私募尽调访谈流程与技巧

私募证券基金管理人访谈流程与技巧

一、访谈流程 (2)

（一）访谈前 (2)

（二）访谈中 (2)

（三）访谈后 (3)

二、访谈目的、原则和技巧 (3)

（一）访谈的目的 (3)

（二）访谈技巧 (4)

三、基金管理人访谈的共性问题 (6)

四、针对不同策略基金管理人的具体问题 (7)

一、访谈流程

（一）访谈前

1、访谈前即为尽调的准备阶段，具体工作有：

?熟悉尽调私募基金公司的全部可自查基础信息，包括公司信息、团队信息、产品信

息、策略信息等，如附表《自查问题表》；

?充分了解目标私募机构与同策略的龙头公司及整体表现的差异情况；

?根据本次尽调目的确定尽调的核心论点；

?整理出根据基本信息与策略所偏好市场的相关问题，并整理成有逻辑性的问题链；

?联系管理人，确认访谈目的，地点，时间，接待人，并申请查阅对方公司宣传材料；

?了解受访人的职位职务、主要负责工作、个人背景，并有针对性地准备问题；

?准备研究院相关介绍材料或我方有关研究报告。

2、访谈前应检查下列工作是否安排妥当：

?对于目标私募公司的基础信息已充分了解，并根据实际情况罗列出需要重新确认的

基础信息；

?结合目前市场情况分析目标基金的产品优势与特点，在牛熊市分别表现如何以及对

应的产品策略是否有转变；

?在同策略中，目标基金公司的产品处于什么这样的市场地位；

?明确尽调的核心论点，即希望通过尽调了解的核心问题什么；

?整理所需询问的问题是否充实完善，并具有逻辑，做到不累赘不重复不无聊；

?明确尽调私募机构的会面人在公司所处的部门，以便清晰是否能准确回答出问题；

?关于本公司的介绍与业务线要熟记于心，方便对方机构清晰了解我们，并愿意坦诚

交流；

?基本的名片、记事本要准备好，并安排好访谈时间，并对预计尽调多长时间，有一

个初步的判断，不可妨碍对方正常办公。

（二）访谈中

访谈的整个过程也分为四个阶段，预备阶段、引入阶段、正式阶段及结束阶段。

1、预备阶段

（1）与受谈者相互自我介绍，告知自己的姓名和职位；

（2）介绍我司相关业务板块；

（3）阐明访谈的目的；

（4）解释访谈的步骤；

（5）申明自己会做笔记，问访谈人是否会介意。

2、引入阶段

前期问题整体深入而细致，但往往一开口就问这些问题，反而显得头重脚轻。为了进行平缓的过度，同时了解目标私募机构的基本情况，可以参考下面的问题做开场。

?在网上也是看到贵公司的很多介绍，方便*总简单介绍一下**基金公司吗？

?通过我们的数据库，了解到**基金公司这边有各策略的产品，具体希望*总介绍一

下公司的产品线及公司的整体情况。

如果遇到较为和善或有共同语言的方面，可以先问一些受访人的基本情况，聊一些生活中感兴趣的问题，比如受访者平时都喜欢什么运动，平时的工作状态是怎么样的等等。

3、正式阶段

阳光私募基金产品购买流程

阳光私募基金产品购买流程很多投资者都是第一次接触阳光私募基金，所以对这种私募信托基金的运作方式，购买流程，甚至从哪里购买都迷惑不解，本文凭借作者自己长期接触信托基金的一点点经验，给大家理一理这方面的流程。私募基金是由个人或几个人以不公开的方式，私下向少数特定的投资者发行募集资金，投资于二级市场，并就取得的利润按比例分成的一种理财方式。这种基金不能公开宣传和做广告。而阳光私募基金，是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。阳光私募基金与一般私募基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证客户资产的安全性。所以阳光私募基金的性质决定了发行这个私募基金的四个关系方，即投资管理公司、信托公司、证券公司和托管银行，都可以销售这个产品。当然最终的信托合同都是同信托公司签订的，这些销售机构都只是起一个销售推介的作用。至于具体选择哪一家，你可以根据自己对这些机构的了解程度和服务水平来做最后决定。当然，因为阳光私募信托一般不做公开广告，一般的投资者都是将自己获知产品信息的来源作为购买渠道。那么，阳光私募基金的购买流程是怎样的呢？其实也很简单。首先，您要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等等其次，仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份。注意，合同上一般需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号。很多信托公司要求打款账户、信托合同签署人以及最后的回款账户必须是同一个同名账户。再次，去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”。注意，汇款原件要保留好，并复印两份保存。这是确认您成功加入信托计划的重要凭证。另外，一般的阳光私募基金会有另外1% 左右的认购费，这样比如您认购了100万，您汇款的时候就需要汇101万。

人员访谈提纲

高层管理人员访谈提纲一、现行组织结构的设置是否有利于充分发挥员工的主动性，便于工作协作？二、请谈谈您分管的部门人力资源管理情况。三、请您谈谈对公司及本人分管部门人力资源管理方面的设想。（一）人员规划与配置 1．您认为公司人力资源管理的现状如何？（从管理水平和管理效果上谈）2．人力资源规划是如何制定的，谁制定？（有没有根据公司长远发展战略及经营策略来制定） 3．现有人力资源的配置是否和公司的长期发展目标相匹配（员工年龄、流动率、素质）？ 4．人力资源部门的职能是否得到了充分的发挥，人力资源部门和其他部门是否充分沟通交流，如何沟通？直线部门和人力资源部门的职责划分和权限如何？ 5．近两年人员流动率是多少？人员流动的原因是什么（调入或调出）？其中您分管部门的人员流动有多少？哪些人流失，对他们流失您的态度如何？流失人员都去哪些地方？ 6．人员编制如何制定？谁有决定权？根据是什么？ 7．招聘程序是什么？谁有决定权？招聘来源及方法：其他渠道如推荐、猎头、关系推荐？（有无不公正现象） 8．招聘标准，是否有完善的标准，标准由谁来制定，是否根据岗位需求及人员素质要求来招聘人员？是否有对招聘工作的考核及反馈？ 9．是否有内部调动、岗位轮换？工作安排和调动决定根据什么做出？考虑个人的特点、意愿及专业特长，还是工作需要？（二）培训与发展 10．公司有无培训计划？公司为员工提供如外派学习，岗位交流，员工培训等是否经常？这方面的培训是否需要增加？在哪些方面增加？（有哪些培训，新员工培训、员工在职培训、中高层管理人员培训、对外客户培训）11．有无培训制度，培训经费如何制定，谁来决定使用，培训人员教师来源？

浅谈新闻采访应注意的问题和提问技巧

浅谈新闻采访应注意的问题和提问技巧新闻采访是记者为收集新闻素材而进行得调查研究工作,是了解新闻事实得重要手段之一.提咨询是记者采访中最要紧得猎取信息得方式.那么记者在采访时需要做到哪些才能与采访对象进行良好交流呢?笔者在学习新闻前辈经验得基础上结合自己得亲躯体会浅谈一些看法. 一、要充分做好采访前得预备工作记者差不多功中有一项便是采访前得预备工作,预备充分是采访中非常重要得一环.“知己知彼,百战不殆”.有人把采访比作“面对面得战斗”,采访得过程是记者与采访对象在思维上得交锋,要想取胜必须知己知彼. 首先要熟悉采访对象：记者熟悉采访对象不是从和采访对象见面得那一刻开始得,而是从一些文字材料和其他形式得间接介绍中熟悉采访对象得. 其次要预备采访咨询题：采访前预备咨询题目得是能在有限得时刻里,让采访对象提供更多得采访素材.记者在设计采访咨询题时,假如只是简单地咨询,并不考虑采访对象是否有兴趣回答,如何回答,回答得咨询题是不是你需要得,就会不得要领.预备采访咨询题最好是换位考虑,站在采访对象得角度检验一下记者预备得咨询题,看看你听到这些咨询题会如何回答,这些咨询题是不是记者所要得.Www 美国记者威廉•罗彻斯特回忆他采访肯尼迪总统时讲：我认为事前预备咨询题事关重大.对美国总统提出一个他早已回答过多次得咨询题,这是莫大得侮辱,他非常可能马上对你下逐客令.因此,你得咨询题应该是他前所未闻得,应该显示出你对他了如指掌,如此他就会有兴趣与你交换意见. 再者还要搜集与采访相关得资料：记者采访新闻事件与采访新闻人物有所不同,记者采访新闻事件是为了报道事,不是报道人；在新闻事件发生时,现场采访一些知情人是为了更清晰地了解事件,这些被采访得人并不是读者关怀得重点,他们得目击事件才是读者想了解得.而新闻事件有它发生得缘故、背景、社会妨碍,这些也是读者想关怀得内容,而这些内容是新闻现场知情人没法告诉读者得,需要记者从其他渠道了解.因此,记者采访新闻事件前得案头预备还应该包括搜集与新闻事件有关得背景资料、与新闻事件相关得其他内容. 二、要讲究提咨询技巧记者提咨询技巧包括得内容非常多,提咨询技巧是衡量记者水平高低得要紧依据,这些技巧是要靠记者在职业生涯中不断积存,用心体会,反复实践间才能掌握得.提咨询、追咨询、设疑是三个常用技巧. 1方式灵活：记者采访与陌生人、陌生环境打交道,在有限得得时刻内彼此从陌生到相互交流,是通过提咨询完成得.记者首先学会见什么人讲什么话,其次是察言观色,把握提咨询时机和提咨询方式.甚至提咨询时记者得语气把握,也是采访成败得关键. 2、穷追不舍：提咨询有了开头,只是采访有了好得开端.如何把谈话引到正题,达到记者得采访目得,同时将咨询题咨询深咨询细,记者还得不断地提咨询,不断地追咨询. 3、巧妙设疑：为采访不被拒绝,记者有意隐蔽语言动机,借不人得话刺激采访对象,引出他急于“释疑”、“解惑”得愿望.或话中有话,设置悬念,勾起采访对象强烈得好奇心、解谜欲,基本上采访提咨询得一种设疑. 采访提咨询得技巧,讲到底是记者得一种应变技巧.假如采访对象配合记者,记者所以快乐,能够顺着事先预备好得咨询题一个个咨询下去.假如采访对象对记者得提咨询不感兴趣,不情愿回答,或者即时回答,回答得内容记者也不中意,提咨询就要灵活把握. 记者在采访中有非常多变数,提咨询方法也非常多,技巧在于把握时机.什么时刻提咨询,什么时刻追咨询,什么情况下设疑,是有技巧得.比如,采访对象不愿开口,可设计疑咨询,逼他开口解释,受采访对象回答内容得启发可补充提咨询,记者与采访对象观点不同,可设计

设立有限合伙私募基金详细流程

设立有限合伙私募基金详细流程第一步工作： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金）。最后，确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。 3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。

7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX 投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步工作： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支

私募基金发行产品流程与规划

产品计划流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义： 1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整. 2.产品计划发起人：指开发设计产品计划的当事人。 3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户的开立，保管产品计划的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品计划财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 5.投资者/客户：满足产品计划规定的资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同的规定购买产品计划份额的行为。 7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责

任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划的名义为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 10.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 11.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品计划资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 12.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立的产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户。 13.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于满足开展和记录产品计划的资金往来，办理与产品计划运作相关账户之间的转账结算，不得提取现金。管理人不得使用保管专户进行产品文件书面约定以外的活动。 14.资金账户：指托管人根据有关规定为产品计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 15.产品计划财产/计划财产：指投资者拥有合法处分权，加入本产品计划的全部产品计划资金，由委托管理人管理并由托管人托管的作为本产品计划标的的财产。 16.推介期/初始销售期限：指产品计划合同书中载明，并经相关监管机构核准的产品计划初始销售期（具体期限由产品合同书载明）。 17.存续期：指本产品合同计划生效至终止之间的期限。 18.认购：指在产品计划初始销售期间，投资者按照产品计划合同的规定购买本产品计划份额的行为。 19.代理销售机构：指符合相关监管部门规定的条件，取得产品计划销

中层管理人员访谈提纲专用

某某集团武汉安全环保研究院中层管理人员访谈提纲（专用版）院办： 1. 您的具体职位是什么？您的主要工作任务，岗位责任和职能？在工作安排上是否有不合理的地方？ 2. 您在工作是否和其他部门的人员之间有协作关系？如何协调？存在哪些问题？ 3. 您在工作中是否发现一些您认为不合理或者奇怪的现象？您对此的认识？您工作中面临的最大问题或麻烦是什么？ 4. 公司规章制度的制定流程？执行情况？如何进行监督、反馈、控制？员工对公司制度的看法？制度的执行情况如何？ 5. 会议情况？各部门的协调情况？ 6. 您对目前考核情况的看法（公平性、合理性、有效性）？ 7. 您对薪酬状况的看法（合理性、有效性）？您认为目前的晋升办法时候公平合理？企划人事部： 8. 您的具体职位是什么？您的主要工作任务，岗位责任和职能？在工作安排上是否有不合理的地方？ 9. 您在工作是否和其他部门的人员之间有协作关系？如何协调？存在哪些问题？ 10. 您在工作中是否发现一些您认为不合理或者奇怪的现象？您对此的认识？您工作中面临的最大问题或麻烦是什么？企划部分 1. 计划制定、调整、反馈流程？谁来负责？部门及下属单位计划与公司计划的匹配情况？计划的完成情况？未完成的主要原因？如何对计划的执行进行监控？ 2. 公司规章制度的制定流程？执行情况？如何进行监督、反馈、控制？ 3. 公司决策流程？各级审批权限？ 4. 公司考核与部门考核情况？关键业务部门的考核？谁来负责？结果的反馈及结果的影响内容、范围？ 5. 会议情况？各部门的协调情况？母子公司管理部分 1. 目前公司对各所及控股公司的管理模式和控制流程（人事、财务、目标、决策）？存在的主要

私募股权投资基金操作全流程详解

私募股权投资基金操作全流程一、项目选择和可行性核查（一）项目选择由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。（二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多

的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。（2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。（3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性； 2、了解商业计划书没有描述或是无法通过商业计划书表达的内容，如生产流程、员工精神面貌等； 3、发现目标公司在当前经营中存在的主要问题，而能否解决这些问题将成为PE前期投资决策的重要依据。 4、增进对行业的了解，对企业未来的发展战略、市场定位重新评价； 5、与目标公司管理层近距离接触，观察管理层的个性、价值观、经营理念、经验与能力，通过沟通建立相互之间的了解与信任，以及就投资额与股权比例等事宜交换意见。（4）条款清单条款清单是PE与企业主就未来的投资交易所达成的原则性约定。条款清单中约定了PE对被投资企业的估值和计划投资

采访时提问技巧和注意事项

记者在新闻采访时如何有效提问《中国青年报》曾报道，2002年带有传奇色彩的伟大科学家霍金到杭州出席学术会议时，记者提问了些大白话，如“你认为人类历史的下一个世纪最伟大的发明将是什么”，霍金不无讽刺地说：“如果我知道，我就已经把它做出来了。”像这样的提问，既不能让霍金快乐，更无法让读者快乐。面对霍金，记者的提问有太多的外行话，以至于霍金拒绝回答一些提问，这本身就颇值得反思。无独有偶，记得两会期间，有记者提问经济学家吴敬琏，得到的答复是这个问题已回答多次，要求记者多看看他写的书或有关报道。而中央电视台著名主持人敬一丹在石家庄签名售书时，一记者采访她时曾提问：“你如何看待中国目前的新闻舆论监督作用，你怎样处理生活和事业的关系？”当时敬一丹听后回应说：“你的问题太大了，恐怕我回答不了。”上述例子都是一些失败的提问，也无一不说明提问的重要性，可见，新闻采访离不开提问，而提问的成功与否直接关系到新闻报道质量的优劣，因此能否掌握提问的技巧和风格，实现有效的提问是采访的关键。提问要凸显尖锐性记者在采访活动中，应抱以怎样的态度和情绪往往影响思路的拓展和对有效信息的获取。采访者与被采访对象的关系是一种平等的关系。如果把新闻采访的具体操作视为一种优越资本，势必会造成采访对象的抵触情绪，从受众的收听、收看效果来看也显得高高在上、没有根基。而过于温和，又很难得到记者想要的东西，因此，如何在平等的氛围中显出提问的尖锐性，才是提问的关键所在。央视主持人王志在节目中环环相扣针针见血的提问令人叫绝，有关他的“很尖锐”的名声已经在外，甚至一些人说他刻薄，但他在谈《面对面》栏目的采访时，强调的也是平等对待被采访对象，不凌驾于被采访对象之上，特别是当被采访对象属弱者时。在面对地位、学识比自己高的人时，王志依旧镇定自若，游刃有余。“我是一个主动者，对方是被采访者，对方把我问住了就是我的失败。哪怕答案已经知道了，也要通过对方的口说出来。始终记住对方无论是什么样的人，在我面前都只是‘采访对象’这一种身份。”说起来容易做起来难，许多记者不知不觉就被采访对象带到了他们的思路中。“关键是要摒除杂念，我又不是有求于你，你答应我采访就应该配合我。如果想得很复杂，想把你得罪了怎么办，那就必然会心虚，难免被别人牵着鼻子走。你接受我采访，我很感激，因为你配合了我的工作，除此之外不能有其他心态。”王志说。但在一些电视节目中，常看到记者对一些被采访对象盛气凌人，且不论被采访对象的感受，就是观众看了也不舒服。事实上，即使被采访对象仅是一名在押罪犯，他的人格也应该受到尊重和法律保护。所以说提倡提问风格的平等性很重要。提倡平等性并不等于失去了原则立场、也不等于对任何事情持中庸态度，面对棘手的事件，为揭示它的真相，提问必须一针见血，它的尖锐性要得到体现。特别是在舆论监督报道中，被监督对象本身并不想说什么，甚至掩盖都来不及，如果没有好的采访方式，显然不会有好的收获，而如果问不到点子上，舆论监督的效果就会大打折扣，因此平等的采访是一种处事原则，但挖出采访的实质东西才是提问的目的。常用的提问方式要掌握新闻采访的提问没有定法，不同的采访对象、不同的采访内容均有不同的要求，但从新闻采访规律上来讲，一些常用的提问方式可以为我们提供有益的参考，帮助我们顺利完成采访任务。开门见山式。这种形式一般适合于两类采访对象，一是记者熟悉的人；二是文化层次高、社会经验丰富的干部、学者等。前者因为熟悉，情感交流早已建立，过于客套、寒暄反而显得见外；后者则有相当的社交经验和社会经历，适应性比较强，容易领会记者的意图。既然是开门见山，提问的难度一般不大，只要注意提问切题、到位就可以了。但是这样一来提问的效果往往会缺乏生动性和深刻性，这就需要记者事先准备采访提纲时要周密、具体，另外谈话时还要有意识地按步骤引导和深入挖掘。启发引导式。一些采访对象面对记者不免有些紧张，特别是面对摄像镜头时，常常对记者的提问表现得茫然不

成立私募基金产品计划流程说明书

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开

人力资源访谈提纲详细版

人力资源访谈提纲高层管理人员访谈提纲 1、请简要介绍您本人的情况及工作经历； 2、对公司整体情况的看法及对分管业务所属行业情况的看法； 3、公司发展历程、主要业务开展状况及核心竞争力； 4、公司未来几年的战略目标和发展规划是什么？请谈谈您对公司整体发展的设想（公司未来事业领域及基本业务模式等方面） 5、公司经营管理中存在的问题（最关心的问题或困惑等）； 6、公司总部如何对分厂进行管理与控制？公司的决策机制是什么？公司集权或分权的模式？存在哪些问题？ 7、请您谈谈公司内部各个职能部门、业务模块的定位及相互关系？各项职能部门、业务模块在总体运作和发展中的作用是否得到充分发挥？有哪些阻碍其职能发挥的因素（人员素质、制度健全、企业发展阶段、组织结构、管理风格等）？现行组织结构的设置是否有利于充分发挥员工的主动性，是否便于工作协作？ 8、公司业务流程及职位描述是否清晰？公司关键的业务流程有哪些？存在哪些问题？公司对其的主要关注点是什么？有哪些因素需要考虑？ 9、您对公司目前人力资源的整体评价（员工素质、人力资源管理水平和效果、招聘、培训、晋升、考核、薪酬等相关制度的完善情况）。10、现有人力资源是否能满足未来发展的需要？您对公司人力资源规划有什么构想（内部培养、外部吸引）？ 11、公司现阶段与未来所需要的关键人才是什么？公司是如何吸引、激励和保留这些人才的？ 12、您认为目前的业绩考核是否可以将员工目标与企业目标联系起来？是否存在一些突出的问题？对此您作何考虑？ 13、公司薪酬体系现状如何（目前的薪酬构成、各部分比例、薪酬水平制定的依据、层级差异、发放办法、与业绩考核结果的挂钩等）？目前公司在薪酬管理方面最大的困惑是什么？ 14、您对公司的薪酬激励体系有何设想（整体水平定位、各级各类人员的薪酬水平定位、薪酬结构等）？对业务、管理骨干有无特殊的待遇或相关措施？ 15、公司还有哪些福利？公司福利对员工有否吸引力？是否应该增加，或减少？ 16、对关键人才有否特殊措施？如津贴等，是否合理，是否有效？ 17、对于本项目，您还有哪些意见或建议？您对于本项目的期望是什

浅谈新闻采访技巧的运用

浅谈新闻采访技巧的运用发表时间：2019-09-08T18:27:20.100Z 来源：《基层建设》2019年第18期作者：乌日古玛拉[导读] 摘要：在新闻采访中合理运用采访技巧，也是为其重要的。内蒙古鄂尔多斯市乌审旗广播电视服务中心内蒙古鄂尔多斯市 017000 摘要：在新闻采访中合理运用采访技巧，也是为其重要的。为了确保新闻采访顺利进行，在新闻采访中不仅对新闻采访地理论知识进行掌握，新闻工作者也运用采访技巧，与被采访者顺利进行交流，确保新闻采访的真实性。大大地促进采访者的效率和提高。本次论文也为新闻采访者中出现不必要的问题，更好地解决新闻采访中避免出现失误。关键词：新闻；采访技巧；运用一、采访要多方准备采访前，记者需要采取多线并行制，即编辑、文字记者、摄像记者可在同一时间内，按照各自分工，多种组合方式，完成多组工作。如在突发现场新闻的采访中，就需要注意事前沟通尤为重要。从热线中获得的信息越全面，则在现场采访中，可获得更多的主动权。以最为常见的责任事故现场为例，事故责任人往往就在现场，但记者在现场却很难在众多围观群众中将其找出，而热线报料则通常为与责任事故有利害关系的当事人，乐于提供责任人的相关信息。因此，在事前沟通中，获取责任当事人相关资料、体貌特征，便可方便到达现场后对其进行采访。二、新闻采访技巧的运用 2.1第一时间到新闻现场真实性和时效性是新闻的主要特点，在进行新闻采访中，为了拿到新的线索，就需要第一时间赶到新闻现场，随着科学技术不断发展，通过在场的信息与互联网结合在一起。并运用所学的知识，获取新闻线索。以最快的速度传播，避免出现信息流失，对信息流失加以保管，突破新闻采访的将至局面，提高新闻采访中的准确率。这表示运用最短的话语阐明内容，以便吸取广大观众的眼球。 2.2正面切入提问技巧在采访现场时，新闻采访是整个过程中尤为重要的环节，为了让采访者接受采访。由于性格的不同和方言的不同，为此新闻工作者制定简单而快乐的方法，首先，对性格方面进行了解，如果是外向的，直接正面切入提问技巧。但如果是内向的，从他/她们喜爱的问题入手，从问题中提炼出切入点，运用巧妙的方法，把问题引入出来。然后，再收集资料进行采访。值得注意的是，为了避免出现尴尬，采访工作者换位思考，尊重采访者的感受，时不时对采访者提问出他/她生活中出现过的问题，尽量用普通的话语，从而解决一些问题，也提高了新闻工作者对采访者的融洽交谈。 2.3迂回提问技巧在新闻采访中，常常面对拒绝采访和心理抵触的采访者，然而采访也没有得到有利的新闻线索，才适得起反。一旦采访者过于激动，难免会出现不必要的麻烦，导致采访无法进行。为了避免事件再次发生，，在采访中，可以运用迂回的办法，首先运用简单的话题进行采访，观察对采访者的言行举止，可以使采访者积极回答从中把重要的问题进行切入点，进一步引进话题。 2.4其他提问方式的结合提问方式有很多种，可以说是新闻工作者的必要条件，但是日常采访中，还存在不必要的因素，如果提问时把握好灵活度，对今后的采访问题游刃有余。反之，对提问技巧运用不恰当，甚至对采访者进行反感。在新闻工作者进行工作之前，首先，需要把工作的内容先整理或安排好。然后，在进行对采访者交谈，在交谈的过程中，把重点问题要表达明确，从而采访也是新闻工作者对基本的要求和条件。新闻访也是一门技术，除了要重视提问技巧上，也要对语言符号进行巧妙的运用，很大程度上决定采访者的进度。语言符号也是传播与感情交流的主要工具，这些符号主要包括语言、肢体、表情、状态、手势，因此非语言传播是无秩序。非语言符号是存在语言符号的另一种传播媒介，是对新闻工作者采访的必要因素。通过新闻采访，为了避免出现非语言符号，要以积极和客观的态度进行提问，进一步与采访者进行心灵沟通，运用语言的技巧进行提升，促进新闻采访顺利开展。三、要深入观察 “择而取之曰采，广而问之曰访”，即用眼睛去选择，用嘴巴去询问。穆青认为，记者的十八般武器中眼睛是最锐利的武器。他要求记者善于通过现场观察学会采“视觉”新闻，做“情景记者”。事实亦是这样，我们要做出鲜活的、引人入胜的、具有感染力的新闻，必须深入现场进行细致观察，全身心地体验，抓住具体生动、典型的形象和细节，练就一双“火眼金睛”。新闻来源于生活。我们有些缺乏经验的电视记者，往往到达现场之后，不经思索举起摄像机就拍，其结果只是拍摄到一些司空见惯、信息量不大、毫无个性和冲击力的画面，失去应有的新闻价值，这个就是对采访对象缺乏本质的了解，对生活缺乏深入观察和认识所导致的。四、创新求变的采访风格不同的节目，不同的采访对象，不同的新闻事件需要记者采用不同的态度，这就要求新闻记者具备创新求变的采访风格以适应节目和新闻事件的需要。白岩松在介绍《时空连线》栏目精神的文章中提到：“这个栏目的最大特色之一就是灵话多变，单视窗可以，双视窗可以，二视窗更可以。片子可长可短，中间插片子也可以……关键是需不需要和好不好看。”《时空连线》的灵活性机制也给它的记者充分的主动性：几内亚比绍大使被劫，主持人通过电话采访，然后把短片截开，用谈话来讲述整个过程。《飞越的极限》这期节目，主持人改变过去文静温柔的女性特质，以锋芒犀利的质疑、毫不保留的提问，也达到了预期的效果。作为一名优秀的新闻记者，风格是很重要的，但不能拘泥于固有风格，不但要能突破前人树立的模本和范式，更要勇于突破自我。五、掌握谈话的主动权采访对象总体上分为两类：健谈型和沉默型。对于前者，采访会较为容易。只要加以合适的引导，使得谈话围绕主题展开。但有时也会遇到采访对象情绪激动，对记者的提问无限展开，滔滔不绝。这时作为现场的宏观驾驭者，必须适时注意将话题拉回，掌握谈话的主动权。对于沉默型对象的采访，较之前者略显困难。他们不愿意接受采访，不配合记者提问的原因是复杂的：有的是为了掩盖自己的缺点错误，有的是保持低调，有的是因为工作忙不想被打扰等。对于不同的情况要采取不同的对策，做到对症下药。调动一切积极因素，正问不成，侧问，反问，摸清受访者心理，先用具体的容易回答的问题让其开口，然后逐步用诱导式问题把采访对象的思路拓展开。六、有所采有所不采

私募证券基金计划书

成立私募证券基金商业计划书一、设立私募证券基金公司的目的当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募证券基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募证券基金公司。二、私募证券基金业具有广阔的发展前景近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2017年9月底，国内私募基金公司总计19112多家，运行的54541只产品，总资产规模超过7.8911万亿。从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。

但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。2010年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。三、对冲基金产品原理及策略对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业中性的。可转换套利则是针对可转换债券而言的，可持有债券的多头，同时以持有可转换的股票或者以该股票为标的的权证或期权来对冲风险。固定收益套利策略则是寻找、挖掘所有固定收益证券之间微弱的价差变化规律从而获利。

员工访谈提纲

1.企业战略——企业经营理念、核心价值观和近期发展战略的认识程度； ●您对公司的发展方向了解吗？您希望公司向哪些方面发展？ ●您认为公司的文化氛围怎么样？您有哪些意见和建议？ ●您认为公司的发展前景如何？您个人在公司的职业发展有什么打算？ ●您认为公司的整体的管理水平怎么样？您认为在哪些方面需要提升和改善？ ●公司的战略有没有向员工宣导？通过什么方式进行的？ ●公司全体员工对企业的发展战略达成共识了吗？请描述一下？ 2.管理制度层面——制度的制定、执行、宣导之现状； ●公司现在有哪些规章制度？执行的效果怎样？ ●公司员工清楚这些管理制度吗？如何向员工进行宣导？ ●在哪些方面您需要您的上司或其他领导的帮助？您的上司一般会交代您什么样的工作？ ●上司能为您解决哪些方面的问题？ 3.本职工作层面——现有工作职责、工作环境、工作标准、工作关系之现状； ●一般情况下您上班后的第一件事是什么？您认为您工作中的最重要的内容是什么？ ●您认为在工作时间内，您能够完成本职工作吗？您认为的最重要的工作占您每天工作时间的多少？ ●能不能列举一些您岗位的工作规范？这些规范合理吗？如果让您制订本岗位的工作规范，它应包裹哪些内容？ ●您认为您在的岗位需要哪些能力可以胜任？ ●您认为您做本职工作的最大优势是什么？ ●如果让您自选一个职位，您会选什么，为什么？ ●您自己评价本职务的工作做到什么程度算好的，什么程度算差的？

●假如对您这个职务进行考评，您认为有谁进行考评比较公正？ ●考评中您认为工作态度，工作技能，工作结果它们各占的权重是多少？ ●若把绩效和薪酬联系起来，您认为薪酬的多少应为固定工资，多少应为绩效工资？ ●公司有明确的员工辞职、辞退、社保等管理规定-执行效果如何？ ●您现在的工作能让您有哪些进步？ ●在本公司工作对您有正面影响最大的是什么，负面影响最大的是什么？ 4.薪酬系统——薪酬体系的现状、薪酬体系的问题、员工福利； ●您对现行的薪酬制度满意吗？满意在什么地方？不满意在什么地方？ ●公司有合理的激励保障制度吗？这些制度对您起什么作用 ●您认为公司运用什么样的激励措施大家的工作可以做的更好？ ●员工对公司的薪酬制度了解吗？公司如何对薪酬制度进行宣导？ ●一份高薪水工作，一份低薪水但具有挑战性的工作，您会选择？ ●公司有明确的薪酬晋升标准和程序吗？员工对薪酬晋升标准和程序的看法？ ●公司有鼓励业绩、能力优秀的员工的激励机制吗？请描述一下？ ●公司福利是随着岗位的变化而调整吗？请举例说明？ ●公司的薪酬有足够的吸引力吗？请举例说明？ 5.绩效管理——组织考核、目标设定的现状； ●公司对员工进行了考核吗？请描述一下考核内容和程序？ ●部门和员工考核是如何结合的？有需要改进的吗？ ●公司的经营目标已经分解能落实到部门和员工了吗？绩效效果如何？ ●公司如何对考核较差的员工进行处罚？请举例说明？ ●在绩效考核中，您的上司对您的工作过程经常指导吗？请举例说明。 ●您的上司对下属的考核有凭个人印象打分的现象吗？请举例说明。 6.培训开发——员工培训开发体系、内训讲师队伍之现状。 ●员工需要哪些方面的培训？有明确的培训计划吗？请描述一下？

私募基金成立业务流程(参考模板)

私募基金业务流程投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立第一支产品。具体步骤所包含内容如下：一、公司组织架构基金公司成立后可设置如下部门：投资交易部、产品研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。二、初期费用初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。三、登记备案根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案 (一)管理人登记备案主体管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E 在本系统进行备案。

新闻采访与写作

新闻采访与写作（讲课稿）小溪/文讲课现场设计： 1、把200多名营员分成A、B、C、D，4个小组，进行课堂PK。每个小组推选2名小组长做统计员，两个小组之间相互统计监督。小组成员每回答一次问题，统计一次，（以提问先举手的同学为原则）最后按统计的数量，发白小葱粘贴作为奖励。锻炼小组的团结协作能力。 PK结果，看哪个小组累计回答的问题最多，为获胜方。冠军队的组长最后发言，讲述互动或者听课心得。 2、模拟采访，小记者相互采访，5分钟内采访身边的同学。每个小组推选名2名同学发言，口述采访内容，每位同学限时 2分钟。（以介绍采访对象为主）。此环节用时是20分钟左右，锻炼小记者的语言表达能力亲爱的小记者和准小记者们，大家下午好！很高兴和你们相聚在美丽的山青世界，今天小溪姐姐浅谈一下《新闻采访与写作》，希望对大家有所启发。（讲课之前，先说明一下，上课的安排——PK的方式）鼓励一下：随堂会有很多问题，只要大家的思维跟上讲课的节奏，每个人都可以回答问题，只要举手回答，无论回答正确与否，你的名字都会被小组长记下来，为你的小组争光。 ●首先我们先了解两个概念和一个关系

1、第一个概念是——什么是采访提到采访，同学们会想到什么提问① 关键词：记者（身份）提问（采访）照相机（设备）…… 概念记者为取得新闻材料而进行的观察、调查、访问、记录、摄影、录音、录像等活动。是一种媒体信息的采集和收集方式，通常通过记者和被获取信息的对象面对面交流。用眼睛观察用嘴巴问用耳朵听用笔记录借助音像设备 2、第二个概念是——什么是新闻报道（写作）新闻报道，就是对新近发生的，有价值的，事实的报道。（用文字或者声音、影像纪录资讯、表达意向）真实的新鲜的有价值的 3、采访与写作的关系此处的写作不同于语文课堂上的习作，它是指新闻写作。（1）、只有采访没有报道，新闻活动就没有意义。（2）、只有报道没有采访就是杜撰。（3）、十份的新闻，七份靠采访，三份靠写作。新闻采写，有句行话叫“成在写作，功在采访”。即采访是第一位的，写作是第二位的，。

私募基金成立流程

私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.360docs.net/doc/2c1268574.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。