客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图

业务流程说明

一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：

1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完

毕交给工作人员，进行审批流程。

2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。（深圳股票转

托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）

3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。

4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。

备注：

1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；

2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；

3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和

下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。

4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。（流程和A股一样）

二、信用帐户销户流程：

1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。

2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。

3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。

3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。

(客户实际办理流程应该比上述时间较快)

三、开放式基金帐户销户：

1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。

2.T+1日销户时应提供

（1）机构投资者：

A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；

B、授权委托人的有效身份证件及复印件；

C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书

原件及复印件；

D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销

户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。

（2）个人投资者:

A、本人有效身份证件及复印件；

B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销

户申请表》）。

以上文件一并提交经办人。

3.经办人审核《销户申请表》，查询基金账户中的基金单位是否已全部赎回，并对有关资料进行核对，将销

户记录输入系统，根据系统提示要求客户输入交易密码，打印一式两联的“国泰君安证券代销开放式基金

销户凭条”（简称“基金销户凭条”）。

4.经办人在销户申请表上签章确认，将基金销户凭条及客户资料交复核人，复核人复核无误后，在销户申请

表上复核签章，在基金销户凭条上加盖柜台专用章。经办人将身份证、销户申请表和基金销户凭条客户联以及其他相关文件等递交客户。

四、约定购回式证券交易资质注销：

T日客户本人在交易时间带齐有效证件、证券股东帐户卡，临柜填写注销申请表，当天注销完毕。