FIDIC合同条件介绍及要点分析

FIDIC合同条件介绍及要点分析（花园园）

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FIDIC合同条件介绍及要点分析（康飞）

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?第05讲FIDIC合同条件介绍及要点分析（五）

同步讲义全部讲义

国际主要工程合同条件范本

在国际上编制出版工程合同范本的机构有很多：

国际咨询工程师联合会（International Federation of Consulting Engineers，简称FIDIC）

英国土木工程师学会（Institution of Civil Engineers，简称ICE）

英国合同审定联合庭（Joint Contracts Tribunal，简称JCT）

美国建筑师学会（American Institute of Architects，简称AIA）

美国承包商总会（Associated General Contractors of America，简称AGC）工程师联席合同文件委员会（Engineers Joint Contract Documents Committee，简称EJCDC）

美国设计-建造学会（Design-Build Institute of America，简称DBIA）FIDIC 国际咨询工程师联合会

FIDIC是“国际工程师联合会”的法文名称（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils的前5个字母，其英文名称为International Federation of Consulting Engineers。

FIDIC于1913年由欧洲三个国家的咨询工程师协会在比利时根特成立，总

部目前设在日内瓦。

FIDIC编制的许多合同范本被世界各国和世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。

1999版系列合同条件是FIDIC具有革命性意义的一套合同条件，也是2017版系列合同条件的基础。

1.Conditions of Contract for Construction

2.Conditions of Contract for Plant and Design-Build

3.Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects

4.Short Form of Contract

ICE 英国土木工程师学会

英国土木工程师学会创建于1818年，在英国是代表土木工程师的专业机构

及资质评定组织。

ICE正式用于施工的合同条件第一版于1945年出版。

ICE编制的合同范本得到了广泛的采用，并在世界各国的到了借鉴，其中影响最大的是应用于土木工程施工的的《ICE合同条件，工程计量模式》。

早期的FIDIC合同条件，如《土木工程施工合同条件》（红皮书）第4版及以前的版本主要是基于该ICE合同条件的框架制定的。

ICE 系列合同条件

1.《ICE合同条件，工程计量模式》

2.《ICE合同条件，定期模式》

3.《ICE小型工程合同》

4.《ICE合同条件，伙伴关系补遗》

5.《ICE合同条件，考古勘察版》

6.《ICE合同条件，地址勘察版》

7.《ICE合同条件，目标成本模式》

ICE于20世纪90年代初制定了一套新型合同范本，称为NEC系列合同条件。目前最新的版本是2017年颁布的NEC4系列合同条件。

1.争议解决服务合同

2.供货合同

3.设计建造和运营合同

4.工程施工合同

5.工程施工分包合同

6.框架合同

7.专业服务合同

8.定期合同

9.联盟合同

JCT 英国合同审定联合会

英国合同审定联合会创建于1931年，其创始机构是英国皇家建筑师学会和全国职业建筑联合会。

目前JCT合同体系是1998年版标准格式合同，2005年版合同族及2016版合同族。

在合同族中，每一合同类型均包括主合同和分包合同标准文本。

与ICE合同相比，JCT合同更常用于房屋建筑中。

JCT2016年版合同族

1.标准建筑合同

2.中型工程建筑合同

3.小型工程建筑合同

4.大型工程施工合同

5.设计建造合同

6.管理建筑合同

7.施工管理专业合同

8.JCT高绩效伙伴合同

9.修复和维护合同

10.成本加酬金建筑合同

AIA 美国建筑师协会

AIA创始于1957年，是美国主要的建筑师专业社团。其制定的系列标准合同范本在美国建筑业及美洲地区有较高的权威性。

1911年AIA首次出版了“建筑施工通用条件”（General Conditions for Construction）。

AIA为各种工程项目管理模式制定了不同的协议书，并单独出版成为独立文件。

每年对部分文件进行修订或重新编写。

AIA 系列合同条件

A系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应商之间的合同，以及总承包商与分包商之间合同的文本

B系列：业主与建筑师之间合同的文本

C系列：建筑师与专业咨询机构之间合同的文本

D系列：建筑师行业的有关文件

E系列：电子文件协议附件

G系列：合同和办公管理中使用的文件

AGC 美国总承包商协会

AGC成立于1918年，是美国最大的、历史最悠久的建筑业行会组织，由有资格的建筑承包商和与建筑业相关的公司组成。

AGC制定的标准合同文件范本更能照顾到承包商的利益。

2008年初，AGC联合代表业主的行业组织，对AGC现有的合同进行全面的修订，并将修订后的版本称为“合议文件”（Consensus DOCS）,并得到了28个与工程建设相关的主要协会的认可。

AGC合议文件系列

200系列：施工总承包

300系列：合作/一体化建设模式

400系列：设计-建造总承包

500系列：工程管理模式

700系列：分包

800系列：项目管理

项目的交易模式

“How the participants are org anized to interact, transforming the owner’s goals and objectives into a finished facility”（ASCE）项目的参与各方是通过何种形式组织、联系起来，以实现业主的项目目标的。

在工程项目中，项目参与各方组织、联系起来的主要纽带就是合同！

通过合同确定了项目参与各方的关系以及整个项目的组织形式。

传统建设模式（DBB）

优点：

业主管控强。

缺点：

管理界面多；

实施周期长；

设计、施工互相扯皮。

工程总承包建设模式（DB/EPC）

缺点：

业主管控弱。

优点：

责任单一；

实施周期短；

管理界面少。

管理型建设模式（Management Contracting）

缺点：

增加了间接费；

责任规定不完善。

优点：

全生命周期管理；

管理专业。

BOT/PPP建设模式（Build-Operate-Transfer）

BOT模式是20世纪80年代在东南亚及环太平洋地区出现的一种建设模式。

BOT的运作方式是政府机构作为特许授权部门将一个项目的特许经营权授予一家私营项目公司，由该公司负责该项目的建设，在特许期通过运营项目获得收益，并在特许期结束时将该项目移交给政府。

其他变型由BOO（建造-拥有-运营），BOOT（建造-拥有-运营-移交），BT （建造-移交）等。

合同计价模式

三种典型的计价模式

单价合同 Unit Price Contract

总价合同Lump Sum Contract

成本加酬金合同Cost-plus-fee Contract

国际工程合同基础知识

请思考

1.简述FIDIC组织的性质及其编制的施工合同范本名称。

2.英国知名施工合同范本有哪些？

3.美国知施工合同范本有哪些？

4.国际工程项目建设模式有哪几类？

5.国际工程合同的计价形式有哪几类？

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FIDIC1999系列合同条件

1999版系列合同条件是FIDIC具有革命性意义的一套合同条件。

1.Conditions of Contract for Construction

2.Conditions of Contract for Plant and Design-Build

3.Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects

4.Short Form of Contract

1999版本系列合同条件适用范围

《施工合同条件》

各类大型或复杂工程项目；

业主负责大部分设计工作；

承包商的主要工作为施工；

由工程师监理施工，并签发支付证书；

按工程量清单中的单价支付实际完成的工程量（即重新计量的单价合同）；

业主与承包商之间的风险分担比较均衡。

《生产设备和设计—建造合同条件》

机电设备、基础设施及其他类型的项目；

业主只负责编制项目纲要和生产设备性能要求（“业主要求”），承包商负责大部分设计工作和全部施工及安装工作；

工程师监督生产设备的制造、施工和安装，并签发支付证书；

固定总价合同为主，按里程碑支付，少部分工作可能采用单价支付；

业主与承包商之间的风险分担比较均衡。

《EPC/Turnkey项目合同条件》

私人投资项目（如BOT/PPP项目）；

固定总价合同，按里程碑支付；

业主代表直接管理项目实施过程，采用比较宽松的管理方式，但有严格的竣工试验和竣工后试验，以确保项目的最终质量；

项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的风险费。

注：FIDIC指出了其《EPC/Turnkey项目合同条件》不适用的三种情况：

①投标人没有足够的时间或充足的信息及资料以仔细审查和核查业主要求，或开展设计、风险评估以及费用估算工作；

②工程涉及相当数量的地下工程，或投标人无法对未来工程所在区域开展调查，除非在专用条件中对不可预见的各类条件予以说明；

③业主想要密切监督或控制承包商的工作，或审核承包商的大部分设计图纸。

《简明合同格式》

合同额较小、工期较短的项目；

既可以是土木工程，也可以是机电工程；

设计工作既可以由业主负责，也可以由承包商负责；

可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制合同时，可以作出具体规定。

2017年12月，FIDIC在伦敦举办的国际用户会议上正式发布了1999版系列合同条件中前三本的第2版，简称“2017版”

1.Conditions of Contract for Construction（红皮书）

2.Conditions of Contract for Plant and Design-Build（黄皮书）

3.Conditions of Contract for EPC / Turnkey Projects（银皮书）

2017版本系列合同条件

合同文件的组成

2017版红皮书在其合同协议书（Contract Agreement）中列出了在红皮书模式下未来工程合同文件的基本组成部分:

a）The Letter of Acceptance dated

b）The Letter of Tender dated

c）The Addenda Nos_________

d）The Conditions of Contract

e）The Specification

f）The Drawings

g）The Schedules and

h）The JV Undertaking

通用合同条件

自1999版系列合同条件开始，FIDIC就对红皮书、黄皮书和银皮书实行了条款标准化设计，三本的均有20个一级条款。2017版三本的均有21个一级条款。

以2017版红皮书为例：

第1条是总论

第2至5条分别对应项目主要参与方

第6和7条分别对应人员和货物

第8至11条是按照时间顺序排列的

第12至14条多与费用有关

第15和16条是关于合同终止的一对

第17至19条是关于风险与保险的

第20和21条是关于索赔与争端解决的

与项目管理知识体系

美国项目管理学会（PMI）在其《项目管理知识体系指南》（PMBOK）中定义了项目管理的10个知识领域（也可称10个项目管理职能），2017版系列合同条件条款的内容几乎覆盖了所有这10个方面。

Project Integration Management

Project Scope Management

Project Schedule Management

Project Cost Management

Project Quality Management

Project Human Resource Management

Project Communications Management

Project Procurement Management

Project Risk Management

Project Stakeholder Management

2017版本系列合同条件的变化

融入了更多项目管理理念

借鉴国际工程界的最佳实践做法，2017版系列合同条件在各条款中增加了更加详细和明确的项目管理方面的相关规定，如进度计划、进度报告的要求更加详细，引入了“共同延误”的概念，增加了质量管理体系、合规性验证体系、提前通知及关键项目管理人员要求的具体内容等。

大大提升了工程师的地位：

与1999版系列合同条件降低工程师这个角色的地位不同，2017版红皮书和黄皮书加强和拓展了工程师的地位和作用。在说明工程师为业主的人员且仍代表业主行事的同时，要求工程师作出决定时保持中立。

2017版红皮书和黄皮书第3.7款【商定或决定】规定在处理一般性事务性问题，尤其是变更、索赔等的处理过程中，赋予了工程师非常大的独立处置权。

将索赔和争端分开：

2017版系列合同条件仍将索赔和争端作为重要议题，期望及时、合理的处理合同双方之间的索赔和争端问题。2017版认为索赔仅是一方依据合同对自己的权利提出的要求，不一定必然上升为争端，只有索赔部分或全部被对方拒绝时，才可能形成争端。

2017版将1999版的第20条【索赔、争端与仲裁】条款，拆分为第20条【业主和承包商的索赔】和第21条【争端和仲裁】两个独立的条款。

更加强调合同双方的对等关系：

1.强调业主资金安排需要在合同数据中列明，如果有实质性改变业主应马上通知承包商并提供详细的支持资料，如果业主没有遵守此规定承包商甚至可以终止合同，该项规定与承包商向业主提供履约保函对等。

2.很多关于通知的规定对合同双方的要求是对等的，如业主和承包商都有对已知或未来可能发生的事件提前向对方发出预警通知的义务。

3.业主和承包商都要遵守同样的保密条款。

4.业主和承包商都要遵守所有合同适用的法律。

5.业主和承包商都应协助对方获得相应的许可。

6.对工程师及其代表（银皮书的业主代表）的资质提出了更加明确具体的要求，与对承包商人员资质的详细、严格的要求对等。

7.业主和承包商都要对各自负责的设计部分承担相应的责任。

8.业主和承包商都不得雇佣对方的雇员。

9.在出现工期共同延误时，业主和承包商要各自承担相应的责任，并在专用条件的编写指南中给出了参考解决方案。

10.保障条款将业主对承包商的保障和承包商对业主的保障对等分开，并增

加了交叉责任条款。

11.将业主的索赔和承包商的索赔纳入同一处理程序，且要求双方均须遵守相同的DAAB程序。

12.业主和承包商合同终止条款中同时增加了未遵守工程师最终的具有约束力的决定、未遵守DAAB的决定、欺诈和贪污等行为作为终止合同的触发条件。

其他重点修订与调整：

1.定义数量大大增加，如黄皮书定义个数由1999版的58个增加到了90个，被定义的词或词组由原来的分类排放，改为按字母顺序排列。

2.定义中将一个有经验的承包商“不可预见”（Unforeseeable）的时间点，提前到了“基准日期”，而不是原来的投标截止日期。

3.增加了关于“通知”的定义，很多地方有发出正式书面通知的要求，明确规定进度报告和进度计划中的内容不能被视为通知；增加了很多关于通知更加具体的时间限制要求；增加了“视为”规定，如果一方不遵守时间限制的要求，则触发“视为”规定。

4.对承包商符合合同规定的工程预期目的（Fit for the Purpose（s）, FFP）的义务更加重视和明确且与保障和保险条款联系在一起，强调承包商要对其设计中出现的错误导致业主的直接损失负责（但受责任限额的约束），同时也要求业主将工程预期目的写入“业主要求”。

5.2017版黄皮书和银皮书的变更条款中新增加了3项（红皮书不同）承包商可以拒绝业主提出的变更的条件。

6.合同终止条款中增加了一些新的触发条件，如超过误期损害赔偿费的限额、收到中标函后84天承包商仍未能收到开工通知等，关于业主自便终止合同后的处理增加了一些有利于承包商的规定。

7.1999版的“风险与责任”条款改名为“工程照管和保障”，不再使用“业主的风险”一词，子条款的逻辑顺序更加合理，且明确将承包商对业主的保障和业主对承包商的保障分为两个二级子条款。

8.1999版的“不可抗力”改为2017版的“例外事件”，条款的内容基本相同，增加了“海啸”作为例外事件，且将承包商人员涉及的“罢工或停工”也归为例外事件。

9.保险条款被重新编排，保险种类增加了与一般设计责任和FFP相关的“职业责任险”，还要求考虑与法律及当地风俗要求相关的其他保险。

10.2017版银皮书业主承担了1999版没有承担的、由业主自身原因产生的部分风险；同时，与1999版相比，2017版银皮书业主对承包商的管理深度和力度加大了。

11.2017版增加了“建筑信息模型”（BIM）应用的说明，并列出如果项目应用BIM可能需要调整的合同条款清单。

12.2017版专用合同条件分为A、B两部分，A部分是1999版红皮书和黄皮书中的“投标书附录”，被命名为“合同数据”，而且“合同数据”的优先级别比1999版的“投标书附录”提前了；1999版银皮书没有“投标书附录”，2017版银皮书增加了“合同数据”；1999版的专用合同条件作为2017版专用合同条件的B部分专用条件。

FIDIC提出专用条件起草五项黄金原则

FIDIC合同体系

请思考

1.简述FIDIC1999版系列合同条件的适用范围。

2.合同文件的组成有哪些？

3.FIDIC2017版施工合同条件有哪些条款？

4.FIDIC2017版合同条件与1999版合同条件相比有哪些变化？

5.FIDIC专用合同条件的起草原则是什么？

同步讲义全部讲义

合同各方的角色与风险分担

合同中的角色

业主与承包商：我们为了不同的目标，走到一起来了！

第2条业主（The Employer）

学习完这一条，应该了解：

·业主向承包商提供施工现场的义务；

·业主为承包商提供协助和配合等方面的义务；

·承包商对业主的项目资金安排的知情权；

◆向承包商提供现场和通行权

2.1 进入现场的权利（Right of Access to the Site）

本款要点：

业主应按照合同数据规定的时间向承包商提供现场；如果

合同数据中没有规定，则依据承包商提交给业主的进度计划，

按照施工的要求的时间来提供；

如果业主没有在规定的时间内给予现场，致使承包商受到

损失，包括经济和工期两方面，承包商应通知工程师，提出经

济和工期索赔，本款规定，承包商不但可以索赔费用，而且可

以加合理的利润。

本款还提到，承包商对现场可能没有专用权，即其他承包

商也可使用。如果这样的话，承包商在投标阶段就应考虑这一

问题：其他承包商同时在现场施工是否影响自己的现场工作？他应从招标文件提供的信息中查找有关其他承包商承包的工程部分的实施计划，或向业主提出这方面的问题。

◆协助承包商获得法律文本、执照和许可证

2.2 协助（Assistance）

本款要点：

业主应帮助承包商获得工程所在国的有关法律文本。

在承包商申请业主国法律要求的许可证，执照或批准时给予协助，这方面的情况可能涉及承包商的劳工许可证，物资进出口许可证，营业执照，安全方面，环保方面等。

需要注意的是：取得任何执照和批准等的责任在承包商一方，此款规定的只是业主“合理协助”，至于协助的“深度”，往往取决于承包商与业主的关系以及项目执行的情况。

◆配合承包商工作

2.3 业主的人员和其他承包商（Employer’s Personnel and Other Contractors）

本款要点：

业主保证其人员配合承包商的工作；

业主保证其人员遵守关于项目安全与环保的规定。

作为对等的规定，第4条也规定承包商应在各方面给予业主的人员合作以及对承包商提出安全和环保的要求。

◆告知承包商资金安排

2.4 业主的资金安排（Employer’s Financial Arrangements）

本款要点：

如果单次变更的额度超过中标金额的10%或者累计变更的额度超过中标合同金额的30%；或者未按期收到业主的期中支付；或者了解到业主的资金安排发生实质性的变化，就可以要求业主说明资金安排。

如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力按合同规定向承包商支付。

◆向承包商提供工程资料和数据

2.5 现场数据和参照项（Site Data and Items of Reference）

本款要点：

业主应在基准日期前向承包商提供相关现场数据；

参照项应在业主要求和工程师发给承包商的通知中明确。

◆向承包商提供材料和业主设备

2.6 业主提供的材料和业主设备（Employer-Supplied Mat erials and Employer’s Equipment）

本款要点：

业主要求中应明确业主提供的材料和业主设备的细节、时间和费率。

承包商应在使用期间照看业主的设备。

第4条承包商（The Contractor）

学习完这一条，应该了解：

·承包商在合同中的基本义务；

·履约保证的相关规定；

·对承包商的代表的要求以及对分包，转让，合作以及现场放线的规定；

·关于现场作业，安全，质量保证，环保的规定；

·关于现场数据，现场条件，道路通行权，运输，化石等方面承包商所承担的责任和享有的权利；

·关于进度报告的内容以及提交程序的规定。

◆按合同规定实施工程

4.1 承包商的一般义务（Contractor’s General Obligations）

本款要点：

承包商保证工程符合预期目的；

承包商应提供合同规定的永久设备和承包商的文件；

承包商应提供其实施工程期间所需的一切人员和物品；

承包商应为其现场作业以及施工方法的安全性和可靠性负责；

◆提供履约保证

4.2 履约保证（Performance Security）

本款要点：

承包商应自费按合同数据规定的金额和货币办理履约保证，以保证其恰当履约；

承包商应在收到中标函之后的28天内将履约保证提交给业主，同时抄报给工程师复印件；

开出履约保证的机构应得到业主的批准，并来自工程所在国或业主批准的其他辖区；

承包商应保证，在工程全部竣工和修复缺陷之前，履约保证应保持一直有效

业主在收到工程师签发的履约证书21天内将履约保证退还给承包商。

◆派遣合格的承包商代表来管理项目

4.3 承包商的代表（Contractor’s Representa tive）

本款要点：

承包商应任命承包商的代表并赋予其在执行合同中的一切必要权力；

没有工程师的同意，承包商不得私自更换承包商的代表；

承包商的代表和被委托权利的关键职员应能流利地使用合同规定的主导语言来交流。

◆按合同规定分包并管理好分包商

4.4 分包商（Subcontractors）

本款要点：

承包商不得将整个工程分包出去；

承包商应为分包商的一切行为和过失负责；

分包商（除材料供货商外）需经过工程师的同意；

承包商应至少提前28天通知工程师分包商计划开始分包工作的日期以及开始现场工作的日期。

对承包商而言，分包商工作的好坏，直接影响整个工程的执行。在选择分包商时，要注意其综合能力，具体要考虑四个因素：报价的合理性；技术力量；财务力量；信誉。

由于分包商与业主没有合同关系，从合同角度来说，分包商无权直接接受业主的监理人员或代表下达的指令，如果因分包商擅自执行业主的指令，总承包商可以不为其后果负责。

◆配合业主和其他承包商的工作

4.6 合作（Cooperation）

本款要点：

如果在现场或现场附近还有其他方的人员工作，如：业主的人员，业主的其他承包商的人员，某些公共当局的工作人员，承包商应按照合同的规定或工程师的指令为他们提供合理的工作机会；

如果工程师的指令导致了承包商某些不可预见的费用，该指令应构成了变更。

承包商应注意自己在合同中的任务范围，应能立即判断出什么情况下工程师的指令构成了超出自己的工作内容，构成了变更，并主动要求工程师按变更程序处理。

当工程师要求承包商向其他方提供服务时，承包商有责任这样做，但并不意味着承包商免费为其他方提供此类服务。

◆核实业主数据及调查现场数据

4.7 放线（Setting Out）

本款要点：

承包商应负责工程各个部分的准确定位，如果工程的位置，标高，尺寸，准线等出了差错，他应修正；

如果业主方提供的原始参照数据出现错误，则业主方应负责，但承包商在使用这些数据之前应“使用合理的努力”来核实这些数据的准确性；

如果业主提供的原始数据出现问题，一个有经验的承包商也无法合理发现，并且无法避免有关延误和费用，则承包商应通知工程师，并按照第20.2款[对支付和工期的索赔]去索赔工期、费用和利润。

对于此类索赔，争执可能往往发生在承包商是否使用之前本应发现数据中的问题。承包商应建立自己内部的文件审核系统，对提交给业主的文件以及从业主方接收的文件按程序进行审核，并进行记录，这样至少从程序方面显示出自己履行了“核实”义务。