投资银行学课后习题[期末复习试题]

章节课后习题

第一章

一、填空题

1投资银行在英国被称为商人银行。

2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现

的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。

4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有

侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属

于直接融资。

5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造

者、优化资源配置和促进产业集中。

二、不定项选择题

1、投资银行的早期发展主要得益于（A)

A.贸易活动的日趋活跃

B.证券业的兴起与发展

C.基础设施建设的高潮

D.股份公司制度的发展

2、以下不属于投资银行业务的是（ C )

A.证券承销 B .兼并与收购C.不动产经纪D .资产管理

3、（A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A. 证券承销

B.兼并与收购C

业务D ．资产管理

4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）

A. 北美 B .亚洲C

D.欧洲

5、以下属于投资银行的功能的是（）

A.媒介资金供需B

证券市场

C.促进产业整合D

资源配置

6、证券市场由（）主体构成。

A.证券发行者 B .证券投资者C

者D ．投资银行

7、以下属于混业经营运作的前提条件是（

A. 银行本身具备较强的风险意识

B. 银行具备有效的内控约束机制

C. 当局的金融监管体系完善高效

D. 法律框架健全

8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，一般包括（）

A. 包销

D.余额包销

9、兼并是指( )

A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业

B. —家企业吸收另外一家或几家企业的行为

C. 一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得

对其的控制权

D. 只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，

只发生控制权转移

三、判断题

1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

(v )

2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。

(X )

3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势( X )

．证券经纪

．南美

．构造

．优化．管理组织）

承销方式

.分销.代销

4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。

( X )

5、投资银行的本源业务是资产管理。 ( X ) 第二章

一、填空题

1现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合

公司制。

2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。

3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。

4、现代公司制的投资银行包括股份和有限责任。

5、投资银行的发展模式包括分离型、综合和金融控股。

二、不定项选择题

1国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（）类型。

A. 分业管理模式B .欧洲模式

C.日本模式 D .美国模式

2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点

在于（）

A.公司的法人功能B 优点

C.公司的集资功能D 制，防止道德风险的产生

3、投资银行的组织结构原则包括（.公司的管理现代化.建立有效的激励机）

.合理的管理幅度原

A.统一指挥的作用B

则

C.权责对等原则D专业化和弹性原则

4、投资银行事业部的缺点是（）

A.机构重叠

B人员配备过多

C.以局部利益为重

设备、设施重复购

D

置

5、投资银行内部结构层次有（）

A.决策层

B职能层

C.投资银行的业务部门

投资银行内控部门

D

6、资本市场部门包括（）

A 项目融资部门

B高收益债券部门

C 掉期交易部门

D资产证券化部门

7、投资银行采用综合型模式的国家有（）

A 奥地利B德国 C 瑞士

D 比利时

8、金融控股公司的特点是（）

A 集团控股，联合经营

B法人分业，规避风

险

C 财务并表，各负盈亏

注重效率，健全管

D

理

9、确定管理幅度应从（）三方面考虑。

A 工作能力B工作内容和性质

C.工作条件

D.工作环境