国网新源控股有限公司回龙分公司设施、设备缺陷管理办法

附件1：

国网新源控股有限公司回龙分公司

设施、设备缺陷管理办法

第一章总则

第一条为规范国网新源控股有限公司回龙分公司（以下简称“公司”）所属发电设施、设备缺陷管理工作，体现公司的精益化管理、标准化建设管理，依托公司生产MIS系统，按照《国网新源控股有限公司设施、设备缺陷管理办法》，制定了本办法。

第二条设施、设备缺陷管理的任务及目标:严格执行有关规章制度，建立良好的设施、设备缺陷管理机制，利用信息化管理平台，提高设备管理水平，降低缺陷发生率，提高缺陷消除率，使设备保持在良好状态运行。

第三条建立、健全设施、设备缺陷管理的全过程管理机制, 包括缺陷的提出、消除、验收、评价、分析、预防、控制、统计、考核, 形成闭环管理。

第四条对设施、设备存在缺陷的应及时消除，不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的重大缺陷,制定监视措施, 做好事故预想, 以防缺陷蔓延或扩大。带有明显危及设备及人身安全的缺陷的设备, 应立即停止运行。

第五条设备消缺严格执行《电业安全工作规程》、《调度

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规程》、以及“现场规程”等规定 , 并制定必要的安全技术措施，做好危险点分析。

第六条生产技术部是缺陷管理负责部门，建立缺陷管理网络，明确责任和分工。

第七条本办法适用于国网新源控股有限公司回龙分公司。

第二章缺陷分类

第八条设施、设备缺陷是指在生产过程中，设施、设备存在影响安全、稳定、经济、环保运行、文明生产的状况。

第九条设施、设备缺陷分为以下三类：

一、一类缺陷：是指直接危及人身和设施、设备安全，需要立即停止上、下水库、输水隧道、主设备运行或将上、下水库、输水隧道、主设备退出备用进行处理的缺陷。

二、二类缺陷：是指设施、设备参数已超标，但仍可继续监视或降出力运行，需要制定监视运行的技术方案，结合检修或临时将上、下水库、输水隧道、主设备退出备用才能消除的缺陷。

三、三类缺陷：是指在不停止上、下水库、输水隧道、主设备运行、不影响机组或全厂出力的情况下，通过设备倒换、系统隔离即可消除的缺陷。

以上三种缺陷的分类，作为运行人员的分类依据并严格按分类规定填写缺陷记录，难于区分的，由值长酌情区分。随着

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缺陷的发展，机组运行状况的改变，维护处理时的一些突变情况的出现，这三类之间可能相互转化，生技部掌握并依据最终消缺结果做为月末统计报表。

第十条不影响设施、设备安全运行的缺陷作为文明生产考核内容。

第十一条设施、设备异常现象是指设备运行参数或试验数据虽未超出规程规定，但已发生较明显的劣化趋势，或设施、设备状态出现异常，需要监督运行。对待此类设施、设备异常要与直接影响设施、设备安全运行的缺陷同等对待。

第三章缺陷管理的职责

第十二条缺陷管理“责、权”分明, 做到“凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人监督”和“责任到位、操作到位、监督到位”。

第十三条生产技术部是缺陷的归口管理部门，主要职责是：

一、负责制定公司缺陷管理的有关制度。

二、监控发生的各类缺陷的发生、消除的情况。

三、对设施、设备重大疑难缺陷和带有共性的缺陷组织分析、采取相应的措施。

第十四条建立缺陷管理体系，明确各级人员的职责和管理流程。

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一、生产技术部的职责：

1.根据设施、设备维护的有关规定，对设备进行维护；利用各种手段，及时发现并消除缺陷，使设备处于良好状态。

2.对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的缺陷，组织有关人员制定监视措施、事故预想，防止缺陷蔓延或扩大。

3.对于发生的缺陷，要进行认真分析，避免同类缺陷重复发生。

4.对于需要进行设施、设备重大改造才能消除的缺陷，要列入年度技术改造和检修计划中，并提前做好可研方案。

5.每月对设施、设备运行情况和缺陷进行分析，提出缺陷考核意见和分析报告。

6.积极采用成熟、先进、实用、有效的技术手段，对设备进行维护和检查，尽早发现设施、设备的异常变化，把缺陷消灭在萌芽状态，不断提高设备维护和缺陷管理的水平。

7.生产技术部负责公司缺陷管理的相关工作，组织由生产副总经理参加的月度缺陷分析会。

8.对各类设施、设备缺陷的发生和消除情况进行分析，按要求将《生产月报》上报国网新源控股有限公司生技部（具体要求详见附件）。

二、运行分场的职责：

运行分场是发现设备缺陷和验收缺陷的主要负责部门。

1.负责制定《设备巡检制度》，规定设备巡检周期和路线，

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利用各种手段，及时发现缺陷。

2.负责缺陷的初步分类，将发生的缺陷在生产MIS中填写，及时通知维护人员，二类及以上时汇报相关专责和领导。

3.负责消缺过程中安全隔离措施的执行，为维护人员及检修人员消缺创造条件。

4.跟踪掌握各类缺陷的处理情况；

5.负责消缺后的措施恢复，做到严格把关、及时验收。

6.负责对维护分场提交的延期申请进行初步审核。

7.对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的缺陷，组织有关人员要严密监视、做好事故预想，并在生产MIS中填写防止缺陷蔓延或扩大的措施。

8.每月25日将一、二、三类缺陷情况报生技部（见附表一、

二、三）。

三、维护分场职责：

维护分场负责设备维护和消除设备缺陷。

1.加强设备维护，积极采用成熟、先进、实用、有效的技术手段，对设备进行维护和检查，尽早发现设备的异常变化，把设备缺陷消灭在萌芽状态，不断提高设备维护和缺陷管理的技术水平。

2.及时消除各类设备缺陷，保证消缺率；不能按时消除的缺陷提出延期申请。

3.严格执行工作票制度和安全技术措施。

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4.设备消缺后按规定填写检修交待。并及时将消缺情况录入设备台帐和生产MIS中。

第四章缺陷管理流程

第十五条缺陷处理流程

缺陷实行网络管理，所有设施、设备缺陷和异常均应录入缺陷管理系统，按缺陷处理流程进行处理（处理过程要有原因分析、处理方法、预防措施等），形成闭环管理。缺陷管理流程见附件二。

一、缺陷处理流程

发现二类及以上缺陷时立即汇报值长，值长通知维护人员到场处理，消除后经值长验收。需要延期处理的缺陷由维护人员填写延期申请，经维护分场主任同意后上报生技部及分管领导，未经分管领导批准，不能延期消除。值长填写现场监视运行措施。

发现三类缺陷时立即汇报值长，值长通知维护人员到场处理，消除后经值长验收。需要延期处理的缺陷由维护人员填写延期申请，经维护分场主任同意；值长应填写现场监视运行措施。

二、对于已发生的缺陷，要进行认真分析，采取措施，预防同类缺陷的重复发生；

三、经分管领导批准可以延期消除的缺陷，运行分场组织

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制订监视运行方案。维护人员应向运行人员交待注意事项；

四、维护分场对缺陷管理要实行日检查、周总结、月上报制度。(上报要求见附件一)

第五章检查与考核

第十六条设备缺陷的维护管理

一、维护设备专责人、巡检值长每天应到现场巡视设备，及时处理一些日常缺陷。

二、维护班长、技术专责上班后，应首先查看MIS系统的缺陷通知，及时接收和安排缺陷的处理。

三、每次消缺后，工作负责人都应及时在MIS系统的《检修交代》中及时填写本次消缺情况，能否投运及仍存在的问题，作为消缺考核的依据之一。有MIS缺陷通知的，还应填写消缺信息栏，并通知当班值长。

四、对于消缺后需要进行试运、试转、充电升压、承压部件充压试漏，或进行定值定位调试的，维护人员不得擅自进行，应将工作票交当值值长，协同值长一起进行。

如果因为运行方式等其它原因，暂时不能进行的，值长和运行人员在运行记录中写明，待以后条件成熟时再补做上述实验。《维护交代》应记录完整，包括消缺过程、处理方法、更换的设备及处理结果，必要时附图说明，设备异动时应报生技部备案。

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