都实行的是市场经济。因此，国际经济体系的实质是国际范围内的市场经济，并在此基础上形成了一整套国际惯例、国际规则，凡是参与国际贸易活动的国家都要按国际规则办事。我国要积极参与国际贸易活动，参与国际分工和国际竞争，利用国内和国际两个市场、两大资源，就要实行市场经济体制，与世界经济接轨。

3．试述市场运行中的市场机制的构成及其特征。

答：在现实中，市场机制的构成要素为价格机制、供求机制、竞争机制和风险机制等。价值规律就是通过上述机制实现资源配置的。

（1）市场机制的核心是价格机制价格机制是指在竞争过程中与供求相互联系、相互制约的市场价格的形成和运行的机理和功能，是从价格变动角度描述的市场机制。价格机制是市场机制的核心，是价值规律的直接作用形式。

（2）市场机制发挥作用的具体形式

①供求机制。供求机制是指在竞争过程中供求决定价格、价格有调节和平衡供求的内在联系和自行调节的机理。它是供求规律在市场运行中发挥作用的具体形式，包括供求决定价格机制和价格调节供求机制。为此，价格机制与供求机制实际上是同一市场机制的两个侧面。

②竞争机制。竞争机制是指市场主体之间的竞争同供求关系、价格变动之间联系和作用的机理和功能，是众多市场活动参与者为追求自身利益最大化和占据有利市场地位而共同行动所形成的一种经济机制。

③风险机制。风险是指市场中存在的不确定性因素，它的存在使市场主体在从事市场牟利性活动时面临受损的可能性。风险主要来源于未来事物的不确定和市场竞争。风险机制是指在竞争中经济行为可能产生的成功或失败的不确定性对市场主体决策产生影响和作用的机理和功能。它强化了市场机制运行的压力机制和约束功能，是保证市场正常运行的一个基本要素。

4．简述市场机制的一般特征及其局限性。答：（1）市场机制的一般作用由市场调节经济或配

置资源，对任何性质的商品经济都有积极作用。它的最大优势表现为自利性的市场主体按照市场信号，通过周密计算后进行分散决策来追求自身利益最大化，并通过全体市场主体的类似行为和市场的自行调节引致社会财富的增长和实现资源的有效配置。这种优势可以具体表述为：

①市场主体的自利性行为是促进科学技术和生产经营管理的进步动力。市场只有通过科学技术创新和经营管理创新来提高劳动生产率，才能实现自身利益最大化。

②市场可以引导自利性的市场主体按照市场供需关系优化生产要素组合，并自行在微观上实现产需结合，在宏观上实现生产结构与需求结构的配套。

③市场的竞争和优胜劣汰机制一方面可以把个体的逐利动机和行为转变为一种社会压力，迫使其节约资源，提高效率，并在实现社会财富增长和社会福利增进的前提下实现个人利益最大化；

另一方面，它还可以在竞争过程中不断提高个人和企业的素质，保证整个国民经济整体素质的不断优化。

（2）市场机制的局限性市场机制配置资源或者说调节经济不是万能的，也存在自身不能克服的缺陷和局限性。市场的这种局限性又称为“市场失灵”或“市场失败” 。

①市场调节存在自发性、盲目性、事后性和时滞性。由于存在竞争，经济主体往往不顾社会资源的约束，而拼命盲目投资和扩大生产，这就必然造成资源的浪费和破坏。同时，由于从价格形成、信号反馈到生产有一定的时间差，企业和个人掌握的经济信息不足，加之社会生产活动具有一定的惯性，从而在供求已经平衡甚至供给已经过剩时，生产仍有进一步增长的可能，而在供求平衡甚至供给已经短缺时，生产却会继续收缩。这些都将导致社会劳动的浪费。

②市场配置资源过程中的优胜劣汰竞争法则，容易导致严重的收入不均和两极分化现

象。严格说来，由于个人之间在体格、天分、知识、技能、环境以及其他条件上存在着客观差别，市场的自发分配势必造成个人与个人之间得到的经济和社会成果有差别。在一定意义上，市场经济就是靠这种差别及其示范效应来刺激人们不断参与竞争、追求财富，并由此带来效率的。但这样往往同时也会加剧社会矛盾和冲突，影响社会公平和安定。可见，市场本身虽然可以比较好地解决人们行为的效率问题，但是不能解决社会财富分配不平等问题。

③市场调节难以解决经济活动中产生的外部性问题。此外，有些产品的个体效益与社会

效益相互冲突，如毒品、武器、黄色书刊等，经营者可以大获其利，但公民健康、社会治安和社会风尚则会受到损害。这些都是市场机制的自发作用难以解决的。所以自发的市场调节不利于社会公益事业的发展，并会破毁资源环境。

④市场调节对经济主体的自利性激励机制，可能会引发个别利益和社会利益、短期利益

与长远利益的冲突。从短期来看，它难以保证宏观经济总量的持续平衡，只能通过周期性的经济危机来为自己开辟道路；从长期来看，它在社会重大经济结构调整和在实现国民经济长远目标上容易出现失灵。

⑤自发的市场调节会导致垄断的产生。一旦垄断形成，就会使竞争走向反面，竞争者将不再依靠竞争优势获利，而是凭借地区垄断、行业和部门垄断等垄断形式，影响公平竞争的展开和价格信号的真实性。

⑥市场调节难以抑制现代市场经济"泡沫”的形成或阻止"泡沫”的破灭。市场自身对

投机因素及投机因素的加剧难以控制，因此也就难以抑制市场中经济“泡沫”的形成，也无法阻止“泡沫”的破灭，从而造成股市、汇市、房地产市场行情等暴跌。这种调节对经济的破坏力往往是灾难性的。

5 .试论当前加快形成统一开放竞争有序的现代市场体系的重点有哪些？

答：经过改革开放30年来的实践，我国社会主义市场体系已经初步建立。要在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，必须加快形成统一开放、竞争有序的现代市场体系。其重点主要有以下四个方面：

(1)发展各类生产要素市场。重点需要发展以下几类要素市场：

①发展多层次的资本市场。加快创业板和场外交易市场建设，大力发展公司债券市场等，

完善市场结构和运行机制，提高直接融资比重。同时，稳步发展金融衍生产品市场，培育外

汇市场，解决发展保险市场等。资本等各类金融市场的健康发展，对于提高我国资源配置效

率具有决定性意义。

②要建立和健全统一规范的劳动力市场。劳动力市场资源丰富，是我国的一大优势。要

形成城乡劳动者平等就业的制度，使数以亿计的农村剩余劳动力平稳有序地向城市和第二、

三产业转移，以提高我国的社会劳动生产率。与此同时，还要发展各类人才市场，完善技术创新、管理创新等激励机制和市场环境。

③规范土地市场。我国人均耕地只及世界平均水平的40%在工业化、城镇化过程中，

要严格限制农用地转移为非农用地，提高土地使用率。要发展和规范土地市场，更多地用市

场手段节约土地，杜绝浪费宝贵的土地资源，提高土地资源配置效率。

此外，还要进一步发展技术、产权等生产要素市场。

(2)完善反映市场供求关系、资源稀缺程度、环境损害成本的生产要素和资源价格形

成机制。根据经济发展需要和社会承受能力，按照价格机制的要求，完善反映市场供求关系、

资源稀缺程度、环境损害成本的生产要素和资源价格形成机制。

(3)规范发展行业协会和市场中介组织。市场中介机构是介于政府和市场之间的组织，

是建立社会主义市场经济不可或缺的重要环节。但是，当前行业协会、商会不能适应改革发

展新形势和新任务的要求，规范和发展相对滞后，存在不少问题和困难。主要是政社关系不

清，行政色彩较重，法制建设滞后，自律作用不突出，服务水平不高，行为不规范；组织结

构不合理，人员素质不高；制度不完善，外部环境也亟待改善。这些问题若不尽快加以解决，势必影响行业协会、商会的健康成长，影响经济体制的深化改革和建设事业的持续发展。因此，应当按照市场原则和国务院《关于规范和发展行业协会的若干意见》等有关政策法规进一步加强自身的规范发展。

(4)健全社会信用体系。应增强全社会的信用意识和信用观念，为建立健全社会信用

体系奠定坚实的社会伦理基础；加快相关法律法规的制定，使社会信用体系的建立与运行有法可依，有章可循；推动社会信用体系的商业化运作，以降低运行成本，提高服务水平；完善信用监管和失信惩戒制度，形成有效的失信慑止机制；逐步开放信用服务市场，增加国内

信用机构的竞争压力和发展动力，以推动我国社会信用体系的建立和完善。

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