环境管理体系审核检查表(样本)
危险化学品库环境管理体系审核检查表
管理层分层审核检查表
时 间序号 KPI 指标一 262728293031123456789101112131415161718192021222324251 2 3 4562789101112131415-3161718-519其他工作20二123121未穿工作服-1 -1-1-12请假交接工作未到位，未将更新的招聘启事给同事莫-1代做6S 检查不到位，喷粉班未检查直接打分-1 没有更新看板，派车混乱-1 派车单不经主管签字直接派车（去往中基）-1 迟到14分钟-1请假新入职人员薪资确定，每月2日前 员工厂牌的制作，包含厂牌封面，完成率 90%，每月发放二次转正人员跟踪及系统录入 入职资料完整率100%，录入系统时间节点员工入职三天内 表单号： 一般检查项 日期每周汇总公司人员招聘及缺口情况人员初选面试完成率95%（或参与用人部门面试）考勤及薪资层级：管理层编 制： 线别：审 核：五菱公司产品的对接工作 标准薪绩效劳动合同管 理 部 分 层 审 核 检 查 表 招聘及录用岗前培训完成率100% 每月28日前完成上月请假、加班单据的录入 点检项目 年 月根据要求审核请假单、加班单 及时汇报车辆管理异常情况 续签劳动合同的及时率及完整率 100%根据派工单派车、更新《公务用车目视化管理》板 按要求于每月12日前完成当月车辆油费、里程的录入 岗前培训完成率100% 确保当月转正人员均列入绩效考核 车辆安排每日关注重点关注项 每日人员动态变化 每日车辆动态变化 第三方审核问题点及其整改情况跟踪； 新员工集中培训完成率100%（每月二次） 新员工劳动合同签订完整率、及时率 100%每月6日前完成当月绩效考核 对工作不足之处提出改进改进方案。 对所负责工作进行总结，次月工作计划 备注：1、本表由岗位人员自查（频率为： 1次/每日）、主管抽查（频率为：2次/每周）；2、符合打“√”，不符合打“X ”并开具<纠正预防行动计划表>,及时整改。每 月 报招聘及时率（暂不定）签署 签署
分层审核细则
上海汇众汽车制造有限公司 轿车车桥配件厂 文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001 版本：A/0修改日期：2011318 分层审核细则
1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。 2 适用范围 适用于工厂所有车间、班组。 3 职责： 3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。 3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。 4 规定 4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。 防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。 4.2 制定分层审核计划 421各车间组织制定分层审核计划（见D1），质量保证科制定过程 审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。 4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。 4.3 审核频次 4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。
4.3.2 车间主任：每月至少二次。 4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。 4.3.4 班组长：每班一次。 4.3.5 质量保证科: 每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。 4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。 4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。（相关科室和车间共同进行） 4.3.8 5M1E 的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展） 4.4 制定分层审核检查表 4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表（见 D2,但不限于），检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。 4.4.2 分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。 4.4.3 审核检查表包括（不限于）过程的所有要素进行定期地评审，主要以 5M1E为主。 4.5 审核的范围 4.5.1 班组长原则上每周审核的范围必须全覆盖班组所有工序、所有产品。 4.5.2 现场工程师原则上每月审核的范围必须全覆盖管辖的所有工序、所有产品。 4.5.3 车间主任每月审核的范围必须全覆盖车间所有的班组。
ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
内审员： 见审核的安排 审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001 条款 要求 审核结果 4 组织的环境 公司高层定期或 不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。 4.3 确定环境管理体系范围 组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。理由较充分。 4.4 质量管理体系及其过程 质量管理体系按照新版标准 的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，按照过程准则实施控制。 5 领导力 与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户评价较好，有稳定的客户资源。。质量意识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。 5.1 领导力和承诺 以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针 制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。 5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。 6 策划 风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。 提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。 近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。 6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划 制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。公司质量目标： 工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%；合同执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。 6.3 变更的策划 目前文件没有发生变更。 7 支持 公司支持性活动能够满足质量管理体系的需要 7.1 资源 资源配置基本满足管理体系的需要 7.1.2 人员 公司人员12人，满足生产需要，人员经过培训后上岗。 7.1.3 基础设施 现场查看：在用设备正常使用，现场观察设备的维护保养情况较好。 7.1.4 过程环境 过程环境较好，生产车间导入了“5S ”管理，有检查标准，每月进行一次检查，发现问题有跟踪检查的实施证据。 7.1.5 监视和测量资源 根据测量任务，目前配置的检测设备主要有：长度类计量器具，游标卡尺、卷尺、 抽查：3件计量器具的检定的实施情况：卷尺、游标卡尺0-150mm 均在有效期内，完好，正常使用。 7.1.6 组织知识 收集了与产品有关的知识，并能够获得这些知识。 建立了知识清单，可以获取，并及时更新 7.2 能力 操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足质量管理的要求。 抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。 7.3 意识 主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。 现场抽查3名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标和岗位职责。 7.4 沟通 开展了内部沟通，实施的证据较充分。
分层审核制度
1 目的 通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。 2 适用范围 适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。 3 术语定义 分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。 4 职责 4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。 4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。 4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。 4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。 5工作流程及内容 5.1 分层审核的频次 分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。其频次如下： 班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认 生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。 生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。 公司领导层不定期进行分层审核。 分层审核 董事长/总经理 不定期 运营总监/管理者代表/生产部经理/质量部经理 每月一次 生产主管/工艺工程师/质量工程师 每周一次 班组长 每班 5.2 制定分层审核检查表 5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。
ISO9001内部质量审核检查表范例完整版
好好学习社区 ISO9001:2015内部质量审核检查表 受审核部门审核日期审核员 审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规 符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2.组织QMS对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确 凿没有？ 无删减√ 4.1 理解组织及其环1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管 理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息 进行监视和评审？ 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、 国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包 括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 √ 4.2 理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对 这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 公司应确定： a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关 方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方： --顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； √
--法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表1 外部相关方及要求与期望 相关方要求与期望 法律法规及监管机关符合法律法规要求 顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求 银行有能力支付银行的款项 外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续 第三方认证服务机构满足ISO9001体系要求，持续改进质量管理体系 第三方监测机构配合监测 表2 内部相关方及要求与期望 相关方要求与期望 法人，股东合法，客户满意，成本低 雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理 4.3 确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成 了相关文件？ 组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 在确定质量管理体系范围时，组织应考虑： a）各种内部和外部因素，见4.1； b）相关方的要求，见4.2； c) 组织的产品和服务。 根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。 本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药 健康产品的技术开发。 √
4-环境管理体系审核检查表
内审检查表 JL-E9.2-01 受审核部门：生产部审核日期：2017.10.7 审核员： 审核准则：GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规受审核人员： 标准 条款 检查内容检查方法检查记录 E: 6.1.2环境因素◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ 有环境因素识别和评价的程序 包括环境因素识别和评价的要求 ◆是否对组织的的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素？ ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审部门的环境因素有哪些？ 按程序要求识别环境因素 规定了识别的范围和对象 有环境因素的清单 电能消耗、材料消耗、、 产生废硒鼓、墨盒、多余碳粉、废电池产生、废光灯管产 生、废气排放、水的消耗、烟气排放、噪声、水、气、 声、固废排放等 ◆用什么方法和怎样进行环境因 素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ 规定了识别环境因素的方法 适宜 环境评价报告 ◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ 考虑三种状态 考虑三种时态 考虑了环境因素的七种类型 考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？ ◆有无？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和 评价？ 规定环境影响评价的方法、准则和步骤 有重大环境因素清单 评价结果是合理的 对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价 注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
过程分层审核管理规定
过程分层审核管理规定标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
文件修订履历明细：
1、目的： 通过过程分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的 相互理解和认知。 2、适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。 3、定义：过程分层审核由公司的各个层级人员定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续 推进公司实现质量提升的愿景。 4、过程分层审核管理的内容和方法： 过程分层审核的审核层次、审核人员、审核频次： 第一层：审核由班组长进行，班组长对所辖过程每天进行一次审核；
第二层：审核由主任级人员对所辖过程每周进行一次审核； 第三层：审核由经理级人员对所辖过程每月进行一次审核； 第四层：审核由总经理/管理者代表/总监级人员对所辖过程每年进行一次审核。 编制过程分层审核检查表： 《过程分层审核计划》由质量中心负责编制，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。 编制《过程分层审核检查表》，审核检查表应识别的内容： 普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应 的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容； 质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点； 系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平； 过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题： ●作业指导书 ●过程参数 ●目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 ●产品标识 ●工艺执行 ●量具的功能和校验的确认
2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表
内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估？境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方（外包方）、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范确？围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的？用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容？其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致？方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 1 内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通？和权限 4、职责权限分配