单位内控自查报告

2019年XXX单位

内部控制建立与实施情况自查报告

为贯彻落实《内蒙古自治区财政厅关于开展2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（内财会〔2020〕552号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》的有关规定，现将内部控制建立与实施情况报告如下：

一、内控建设总体情况

1.高度重视，成立内控领导小组和工作小组。建立内控组织机构，成立了以局长为组长，党组成员为组员的内控领导小组；同时成立了以局属各单位负责人为成员的内控工作小组，明确职责和目标，形成由单位一把手亲自抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

2.通过完善和梳理内控各个环节，建立了以防范风险为核心，以内控制度和评价标准为手段的内控体系，主要包含以下四个方面：

①建立权责一致、制衡有效、执行有力的内部管理体系；

②保证经济活动的合规合法，有效规范预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等主要经济活动；

③确保国有资产的安全完整和有效使用；

④保证财务信息的真实完整，强化财务过程监督，为内部管理提供信息支持。

二、开展内控自查工作情况

（一）组织机构方面

及局属各单位在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

（二）业务流程方面

（1）加强内部检查，确保各项规章制度得到贯彻落实。

良好的工作规范和流程是做好工作的基础，规范和流程有效落实则是关键所在。采取定期检查的办法，对财务、业务等岗位开展稽核。

（2）建立工作流程分析制度。

从自身工作实际出发，在已有的规章制度、工作流程基础上，建立了工作流程分析制度。主要领导亲自抓，召开工作会议，财务、业务等相关人员参加，对当期工作流程情况开展分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时开展修改，从而保证了工作流程的适用性。

三、存在的主要问题

（一）未能有效执行关键岗位轮岗制度。

（二）信息系统层面内控建设薄弱。

四、下一步工作计划

将继续按照文件的要求，以这次自查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下两个方面的工作，把工作抓出成效，确保水利事业健康平稳运行。

（一）优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，完善轮岗交流和竞争上岗制度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升业务人员综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

（二）加大信息系统层面内控建设、运行维护资金投入，扩大内部控制信息化覆盖范围。

XXX单位

2020年8月10日