风险投资意向书范本--风投法律文书之一

风险投资意向书范本--风投法律文书之一

风险投资意向书的内容一般包括五部分：其一是关于向风险企业投资的概要说明；其二是说明抵押与担保；其三说明贷款的条件；其四则分列创业者作出有关说明和建议，这些说明和建议是双方达成意向书的依据；其五则介绍意向书兑现的条件。

一、投资概述

风险投资公司在这部分力图简要、清晰、准确的说明自己的意图。例如：

1．风险投资公司拟提供万元贷款，贷款期限为年，年利率为%，利息按月支付，支付时间为月初第一天。

2．贷款前个月仅付利息；从第个月开始，连续个月要分月足额偿还本息；到第年末，全部未付本金的利息要按付款责任足额偿付。

3．贷款可整体预付或部分预付，时间不限，且无预付违约金。

4．罚金和过期未偿还贷款均可在最终结帐时一次偿付。

5．与该投资相关，风险投资公司在其最终结算贷款时，将对风险企业具有认股权，其每股成本为元，且参与交易的股权不能超过其全部股权的%。然而，该股权市场交易预付价格为万元。风险投资公司的认股权从最终结算之日起持续年。风险投资公司有权要求风险企业以任何方式买回其选购的股权。

6．非绝对限制性条款，即，如果有一个难得的出售风险企业的机遇，风险投资者希望充分利用这一机遇，但风险企业不同意，则风险企业必须负责买下风险投资公司的相关权益，价格与机遇提供的水准须相当，如果风险企业不同意买回，则应在保证该价格水准的前提下，把风险投资公司的权益转卖给第三者。

7．预置性条款，即，在5年后的任何时间，风险投资公司要求风险企业买回其股权或保证股权价值不低于下述最高者：

（1）万元现金；

（2）账面价值×120%×股权比例；

（3）年末税前净收入×5×股权比例；

（4）全年销售额×20%×股权比例；

（5）净现金流量×5×股权比例；

（6）鉴定价格×股权比例。

8．“打招呼”条款，即，双方正式缔结投资意向书且风险投资公司正式提供贷款5年之后的3年间，投资企业可买回风险投资公司的优先权，其价格、条件参照第7条执行。

9．在双方正式缔结投资意向书5年后，风险投资者可在任何时间要求风险企业允许风险投资公司将其股权登记，以使股票上市，登记费用由风险企业承担。

10．风险投资者将具有完全的“背负式运输”的权力，即，无论是风险企业或其管理人员登记自己的股票以图出售，风险投资者的股份都有权“搭便车”出售，并且其股权注册登记费用由风险企业承担。

二、抵押与担保

抵押与担保条款包括公司资产抵押和部分个人财产抵押。

1．按风险投资公司可接受的方式，通过银行办理风险企业附属的房地产的抵押，作为风险投资者提供贷款的抵押。

2．由风险企业的全部有形和无形资产提供第二类担保，包括存货、机器、设备、家具、工具及应收帐款均可抵押于银行，进而可为风险投资者提供的贷款提供第一担保。其具体抵押条件须经风险投资者认可。

3．风险企业的股权、租赁契约等均可作为抵押品。

4．创业者签字提供个人担保。

5．依照法律程序，确定风险企业关键企业家的人寿保险补偿首先偿付风险投资公司的贷款。6．风险企业的适当保险，这些保险须将风险投资公司列为保险受益人之一。

三、贷款条件

1．风险企业向风险投资者提供自身的内部资料，按月提供当年当月与上年同期对比分析财务报告。其格式和内容可参照标准的计帐样式，但要包括公司的损益表。上报时间应在每月末后的30天之内。

2．风险企业每月向风险投资公司提交一份一二页的经营业务小结，其中要附有财务报告、要特殊说明的重要事件等。

3．风险企业在每年末90天之内，向风险投资者提交一份由社会公共会计师事务所对企业做出的财务审计报告，该事务所须经风险投资者认可。

4．风险企业在年末30天之内，向风险投资者提交下一年度的预测报告，其中包括财务预测报告。

5．风险企业在每一季向风险投资公司提交一份证明资料，以证明未发生任何对贷款偿还有不利影响的违约事件。

6．风险企业在每季末30天之内，向风险投资公司提交一个明细表，提供生产经营情况的有关信息，并计算有关评价经营优劣的重要比率。

7．未经风险投资公司的书面核准，风险企业的控制权与所有权不能变更。

8．没有风险投资公司书面同意，风险企业的股权不能转移，企业管理集团不能改变。9．每季末至少在风险企业总部举行一次董事会，风险投资公司的代理人有权出席每次讨论公司费用支出情况的会议，且风险企业有义务在会前两周通知风险投资公司。

10．如果没有风险投资公司的同意，则风险企业不得支付现金股息，且不得出售公司资产。11．未经风险投资公司书面核准，风险企业每年的资本（机器、设备、动产等）改善费用不得超过万元。

12．未经风险投资公司的同意，风险企业营业地址不得搬迁。

13．未经风险投资公司书面批准，公司任何雇员年薪不能超过万元；如果风险企业因无法偿还风险投资公司贷款或因任一优先留置权而违约，或者风险企业无法实现季度利润计划，则风险企业任何雇员年薪不得超过万元，风险投资公司批准者例外。

14．未经风险投资公司书面批准，风险企业支付的中介费、法律费用和咨询费，每年总额不得超过万元。

15．风险企业应支付缔结意向书费用和记录费用，其中包括代理人费用，风险投资业务人员亦属代理人。风险企业有权选择任何代理人代为起草有法律效力的有关投资意向书的文件，但该文件必须经过风险投资者的法律顾问审核同意。风险投资公司的法律顾问如对该文件只简单审阅则不收手续费，如须详细审阅则应收手续费，且由风险企业支付。

四、风险企业自述

1．系股份有限公司，营业地址为。同时，风险企业向风险投资公司提交一个住所地证明、公司营业执照副本、有关的明细资料以及公司组织记录。

2．公司从事的基本行业是（公司所属行业的类型）。

3．过去没有任何直接针对本公司、本公司董事、高级职员的法律诉讼案件，并且据公司所知目前也没有尚待进行的这类事件。如果有未结案的或尚待进行的诉讼事件，那麽，在正式缔结投资意向书30天之前，公司的法律顾问应向风险投资者提交说明诉讼事件始末的函，同时还要提交一份关于公司的反诉讼资料的副本。

4．风险企业当前的应付税金。风险企业应向风险投资公司提交风险企业近3年来缴纳税金明细表，并提交近4个季度社会保险税费明细表。

5．风险企业声明其所提供的财务信息、业务信息和业务计划完全属实。

6．企业家个人财务报告说明，即，指明企业家个人财产净值为万元。

7．如果在与风险投资公司正式缔结贷款意向书的同时或以前，创业者向风险企业投资了万元现金购买股权，必须向风险投资公司提交关于此项投资的凭证资料。有时，企业家还要以某种方式通知风险投资公司自己拟向风险企业追加投资购买公司权益。

8．某一投资集团将向风险企业投资万元，购买公司权益，该投资须经风险投资公司认可。企业家需要向风险投资公司提交有关这笔投资的书面信息，通报说明有关情况，风险投资者也会将其记录在案。

9．投资资金用途。

借入资金将用于以下方面：

（1）偿还应付帐款，万元；

（2）偿还银行债务，万元；

（3）提供周转资本，万元。

10．在与投资者正式缔结贷款意向书前，风险企业大约拥有资产：

（1）现金，万元；

（2）存货，万元；

（3）应收帐款，万元；

（4）机器与设备，万元；

（5）土地与建筑物，万元；

（6）其他资产，万元。

11．风险企业全部租赁情况，包括提交全部租赁资料的副本。

12．如果没有风险投资公司的书面核准，风险企业不能支付中介费、律师费以及其他有关贷款的手续费。如果风险企业违反了这一约定，风险投资者有权要求索赔。

13．在过去年中，风险企业没有任何董事、高级职员和管理者被逮捕或因某些罪证资料或其他事件被证明有罪。

14．其他融资意向。并向风险投资公司提交关于意向书和拟缔结的正式意向书的副本。五、意向书生效或失效的条件

如果无法满足下述条件，风险投资公司的意向书将宣布失效。

1．风险投资公司将收取与投资相关的%的手续费（万元），在收到这份意向书之后，风险企业要预付风险投资公司万元手续费，其余部分在正式缔结协议后支付。若因风险投资公司的过失而未正式缔结协议，则应退还全部手续费，否则，已付的手续费将作为罚金，并且其余部分亦应交齐。接受该意向书之后，应尽快返还风险投资公司的意向书副本，副本与手续费应于（日期）之前送达对方。

2．在（日期）之前正式缔结投资协议。

3．所有有法律效力的投资协议文件都必须征得风险投资公司同意。

4．在正式缔结投资协议之前，对融资者进行一次必要的信用评估，对创业者和风险企业及其所属行业进行必要的调查评估，在此期间，风险企业不能出现任何可逆的情形。

5．风险投资公司对风险企业的必要走访必须进行。

6．本意向书中提到的各项资金必须在缔结协议之前兑现。即，除意向书中提到的拟寻求的各项资金全部筹集齐全，否则意向书失效。