医疗安全与风险管理制度

为保障患者健康，最大限度地减少医疗服务过程中的各类危险因素，确保诊疗服务的安全性和治疗的有效性。降低风险事件的发生对医院造成的经济损失，降低医院经营管理中的风险成本。积极改善服务态度、不断提高医疗质量。指定本制度。

一、医疗风险定义

是指在医疗过程中可能会导致损失和伤残事件的不确定性和可能发生的一切不安全事件，主要包括医疗事故、医疗差错、医疗意外、不安全事件、并发症及由这些因素导致的医疗纠纷等。

二、建立医疗风险评估和防范的组织机构

l.医疗风险评估和防范团队

由多学科人员组成，包括医疗、护理、管理、药剂、设备管理、后勤保障、保卫等。

2.建立医疗风险评估体系

基于医疗风险评估、建立常规的医疗风险种类、确定每一类风险的具体危险因素、确定分析方法、选择医院优先级的医疗风险事件，采取有效、动态的医疗风险防范、控制措施。

三、医院风险防范和控制方案

处理原则“早发现、早介入、早处理，重在预防”

l.通过完善医院管理制度，规范医疗活动过程。

(l)完善诊疗护理常规、收治标准，界定有关专业疾病收治范围、促进诊疗规范管理。

(2)加强围手术期安全管理，完善手术分级管理、手术授权和再授权机制，加强手术风险评估制度、重大手术审批制度、非计划再次手术的管理，对个人技术实行准入管理，提高手术科室的专业技术水平，保证手术质量和安全管理。

(3)实施首诊负责、完善急诊分流制度，确保急诊绿色通道的畅通，完善重危病人的转送流程，为病人提供连贯的医疗服务。

(4)规范药物使用流程，尤其是抗菌药物的分级管理。

(5)完善院内感染各项管理制度，医务人员的手卫生规范管理。

(6)落实病人安全目标各项制度，加强患者入院坠床／跌掉风险评估、手术部位标记、术前安全核查、病人身份确认、高危险药品管理、危急值管理、病人安全转科转院等。

(7)落实病人转科、转院、出院计划制定等制度，确保安全。

(8)确保病人与医务人员、医务人员之间沟通及时有效。

2.健全临床督导和审核制度，落实各项医疗核心制度

(1)完善医疗质量管理体系，确保医疗管理委员会、输血管理委员会、药事管理委员会等全院质量改进体系的有效运作。

(2)完善院科两级医疗质量与安全管理体系，加强职能部门与临床、医技辅助科室间的有效沟通与协作。

3.健全专业教育与培训制度

(1)完善岗前培训、三基培训制度，对医务人员专业知识和临床技能进行定期培训考核。

(2)职能部门定期组织各类讲座、培训与学习，加强医疗风险防范和控制技能的培训。

4.建立医院不安全事件管理体系

完善不安全事件分类定义、明确事件范围、建立应急反应程序、完善内部外部报告系统、建立负面事件应对机制以及主动减少风险的管理体系。

(1)建设鼓励上报的医院文化，有利于事件早期发现和预防。

(2)落实不安全事件标准上报程序，及时处理，尽可能减少其对病人和医院造成的损失。

(3)对警讯事件进行根本原因分析，并根据分析结果制定整改措施，同时持续监测、评估措施的有效性。

(4)对高风险的程序和流程，在回顾性分析已发生及潜在不安全事件的基础上，探寻是否存在改进流程或系统的可能性。

(5)完善医疗纠纷的应急处置，避免病人伤害与医院损失的扩大。严格落实医院投诉管理制度、重大医疗纠纷突发应急处置预案等。

自治州医院医疗技术风险管理制度

自治州医院医疗技术风险管理制度自治州医院医疗技术风险管理制度一、医疗技术风险管理体系医疗技术风险管理纳入医疗质量管理体系，实行医院医疗质量与安全管理委员会及科室质量与安全管理小组两级管理。医务科负责医疗技术风险上报统计、组织专家讨论、反馈整改意见等具体工作。二、造成医疗技术风险的可能因素（一）医疗技术设计方面：新技术操作规范不成熟，技术操作流程不够科学或者过于复杂等；（二）医务人员个人因素：新技术应用经验不足、技术能力不足等；（三）设备因素：设备和设施发生改变，不能正常运转等；三、风险管理和预警工作流程（一）执行技术操作的经治医师负责监测技术风险，发现有潜在风险或已经造成损害时，应立即现场采取处理措施。现场经治医师采取措施后仍难以处理时，应立即向上级医师报告直至科主任，必要时报告医务科或分管院领导。参照《医疗安全（不良）事件报告制度》和《医疗纠纷（事故）防范、预警与处理规定》进行上报。（二）医务科根据《医疗技术管理制度》相关规定，必要时组织医院质量与安全管理委员会专家进行分析讨论，指导相关人员做出正确处理。（三）如需继续应用该技术，主管医师应向患者或家属告知情况，征得患者或家属的同意并签署知情同意书后施行。（四）经治医师对紧急意外情况后出现的病情变化、诊疗方案、上级医师意见及诊疗情况应及时记录，同时必须坚守岗位，不得擅自离开，至患者病情稳定为止。四、医疗技术风险的预防落实我院《医疗技术管理制度》、《新技术准入和评估制度》和《高风险诊疗操作的资格许可授权制度》等相关规定，医务科定期对上报的医疗技术风险进行汇总和分析，呈交医院医疗质量与安全管理委员会讨论评估，对医疗技术的安全、质量、疗效、费用等情况进行全程追踪管理和评价，及时发现医疗技术风险，并将评价结果反馈给相关科室，督促其采取相应措施，保证医疗技术管理持续改进。感谢您的阅读！

公司风险管控制度

目录第一章总则 (2) 第二章组织体系与职责分工 (3) 第三章风险辨识 (5) 第四章风险分析 (6) 第五章解决方案 (7) 第六章风险评估报告 (10) 第七章报告与预警 (11) 第八章风险与危机的处理 (11) 第九章监督与考核 (13) 第十章风险管控文化 (14) 第十一章附则 (14)

第一部分风险管控制度第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；（三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定；（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管控工作遵循以下原则：（一）全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。（二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

危险源辨识、风险评价和环境因素控制管理制度

危险源辨识、风险评价和环境因素控制管理制度 1 目的为辩识、评价唐山市西北片区BT建设项目在施工活动中存在的职业健康安全危害，评价其危险程度，实现对职业健康安全、环境因素的全面管理和有效控制，制定本制度。 2 范围本制度适用于唐山市西北片区BT建设项目所有施工活动中的危害辩识、风险评价和环境因素控制。 3 规范性引用文件《环境管理体系规范及使用指南》GB/T24001－2004 《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001－2001

4 职责 4.1工程项目管理部负责工程项目管理合同范围内危险源辩识、风险评价和环境因素控制的组织、管理工作。 4.2 工程项目管理督查部为工程项目管理部的职能管理部门，负责工程项目管理部危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作。对各BT承包商危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作进行监督，负责对其危害辩识、风险评价的结果进行分析、评价。 4.3 各BT承包商执行工程项目管理部发布的《危害辩识与风险评价实施计划》，负责本单位作业范围内的危害辩识、风险评价和环境因素控制工作。 5 内容及要求 5.1 工程项目管理部结合项目生产活动的具体情况，组建危害辩识、风险评价和环境因素控制评价小组，组织制定《危害辩识与风险评价实施计划》。

5.2 各BT承包商按《危害辩识与风险评价实施计划》的要求，对本年度所有作业活动，所有进入作业现场人员的活动，以及机械设备进行危险源辩识、环境因素和风险评价。 5.3 危害辩识、风险评价的重点： a)工作场地特点：如高空、井下、洞口、容器内、带电作业、交叉作业，作业场地狭小，安全装备无法使用等可能给作业带来危险的因素。 b)工作环境的情况：如高温、高压、易燃、易爆、辐射、有毒有害气体、粉尘、缺氧等可能给工作人员的身体健康和人身安全造成的危害。 c)工作中使用的机械、设备、工具、材料等给作业人员带来的危害或设备异常。 d)操作程序以及工艺流程的颠倒、操作方法的错误等可能给作业人员带来的危害或设备异常。 e)作业人员的身体条件与所从事工作的身体要求不适应，或者作业人员的自身素质(技术素质、熟练程度、安全意识)的局限给作业人员带来的隐患。

医院医疗技术风险管理制度(1)讲课讲稿

医院医疗技术风险管理制度医疗技术风险是指医疗技术实施过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，不论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属医疗技术风险。为了及早发现医疗技术风险隐患，通过风险预警监控机制，减少医疗技术损害事件的发生,确保医疗安全，特制定本制度。1、医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。根据工作和医疗活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将医疗技术风险预警分为三级。 1.1一级预警项目指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1.1.1违反工作法律 1.1.1.1上班或值班期间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒以致影响正常工作；

1.1.1.2为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，与旁人聊天、嬉戏或打手机； 1.1.1.3违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布患者的相关信息； 1.1.1.4对医院相关规定及其他科室、其他医务人员的工作做出不负责任随意的解释，造成患方误解或引发不满情绪； 1.1.1.5医务人员在日常诊疗中违反医疗保险有关规定； 1.1.1.6违反医德规范，以医谋私，收受红包。 1.1.2违反诊疗规范 1.1. 2.1违反首诊负责制有关规定； 1.1. 2.2危重患者来诊后，未在规定时间内实施抢救工作； 1.1. 2.3门诊、急诊医师对连续3次来院就诊但仍未能确诊的患者未安排相关科室会诊或请上级医师复诊； 1.1. 2.4门诊、急诊医师或住院会诊时，未在规定时限内到达，或未诊查患者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”； 1.1. 2.5门急诊医师不见病人即开具“住院通知单”；病房医师不查看病人情况即开具医嘱； 1.1. 2.6三级医师查房不及时，不认真，记录、签名、审签不规范，不及时； 1.1. 2.7住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导； 1.1. 2.8疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊；

风控流程管理制度(贷前)

风险控制管理制度第一章总则为严格防范、控制和化解风险，保持公司安全运营，特制定本工作细则。第二章风险管理原则一、建立健全各项规章制度的原则建立健全各项规章制度是控制业务风险最重要的措施。要在完善各项业务的操作标准流程的基础上，认真制定公司内部业务的管理办法和业务流程，如申报表、资信调查报告、风险预警报告等，并以制度的形式加以确立，并要求每个环节认真落实。二、风险控制体系完备，组织构架科学合理的原则业务风险控制为综合风险控制体系。构建一个公司风险管理部门监管，每一级都具有完整的制度、流程和控制手段，从组织结构上严控业务风险。三、职业道德教育与奖惩结合的原则加强对业务从业人员以及负责人的职业道德教育，以提高风险控制意识，增强对公司忠诚度。在业务风险控制中，应坚持奖励与惩罚相结合的原则。四、规范性、严肃性和灵活性相结合的原则在规范制度，严格按各项流程管理的同时，也应注意突出业务快速、灵活的特点，发挥其便捷的服务功能。这就要求业务机构和公司风控部门制定科学合理的工作流程，既严格按规章程序办事，又提高工作效率和工

作灵活性，最大限度地简化手续和环节，优质高效做好服务客户的工作。五、综合控制风险原则业务管理涉及面广，应发挥综合管理的优势，采用各种手段不断完善风险控制体系和制度，最大限度控制、减小业务的风险。根据公司业务风险管理需要，公司已制定《风险控制流程管理制度》作为公司风险管理最重要的措施，各经营负责人员及员工必须严格遵守。第三章风险控制贷前程序适用于大额业务或期限较长业务。一、准入判断业务人员接到客户申请后，部门负责人与其到现场进行查看，并判断企业是否具备准入条件。风险控制部门负责人在必要时，可与业务人员同时与客户初步接洽。二、资信调查准入判断审查合格的项目，由业务人员进行资信调查工作，并形成资信调查报告。资信调查报告须经主协办人员、部门经理及分管领导进行审核签字确认。经资信调查审查合格的项目，经办人员按公司规定报送审批。主要对借款人的收入情况、还款来源等进行系统调查的同时，还要对借款人的信用高低进行评估、财务分析，以确定借款人将来按照合约规定及时偿还贷款的意愿和能力。其内容包括：品德、才干、经营情况、经营环境等，根据分析的结论，确定授信额度，评估还款能力，预测未来盈利趋势，形成贷前调查报告。三、项目审查

环境风险隐患排查治理制度

环境风险隐患排查治理制度为切实加强本公司的环境风险管理，严格落实本公司环境风险隐患的排查治理工作，有效预防环境风险事故的发生，特制定本制度。 1、建立由主要负责人任组长的环境风险隐患排查治理领导小组，全面负责本公司的环境风险隐患排查治理工作。 2、实行定期（专项、季节、节假日等隐患检查）或不定期（日常的隐患排查）的隐患排查，及时根据隐患产生的原因，制定隐患整改方案和防范措施。 3、主要从以下几点进行环境风险排查：（1）设备、设施是否处于正常的安全运行状态；（2）有毒、有害等危险作业场所的安全状况；（3）从业人员在工作中是否严格遵守安全生产规章制度和操作规程，是否正确佩带劳动防护用品；（4）现场生产管理或指挥人员有无违章指挥；（5）危险源的检测监控措施是否落实到位等情况。 4、对排查出的隐患，及时查找原因，及时整改，整改责任单位，必须按规定的时间进行整改，不得互相推诿、扯皮，拖期、延期。 5、积极配合上级有关部门开展的隐患排查治理活动，落实隐患整改措施和责任。 6、其他各部门及人员对发现的环境风险隐患，应及时报告，重大隐患可直接上报公司主要领导，以保证尽快解决。 7、职工发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。 8、对于由于资金或技术问题等暂时不能立即整改的隐患问题，必须采取

可靠的防范措施，如实告知现场工作人员存在的危险因素；对于重大安全隐患无法保证安全的，要立即停产整改。 9、对需要整改的环境隐患问题，要下达隐患整改通知书、验收意见书等书面资料，要认真填写，并经有关人员签字后存档。 10、对未按期、按要求整改隐患的，视情节轻重对相关责任部门和人员给于经济处罚，由此引起重大伤亡事故的，承担相应的法律责任。 11、对所排查的隐患问题，要有隐患排查记录台帐和隐患治理台帐，要存档备案。（备注：根据本公司实际情况，本公司的环境隐患排查排查记录台账和隐患治理台账、下达的隐患整改通知书、验收意见书等并入安全生产隐患排查记录台账和隐患治理台账、下达的隐患整改通知书、验收意见书，一并管理。） 12、对上级有关部门挂牌督办的隐患，予以公示告知，限期治理，治理工作结束后，要向负责督办的单位提出书面复查申请。 13、对已整改或未整改的隐患问题都要做为下次排查的重点。 14、本隐患排查治理工作坚持“谁排查，谁负责。谁签字，谁负责。谁主管，谁负责”的原则，实行分级管理，逐级管理。 15、对因排查隐患不深入、不细致或对排查出的隐患整改措施不到位，责任制不落实致隐患长期得不到整改的，依据本公司有关规定严肃追究其责任，情节严重者，给予适当的经济处罚。 16、对在本公司隐患排查治理工作中做出显著成绩者，给予奖励。

医疗技术风险管理制度

医疗技术风险管理制度一、医疗技术风险管理体系医疗技术风险管理纳入医疗质量管理体系，实行医院医疗质量与安全管理委员会及科室质量与安全管理小组两级管理。医务科负责医疗技术风险上报统计、组织专家讨论、反馈整改意见等具体工作。二、造成医疗技术风险的可能因素 (一）医疗技术设计方面：新技术操作规范不成熟，技术操作流程不够科学或者过于复杂等； (二）医务人员个人因素：新技术应用经验不足、技术能力不足等； (三）设备因素：设备和设施发生改变，不能正常运转等。三、风险管理和预警工作流程 (一）执行技术操作的经治医师负责监测技术风险，发现有潜在风险或已经造成损害时，应立即现场采取处理措施。现场经治医师采取措施后仍难以处理时，应立即向上级医师报告直至科主任，必要时报告医务科或分管院领导。参照《医疗安全（不良）事件报告制度》和《医疗纠纷（事故）处理办法》进行上报。二）医务科根据《医疗技术管理制度》相关规定，必要时组织医院质量与安全管理委员会专家进行分析讨论，指导相关人员做出正确处理。 (三）如需继续应用该技术，主管医师应向患者或家属告知情况，征得患者或家属的同意并签署知情同意书后施行。 (四）经治医师对紧急意外情况后出现的病情变化、诊疗方案、上级医师意见及诊疗情况应及时记录，同时必须坚守岗位，不得擅自离开，至患者病情稳定为止。四、医疗技术风险的预防落实我院《医疗技术管理制度》、《新技术准入和评估制度》和《高风险诊疗操作的资格许可授权制度》等相关规定，医务科定期对上报的医疗技术风险进行汇总和分析，呈交医院医疗质量与安全管理委员会讨论评估，对医疗技术的安全、质量、疗效、费用

等情况进行全程追踪管理和评价，及时发现医疗技术风险，并将评价结果反馈给相关科室，督促其采取相应措施，保证医疗技术管理持续改进。

风险控制管理办法41797

风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

公司风险控制制度

为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企业安全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》，结合生产经营和管理实际，制定本制度。一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。二、企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。三、按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 1. 战略风险：实现的负面因素。 2. 经营风险： 3. 财务风险：舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度，导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。四、按风险能否为企业带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和

环境应急及风险防控管理制度

文件修改履历：生效日期版次事项2020年10月10日D/0新编

为建立健全公司环境风险事故应急机制，快速、科学地进行环境风险事故应急处置，依据《中华人民共和国环境保护法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规和规章，结合公司实际情况，制定环境应急及风险防控管理制度。 1 编制目的为了预防和控制潜在的环境事件或紧急情况发生，迅速、有效的做出应急准备和响应，处置可能发生的突发性环境风险事故，最大限度地减轻可能产生的事故后果，保障公司职工身心健康，确保公司环境安全，特制定本制度。 2 适用范围本制度适用于公司所属范围内潜在环境风险事件的预防及突发性环境风险事故的应急处理。 1、因自然灾害影响而造成的危及人体健康的环境风险事故。 2、危险化学品、危险固体废物及其他有害物品使用、装运或处置过程中发生的爆炸、燃烧、大面积泄露等环境风险事故。 3、生产过程中因意外事故造成的其它突发性环境风险事故。 4、其他潜在环境风险事件及突发性环境风险事故。 3 工作原则 1、预防为主。通过宣传教育，增强公司员工防范突发环境风险事故的意识；坚持不懈做好应急准备工作，落实各项预防措施、对公司各类污染源可能发生的环境风险事故及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。 2、全面覆盖。对公司内大气、水体、固废、噪声等各环境要素进行全面覆盖，全面监控，以保证环境信息的完整性、连续性。

3、突出重点。公司重点部位污染源实施重点监控。 4 应急组织机构与职责 1、应急组织机构：由公司安环部负责突发环境风险事故应急处置。设立应急管理小组，由安环部长担任组长，公司安环部成员担任组员。 2、应急管理小组主要职责：组织开展突发环境事故的预测、预警、监测工作；积极开展环境因素识别和评价工作，做到环境隐患及时发现、及时报告、妥善处置；制定和完善突发环境风险事故应急预案，组织应急演练并做好相关记录；组织相关人员进行有关突发环境事故应急知识和处理技术的培训；收集突发环境事故发生、发展、处置的有关信息，掌握实时动态，适时分析；组织实施各项预防控制措施。 3、应急物资：公司建立环境应急物资储备库及突发环境事件应急处置专项资金。 5 作业内容 1、汇报要求及汇报方式：当公司内发生或即将发生突发环境风险事故的信息得到核实后，无论事发原因如何、事故影响程度大小，也无须等待事故等级认定结果，都要及时进行汇报。安环部应立即对突发环境事故的性质和类别做出初步认定，并把初步认定的情况及时上报，不得瞒报、谎报或者故意拖延不报。汇报形式有口头、电话、书面报告等。突发环境风险事故的汇报分为初报、续报和处理结果报告。初报：在发现和得知突发环境风险事故后上报，通常采用电话直

医疗技术风险预警机制

医疗技术风险预警机制一、目的为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本预警机制。二、范围：医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。三、原则医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。四、要求医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。五、技术风险预警项目各项影响医疗质量和安全的因素均为技术风险预警项目，根据其可能出现的环节，主要分为四类。（一）违反工作纪律

1、上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作； 2、为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机； 3、违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况； 4、不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满； 5、诊疗工作中违反医疗保险有关规定； 6、违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。（二）违反诊疗规范 1、违反首诊负责制有关规定； 2、危重患者来诊后，未及时抢救； 3、门急诊医师对不能确诊的患者未安排会诊或请上级医师诊察； 4、会诊时，未在规定时限内到达，或会诊医师未诊查患者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”； 5、门、急医师不见病人即开具“住院通知单”或处方； 6、病房医师不查病人即开写医嘱； 7、三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时； 8、住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导； 9、疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊； 10、对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟； 11、对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录； 12、临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；

担保公司风险管理制度及流程

担保公司风险管理制度及流程担保公司风险管理制度第一章总则第一条为规范公司担保行为，保证担保业务工作质量和效率，特制定本制度。第二条公司从事担保业务应遵守国家的法律法规和公司规章制度，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和风险可控的原则。第二章担保业务流程第三条担保业务流程主要包括: ? 客户申请 ? 担保立项 ? 项目初审 ? 会议评审 ? 担保审批 ? 签订合同(发放贷款) ? 跟踪监督 ? 解除担保(代偿追偿) 第三章客户申请与立项第四条客户咨询和申请由业务部受理，程序是: 1、客户经理与来访客户交谈，根据客户口述的情况，登记《申保单位信息采集表》，同时登录《担保项目审理进展表》和《申保项目受理一览表》。

2、客户经理向客户提供《担保业务指南》并解释有关内容，提出忠告和有关承诺; 3、按照立项条件预审借款主体资格、信用记录、会计报表或有关填报数据以及与借款、反担保有关的证明材料。 4、初步评价立项条件，必要时，进行预审资信测评，对符合条件的项目报业务部经理予以立项，通知客户填报《贷款担保申请书》并附报初审有关资料，同时交付评审费;对不符合条件的项目，报告业务部经理同意后，回复申保单位;重要项目报告总经理或业务副总后回复申保单位。第五条立项条件: 1 凡属于中华人民共和国公民，具有完全民事行为能力的自然人，以及依法成立的具有独立法人资格的企业单位、个体工商户，皆可申请本公司的担保服务。下列企业(个人)原则上不予立项。 1、资信记录不良; 2、有犯罪记录的; 、自然人年龄超过60周岁; 3 4、企业成立时间不到一年; 5、企业主要股东有不良信用记录。第六条申保单位在报送《贷款担保申请书》时应附报的资料(由客户经理与原件核对): 1、企业(个人)贷款申请报告 2、申请人身份证(复印件) 3、户口簿(借款人、配偶复印件) 4、非本市户籍人士提供有效居住证明、居住证或暂住证等(复印件)

公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素；（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险；（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。（一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控；（二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理；（三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内；（四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能

环境风险因素管理制度

环境风险因素管理制度为建立健全我公司环境风险事故应急机制，快速、科学地进行环境风险事故应急处置，依据《中华人民共和国环境保护法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规和规章，结合我公司实际情况，特制订本环境风险因素管理制度。一、编制目的为有效防范环境风险事故发生，迅速、有效的处置可能发生的突发性环境风险事故，全面控制和消除污染，保障我矿企业职工身心健康，确保矿区环境安全，特制订本制度。二、工作原则 1、预防为主。通过宣传教育，增强我矿员工防范突发环境风险事故的意识；坚持不懈地做好应急准备工作，落实各项预防措施、对各类污染源可能发生的的环境风险事故及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。 2、全面覆盖。对大气、水体、固废、噪声等各环境要素全面覆盖，全面监控，以保证环境信息的完整性、连续性。 3、突出重点。重点部位污染源实施重点监控。三、编制依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》。

四、适用范围矿区内突发性环境风险事故的控制和处置行为，除放射性事故外，均适用本制度的规定。 1、因自然灾害影响而造成的危机人体健康的环境风险事故。 2、危险化学品及其它有害物品适用和处置过程中发生的爆炸、燃烧、大面积泄漏等环境风险事故。 3、影响饮用水源地水质的其它严重污染事故。 4、生产过程中因意外事故造成的其它突发性环境风险事故。 5、其它突发性环境风险事故。五、应急组织机构与职责 1、应急队伍由节能环保技术中心负责突发环境风险事故应急处置。应急处置设办公室，庞海青担任办公室主任，组员由吕龙、陈恩善、付丽丽、杨俊青组成；主要责任是：组织开展突发环境事故的预测、预警、监测工作；制定和完善突发环境风险事故应急预案，组织预案演练；组织突发环境事故应急处置人员进行有关应急知识和处理技术的培训；收集突发环境事故发生、发展及处置的有关信息，掌握动态，适时分析，组织适时各项预防控制措施。 2、应急物资有针对性的建立环境应急物资储备库及突发环境事件应急处置专项资金。六、报告方式与类型

风险管理部规章制度

风险管理部规章制度【篇一：某公司风险管理部工作职责和岗位分工】风险管理部工作职责、权限和工作规范一、部门职责（一）业务审批和流程管理 1、参与贸易事项的予审批； 2、参与贸易合同的审批； 3、参与套期保值业务的审批； 4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督. （二）存货风险管理 1、不定期地现场核查存货； 2、跟踪存货减值并提出处置建议。（三）授信管理和重要事项调查 1、对拟授信的客户进行调查和走访； 2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估； 3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估； 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。（四）货物保险管理负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括： 1、制定和完善公司财产保险管理制度，监督财产保险管理制度的执行； 2、预选保险公司和保险经纪公司，负责与保险公司和保险经纪公司签订长期服务合同； 3、保险业务的安排和保险索赔工作； 4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询； 5、指导下属公司的财产保险工作。（五）制定和完善公司风险管理制度 1、制定和完善公司风险管理制度； 2、检查风险管理制度的执行情况。（六）指导下属企业的风险管理工作（七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理二、部门权限（一）业务审批

1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。 2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。对于风险管理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签订合同。 3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作的业务，有权提出否决意见。（二）存货风险管理 1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。 2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门派员协助。 3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。 4、有权对存货管理的安全性提出意见。（三）授信管理和重要事项调查 1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反映情况。 2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况，对仓储、物流企业的选择使用提出意见。 3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。 5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部门和人员奖惩、聘免的依据。（四）货物保险管理 1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。 2、有权指导货物的投保操作工作； 3、有权要求下属公司提供财产投保情况的数据和资料。（五）制定和完善公司风险管理制度 1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应当予以配合。 2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。

企业风险控制管理制度

企业风险控制管理制度第一章总则第一条为规范xxxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略

目标实现的负面因素。（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于： 1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。 2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付帐款、核准付款等。 3、销货及收款环节：包括处理订单、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。 4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

公司环境风险防范管理制度

*******公司环境风险防范管理制度为建立健全公司环境风险事故应急机制，快速、科学地进行环境风险事故应急处置，依据《中华人民共和国环境保护法》、国家以及广东省的相关法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本环境风险防范管理制度。一、编制目的为有效防范环境风险事故发生，迅速、有效的处置企业可能发生的突发性环境风险事故，全面控制和消除污染，保障企业职工身心健康，确保环境安全。二、工作原则 1、预防为主。通过宣传教育，增强公司员工防范突发环境风险事故的意识和掌握应急处置知识；坚持不懈地做好应急准备工作，落实各项预防措施、对公司各类污染源可能发生的环境风险事故及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。 2、全面覆盖。对公司内大气、水体、固废、噪声等各环境要素全面覆盖，全面监控，以保证环境信息的完整性、连续性。 3、突出重点。对公司关键和重点部位污染源实施重点监控。三、编制依据

《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》及相关细则。四、适用范围公司突发性环境风险事故的控制和处置行为，除放射性事故外，均适用本制度的规定。 1、因自然灾害影响而造成的危及人体健康的环境风险事故。 2、危险化学品及其它有害物品使用和处置过程中发生的爆炸、燃烧、大面积泄漏等环境风险事故。 3、对饮用水源地水质可能造成严重污染事故的事故。 4、生产过程中因意外事故造成的其它突发性环境风险事故。 5、其它突发性环境风险事故。五、应急组织机构与职责 1、应急队伍由公司安全生产办负责突发环境风险事故应急处置。应急处置设办公室，廖剑担任办公室主任，组员由韦瑞宁、玉丽林、李东杰、任代会组成；其主要责任是：组织开展突发环境事故的预测、预警、监测工作；制定和完善突发环境风险事故应急预案，组织预案演练；组织突发环境事故应急处置人员进行有关应急知识和处理技术的培训；收集突发环境

医疗器械风险管理制度

医疗器械风险管理制度编制：审核：批准：实施日期：

医疗器械风险管理制度 1 目的规定公司医疗器械风险管理方针、风险可接收准则和风险管理过程要求，规范公司医疗器械风险管理活动，确保医疗器械产品使用安全。 2 适用范围本制度适用于公司医疗器械的风险管理（以下简称：风险管理）。 3 职责 3.1 公司总经理 a) 制定公司风险管理方针； b)为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员； c)主持公司风险管理评审，评价公司风险管理活动的适宜性，以确保风险管理过程持续有效； d)对公司成立的新产品开发项目组，授权管理者代表批准《风险管理报告》。 e)对分厂成立的新产品开发项目组，授权分厂技术厂长批准《风险管理报告》。 3.2 管理者代表 a) 确保公司风险管理制度的建立、实施和保持； b)对公司风险管理活动进行督导； 3.3 公司质量部 a) 编制公司风险管理制度； b)通过内审、日常检查等形式，对公司风险管理制度的实施情况进行监督。 3.4 分厂技术厂长 a) 对本单位风险管理过程的实施和效果进行监督； b)主持评审产品的风险管理过程； c)批准风险管理计划； d)批准产品风险管理报告。 3.5 分厂技术质量部 a) 指定各项目的风险管理负责人。 b)组织协调风险管理活动； c)跟踪检查风险控制措施的实施和效果。

3.6 项目风险管理小组负责人 a) 制定《医疗器械风险管理计划》（以下简称：风险管理计划）； b)组织风险管理小组实施风险管理活动； c)跟踪相关活动，包括生产和生产后信息； d)对涉及重大风险的评价和措施，可直接向分厂技术负责人汇报； e)组织风险管理过程评审，编写风险管理报告； f)整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。 3.6 风险管理小组所有新产品设计开发项目都应成立风险管理小组。风险管理小组以设计开发项目组成员为基础，根据需要可邀请制造、检验、服务和临床人员参加。 a) 对产品进行风险分析、风险评价； b)分析、制定风险控制措施； c)实施、记录和验证风险控制措施； d)对剩余风险、是否产生新的风险、风险控制的完整性以及综合剩余风险的可接受性进行评价； e)建立和保存必要的风险管理文档； f)参与风险管理过程的评价。 3.7 产品负责人对已上市产品，分厂应指定一名技术人员，负责产品的风险管理（简称“产品负责人”），其职责如下： a) 收集产品生产和生产后信息； b) 对收集到的信息进行评价，对与安全性相关的信息评价是否有新的或不可接受的风险出现； c) 对不可接受的风险采取适当的控制措施，将风险降低到可接受的水平； d）更新风险管理报告。 4 管理要求 4.1 公司风险管理方针 a)对所有医疗器械进行风险管理，只有全部剩余风险和综合剩余风险符合公司可接受性准则（4.2），并未产生新的危害；或产生新的危害通过进一步采取控制措施又符合可接收准则的产品，才可接受；

担保公司风险控制管理制度

深圳市泰源利融资担保有限公司风险控制制度为防范和控制公司在开展担保业务过程中发生的经营风险，特制定如下管理制度：一、严格执行业务操作流程，规范担保手续。 1、严格保前审查、保审分离制度，明确责任，堵塞风险漏洞。严格执行保前调查，保中跟踪制度，杜绝人情担保。（1）被担保企业，除有固定的经营场所和必要的设施及从业人员外，还要符合国家产业政策导向，产品销路好，效益明显，有名符其实的注册资本，有健全的财务制度，原则上要求企业正常经营两年以上；（2）资产负债率一般不高于50%，在金融部门无不良记录；（3）贷款申请必须如实写明贷款用途、贷款金额、贷款期限及还款计划。经审查具备以上（1）至（3）项条件方可提供担保服务。（4）被担保企业必须按申请担保贷款的用途使用资金，定期向担保公司提供财务报表，报告贷款使用及经营效益情况。（5）有效担保期间，工作人员加强跟踪监督，及时了解企业经营情况。 2、严格风险准备金提取制度。公司按当年担保费的50%提取未到期责任准备金，按不超过当年年末担保余额1%的比例提取风险准备金，用于担保赔付；风险准备金累计达到注册资本的10%后，实行差额提取。 3、严格掌握担保额度。重点为本区中小企业提供短期小额流动资金贷款担保，一般担保贷款额度在1000万元以下，期限在一年以内。 4、公司对贷款企业实行A、B角审查，项目评审委员会在充分听取上报意见以后集体进行决策。二、认真落实反担保措施。

1、按照“四易”的原则〈易于变现、易于评估、易于操作、易于触动受保人利益〉的原则确认反担保物。 2、在设定反担保物时，首先以股东和法人代表个人财产作抵押，以增强企业经营者的责任和对其进行有效的约束。三、强化工作人员风险意识，严格执行责任追究制度。 1、公司工作人员对由于审查不严、循私舞弊等原因给公司造成公司资金损失的，视其损失情况承担赔偿责任。 2、工作人员违反一次工作纪律，给予警告处分，违反两次扣发当月全部效益工资的20%，违反三次予以辞退。 3、在业务工作中，出现一起担保逾期贷款，扣发客户部经理20%基本工资、经办客户经理30%基本工资，其他相关人员扣发效益工资，从应还款月份起直至全部还款为止。 4、出现一笔赔付损失，按20%扣发经理、审查员一年的基本工资，按经理、审查员各20%、其他人员各10%扣减风险金；出现两次赔付损失，经理要引咎辞职，审查员予以辞退。四、本制度自公布之日起执行。深圳市泰源利融资担保有限公司 2017年1月1日深圳市泰源利融资担保有限公司投资担保业务操作规程第一章? 总?? 则第一条? 为有效防范和控制业务风险，规范公司业务流程，依据《中华人民共和国担保法》等与金融相关的法律法规，结合本公司工作实际，特制定本规程。第二条本规程适用于公司经营业务范围内的所有融资担保、投资、咨询等业务。