公司内部管理规章制度汇编文件
中国水利水电建设工程咨询昆明公司
果多水电站工程监理部治理体系文件
KHIDI-GDJL-2012-A 内部治理制度汇编
2012-11-1公布2012-11-1实施
中国水利水电建设工程咨询昆明公司
果多水电站工程监理部
审定：刘富万
校核：周利编写：王文忠
目录
一、职员守则 (1)
二、内部例会制度 (1)
1 监理部内部综合治理月例会 (1)
2 监理业务内部交流、监理人员培训月例会 (1)
3 监理部总监办公例会 (2)
4 监理部安全生产月例会 (2)
5 监理部党、团职员政治、时事学习思想交流会 (3)
三、各二级部门职责及工作配合规定 (4)
1. 各分部(专业室)要紧职能 (4)
2.工作配合规定 (15)
四、职员岗位职责 (17)
1 总则 (17)
2 总监职责 (18)
3 副总监职责 (19)
4 总工职责 (19)
5 专业（或子项目）监理工程师职责 (20)
6 监理员岗位职责 (29)
五、职员考核治理规定 (30)
附录A 职职员作绩效考核评分表（A-1～A-11） (32)
附录B 监理部人员劳动纪律、廉洁从业考核表（B-1） (52)
附录C 监理部职职员作量化考核表（C-1） (53)
六、安全治理规定 (54)
七、车辆使用治理规定 (57)
1目的与适用范围 (57)
2车辆治理 (57)
3驾驶员安全行车规定 (58)
4乘车人员安全要求 (58)
5 事故处置要求 (59)
6车辆记录档案治理要求 (59)
八、印章治理制度 (62)
1 目的 (62)
2 适用范围 (62)
3 印章的治理 (62)
4 印章的使用 (63)
九、工地备用金治理方法 (64)
十、考勤治理制度 (66)
十一、生产、办公耗材及劳保用品领用规定 (69)
十二、办公、仪器设备治理制度 (71)
十三、食堂治理规定 (76)
前言
为了切实履行《果多水电站主体土建及金属结构工程建设监理》合同义务，建立健全监理部内部治理体系文件，提升监理工作质量，使监理部内部治理工作制度化、规范化，果多水电站工程监理部依照昆明院质量治理体系文件，同时结合果多电站监理部具体情况，特制定本套内部治理制度，并汇编成册，版本号为“KHIDI-GDJL-2012-A”。
本制度汇编系首次公布，自公布之日起实行。汇编中的治理制度将随着果多水电站工程监理工作的不断推进进行动态补充完善，适时公布更新版本。
一、职员守则
为规范昆咨果多水电站工程监理部职员日常工作行为，倡导文明健康生活方式，监理部按照国家、昆明院咨询公司、果多水电站工程监理部、华能果多水电有限公司安全生产的有关法律法规、规章制度，结合工地现场情况制定如下职员守则。
（一）遵守国家法律、法规；遵守中国水利水电建设工程咨询昆明公司和果多水电站工程监理部、华能果多水电有限公司规章制度，争做遵纪守法的好公民、好职员。
（二）安全生产治理上，始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，加强自身防范意识。在工作中，严格遵守安全生产规章制度和现场安全规定，严禁违规作业。进入工地现场必须按要求规范地穿戴安全防护用品。
（三）对违章指挥和缺乏安全设施防护、危及人员或设备安全的工作，有权拒绝服从。在工作过程中,对安全防护措施，有权提出自己的意见及合理要求。
（四）认真履行工作岗位职责，服从监理部上层领导的工作安排，按时完成自己的工作任务和劳动定额。正确使用和爱护仪器设备。
（五）严格遵守监理部劳动纪律。工作时刻，禁止从事与
工作无关的情况，禁止玩电脑游戏、带耳机听音乐等。在上班期间需要外出及离开监理部现场，事前必须向领导请假。
（六）严禁酗酒闹事、打架斗殴；驾驶员在岗期间不得喝酒，一经发觉，严肃处理。
（七）注重个人仪表、言行，自觉维护单位良好的企业形象；不穿拖鞋、背心及短裤到办公室和工地现场；讲究卫生，保持办公室、宿舍整洁；办公室无人时，离开办公室须随手锁门、关电；不在公众场所抽烟，不乱扔烟头、废弃物。
（八）不断加强自身素养的培养，努力学习有关专业技术，提高监理服务意识、职业技能和业务水平，争当优秀职员。
（九）严禁下河游泳，不得捕鱼及钓鱼等有违民风风俗情况发生。
（十）与各友邻单位和睦和善，与友邻单位人员和气相处，严禁与友邻单位人员发生矛盾和争吵，若有不可调解的矛盾，能够向相关部门领导汇报协商解决。
（十一）监理人员严禁向施工单位吃、拿、卡、要，客观公正的开展现场监理工作。
二、内部例会制度
为使监理部内部治理工作规范化、制度化。体现决策民主、治理科学、制度精细的治理理念，同时又为职员提供一个学习业务、思想交流的制度性平台，从而提升监理部整体监理服务水平和从业人员素养，更好的为果多水电站工程建设提供监理服务，同时也为我院监理业务培养和储备一批人才，中国水利水电建设工程咨询昆明公司果多水电站工程监理部特制定如下内部例会制度：
1 监理部内部综合治理月例会
时间：每月25日15∶00
地点：监理部
参加人员：监理部所有职员
会议主持：总监（副总监）
会议要紧内容：总监班子向全体职员全面通报月度工程建设情况、监理工作情况、内部治理情况，各部门负责人进行月度工作汇报，围绕本月监理工作在质量、安全、进度、合同治理、投资操纵以及内部治理等方面存在的问题或隐患进行分析研究并制定相应解决方法，及时加以解决。同时总监班子对下月监理工作进行布署和安排。
2 监理业务内部交流、监理人员培训月例会
时间：每月15日19∶00
地点：监理部
参加人员：监理部所有职员
会议主持：总监（副总监）
会议要紧内容：由监理部业务骨干或外请专家对监理部人员进行监理业务、技能和工程建设、治理知识进行培训。可分部门、分专业进行，内容涵盖全部监理业务。
3 监理部总监办公例会
时间：每周二 8∶30
地点：监理部总监办公室
参加人员：总监班子成员
会议主持：总监
会议要紧内容：
①各位班子成员对分管工作进行汇报，围绕上周监理工作中存在的问题进行分析研究，制定解决方法。
②前瞻性的分析和考虑下一步工程建设和监理工作开展的相关事项，对外提出给业主的建议意见、给承包商的要求、需与设计相互协商的问题；对内给各二级部门的工作提出指导意见和
要求。
③集体研究决策监理部工作和内部治理中遇到的问题。
4 监理部安全生产月例会
时间：每月20日 19∶00
地点：监理部会议室
参加人员：监理部所有职员
会议主持：安全副总监或安全室主任
会议要紧内容：学习国家公布的安全治理方面的法律法规、华能果多水电有限公司安全治理相关规章制度、昆明院、果多水电站工程监理部等相关规章制度等，以提高所有职员在监理工作中的安全生产意识和安全生产技能。总结本时期监理工作中安全生产方面存在的问题，查找事故隐患，提出整改措施。
5 监理部党、团员政治、时事学习思想交流会
时间：每双月10日 19∶00
地点：监理部会议室
参加人员：监理部党、团员
会议主持：党、团小组负责人
会议要紧内容：学习国家党、政方针政策、学习先进企业文化、加强在从业过程中的廉洁自律、勇于奉献的思想教育。使监
理部党员、团员充分发挥榜样带头作用，倡导良好、上进、和谐的工作氛围，努力引导职员勤恳、踏实工作、不断提高自身业务和政治素养；
所有会议均要求做好会议记录、签到记录，会后编写会议纪要，由信息档案室归档治理。
三、各二级部门职责及工作配合规定
为了充分利用监理部人力、物力资源，形成监理工作整体合力，在各部门、各专业间信息保持及时通畅、工作紧密配合的良好氛围和环境，同时又责任明确，任务到室、到人。监理部特制定如下内部各部门、各专业室要紧职责及工作配合规定.
果多水电站工程监理部二级机构以矩阵型模式设置，横向分为三个监理分部，即:监理一分部（大坝、导流土建工程）、监理二分部（厂房土建工程）、监理三分部（金结机电安装工程）；纵向按工作性质划分为质量技术治理室、测量监测室、基础处理室、合同室、安全环保室、综合办公室等6个职能室。
1. 各分部(专业室)要紧职能
监理一分部：
要紧负责本监理合同范围内导流及大坝工程相关现场监理工作。具体职责如下：
a）截流、上下游围堰填筑（维护与拆除）工程施工，基坑排水、围堰维护，防洪度汛；
b）大坝岸坡、基坑土石方开挖及支护；
c）左右岸灌浆廊道开挖、一期支护、混凝土衬砌；
d）大坝混凝土浇筑；
e）导流洞封堵，堵头混凝土浇筑。
负责相应施工标段的安全、质量、进度操纵；现场验收，单元、分部工程验收评定；工程量签证，参与合同经济问题处理；施工协调；原始信息收集、整理（建立工程量、安全、质量、进度的操纵台帐）；组织相关工程例会；审核承包商申报的技术文件等。
做为监理部下设的大坝、导流工程相关现场专门监理部门，代表监理部全面组织对该分部实施“四操纵、两治理、一协调”，是该分部监理的组织者、领导者和监理服务质量的直接责任者，该分部负责人可要求各专业室为其提供所需的专业监理服务，并对专业监理提供的服务成果具有审核权。分部负责人直接对总监班子负责，并同意总监班子指导和具体工作要求。
监理二分部：
要紧负责本监理合同范围内的厂房土建工程等相关现场监理工作。具体职责如下：
a）厂房土石方明挖及支护；
b）厂房混凝土浇筑；
c）厂房装修装饰工程。
负责相应施工标段的安全、质量、进度操纵；现场验收，单
元、分部工程验收评定；工程量签证，参与合同经济问题处理；施工协调；原始信息收集、整理（建立工程量、安全、质量、进度的操纵台帐）；组织相关工程例会；审核承包商申报的技术文件等。
做为监理部下设的厂房土建工程等相关现场的专门监理部门，代表监理部全面组织对该分部实施“四操纵、两治理、一协调”，是该分部监理的组织者、领导者和监理服务质量的直接责任者，该分部负责人可要求各专业室为其提供所需的专业监理服务，并对专业监理提供的服务成果具有审核权。分部负责人直接对总监班子负责，并同意总监班子指导和具体工作要求。
监理三分部：
要紧负责本监理合同范围内的金结机电安装工程等相关现场监理工作。具体职责如下：
a）泄洪及冲沙系统金属结构及机电设备安装；
b）坝顶门机安装；
c）进水口金属结构及机电设备安装；
d）压力钢管制作、安装；
e）厂房金属结构安装；
f）机组安装及电气设备安装。
金属结构安装工程要紧负责本监理合同范围内所有金属结构安装工程的相关现场监理工作。要紧包括压力钢管制作及安装、预埋件、工作闸门、检修闸门、起重设备等工作的现场检查、旁站监督、验收及工程计量等。
机电设备安装工程要紧负责本监理合同范围内所有机电设备安装工程的相关现场监理工作。要紧对承包商安装中的重要过程、环节进行严格把关，对安装中重要工序、关键部位、重要安装高程、重要部件、要紧电气设备等安装、调试、检测、试验进行旁站监理，做好监督治理与记录，建立准确、完整的记录和档案，保证机电设备安装、调试及运行满足设计及规范要求。
负责相应施工标段的安全、质量、进度操纵；现场验收，单元、分部工程验收评定；工程量签证，参与合同经济问题处理；施工协调；原始信息收集、整理（建立工程量、安全、质量、进度的操纵台帐）；组织相关工程例会；审核承包商申报的技术文件等。
做为监理部下设的金结机电安装工程等相关现场的专门监理部门，代表监理部全面组织对该分部实施“四操纵、两治理、一协调”，是该分部监理的组织者、领导者和监理服务质量的直接责任者，该分部负责人可要求各专业室为其提供所需的专业监
理服务，并对专业监理提供的服务成果具有审核权。分部负责人直接对总监班子负责，并同意总监班子指导和具体工作要求。
质量技术治理室：
（一）技术治理职能
依照监理合同及监理规范的要求，要紧负责设计技术治理、施工技术治理等工作，要紧工作内容包括：
（1）协助业主与勘测设计单位签订施工图纸供应协议，并依照各项目节点工期要求和承包人的施工组织设计情况，按季、月编报施工图纸供应打算，并跟踪落实施工图纸供应打算执行情况。
（2）协助业主治理与设计单位签订的有关合同、协议，协助业主督促设计单位按合同和协议要求及时供应合格的设计文件。
（3）熟悉设计文件内容，检查设计文件（包括：设计讲明、施工图纸、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等）是否符合现场的实际情况；
（4）审查设计文件和各项设计变更，提出意见。
（5）收到设计文件7日内及时向工程施工承包人签发。若发觉问题及时与设计单位联系解决，重大问题（涉及阻碍工程量、
工期的变动及工程建设合同变更等的问题）必须书面报告发包人。在向承包人发出任何图纸和文件前，应认真检查其中是否存在变更。
（6）组织设计单位进行现场设计交底。
（7）协助发包人会同设计单位、承包人对设计、施工中的重大技术问题、设计优化问题进行专题讨论，并参加设计联络会。要紧有：及时提出需要研究讨论的重大技术问题专题及其内容和要达到的目的等；对拟讨论的专题提出一至数种解决方案的建议，供发包人参考，并为专题讨论会预备有关资料、文件；参加讨论，并草拟“专题讨论会议纪要”；必要时提出邀请参加专题讨论会咨询专家名单供发包人参考。
（8）审核承包人对设计文件的意见和建议，会同设计单位进行研究，并督促设计单位尽快给予答复。
（9）审核按施工合同文件规定应由承包人提交的设计文件及施工图。
（10）保管所有设计文件及过程资料，监理服务期限届满或本合同终止时移交给业主。
（11）发包人要求的其它相关技术业务。
（二）质量治理职能
依照监理合同和监理规范的要求，质量治理部要紧负责本工程的质量治理工作，要紧工作内容包括：
制定工程质量标准和治理规章制度；质量治理体系建立与运行；设计质量治理；金结设备和材料质量治理；工程施工质量保证体系检查；重要部位质量保证措施审查；质量问题、缺陷处理；质量事故处理；工程质量验收与等级评定；工程质量考核；同时配合其他部门的工作。具体职责如下：
（1）对监理工程项目的构成进行划分（单元工程、分部工程、单位工程等），并按施工程序明确质量操纵工作流程，分析和确定质量操纵重点及其应采取的监理措施，制订质量操纵的各项实施细则、规定及其它治理制度。
（2）核实并签发施工必须遵循的设计要求、采纳的技术标准、技术规程规范等质量文件；审核签发施工图纸。
（3）审查施工承包人的质量治理体系文件和措施，督促施工承包人质量治理体系的正常运作。
（4）组织向施工承包人移交与施工合同有关的测量操纵网点；审查承包人提交的测量实施报告，其内容应包括测量人员资质、测量仪器及其它设备配备、测量工作规程、合同项目施测方案、测点爱护等；审查施工承包人引伸的测量操纵网点测量成果