(风险管理)风险点及防控措施

岗位风险点及防控措施

（领导干部）

1、经理

风险点： 1.1 违反“三重一大”决策制度。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 党风廉政建设检查考核不到位。

防控措施：

1.1 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3 严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情况。

2、支部书记

风险点： 1.1 违反“三重一大”决策制度。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”

防控措施：

1.1 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

风险点： 1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”

防控措施：

1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

风险点： 1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”

防控措施：

1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

5、办公室主任

风险点： 1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 完善并记录办公室资产。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任

风险点： 1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到位。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 经常下现场检查并完善安全制度，严格按照《质量通病防范措施》检查现场工艺标准。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任

风险点： 1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 对市场了解不到位，新建项目报告不完整。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.4 不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。

防控措施：

1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.4 加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。

8、报账员职责

风险点： 1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金，坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。

1.3 利用工作之便谋私利。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 办公透明化，严格按照公司财务制度办公。

1.3 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

9、资料员职责

风险点： 1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用工作之便谋私利。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

10、普通员工职责

风险点： 1.1 未严格履行公司规章制度。

1.2 利用工作之便谋私利。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：

1.1 严格遵守工作范围内的相关制度。

1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.3 加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。