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证券从业资格考试历年真题一2010年《市场基础知识》全真试题

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题

一、单项选择题

1.在公司证券中，通常将银行及菲银行金融机构发行的证券称为（）o

A.股票

B.银行本栗

C.基金证券

D.金融证券

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

3.普通开放式基金份额属于（）。

A.上市证券

B.非上市证券

C.公司证券

D.私募证券

4.发行人通过小介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。

A.期限性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.通过投资者向基金管理公司申购和赎冋实现流通转比的基金是（）。

A.开放式基金

B.封闭式棊金

C.公司型基金

D.契约型基金

7.随着（）的成立和第一期股木的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A.江南制造总局

B.安庆军械所

C.福州船政局

D.上海轮船招商局

&根据我国政府对WT0的承诺，夕卜国证券机构直接从事B股交易的中请可由（）受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家外汇竹理局

9.目前（）己经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除人量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

10.卜-列关于社保基金的描述屮，正确的是（）o

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B.企业及其职工在依法参加基木养老保险的基础上自愿建立

C.由社会保障基金和社会保险基金组成

D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

11.QFI1制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制卜?汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资木利得、股息等经批准示可转为外汇汇出的种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

12.2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家屮外合资证券公司（）获屮国证监批准正式成立。

A.华欧国际证券有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.海富通证券公司

D.湘财证券

13.2006年9月8F1,经国务院同意、中国证监会批准，山上海期货交易所、郑州商站交易所、大连商甜交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进屮国金融衍住产品的发展，对健全中国资木市场体系结构具有划时代的重人意义。

A.中国金属期货交易所

B.屮国外汇期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.中国期货交易所

14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也LI趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势°

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

15.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权

债权

C.物权

D.所有权

16.（）是指证券是权利的一?种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.资本证券

B.要式证券

C.证权证券

D.有价证券

17.K列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。

A.可以一次或分次缴纳出资

B.转让和对简单

C.安全性较差

D.认购时要求一次性缴纳

18.F列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。

A.股票清仓吋，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应高于账面价值

C.股栗的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算吋，其发行的股票的交易价值

19.在没冇优先股的条件下，每股的账面价值等于（）o

A.公司净资产/发行在外的普通股数量

B.公司总资产/发行在外的普通股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数蜃

20.通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。

A.不等于

B.等于

C.人于

D.小于

21.股权登记口期Z后认购的普通股票可以称为（）o

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与木期剩余盈利的分配

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎冋

23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.持冇股票依法转让的优先

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

24.K列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.K列各项中，不属了记账式债券的特征是（）。

A.发行效率高

B.交易风险人

C.可记名、挂失

D.交易手续简便

26.凭证式债券是债权人认购债券的（）。

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

27.提前兑取凭证式债券时，除偿述木金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.l%o

B.2%。

C.3%o

D.4%0

2&用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。

A.单利

B.贴现

C.复利

D.分期

29.贴现债券通常在栗面上（）,是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

30.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。

A.偿述能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

32.附有交换条款的债券是指（）。

A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C.债券所有人具有按约泄的条件将持有债券与债券发行公诃以外的其他公4的普通股票交换的选择权

D.债券持有人具有在指定的口期内以票面价值卖|叫给发行人的权利

33.在我国，财政部发行的、冇固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）0

A.储蓄国债（电子式）

B.赤字国债

0.凭证式国债

D.特种国债

34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。

A.特种国债

B.保值国债

C.财政国债

D.特別国债

36.K列关于实物国债的说法中，正确的是（）。

A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

B.实物国债是以某种商品实物为木位而发行的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

D.实物国债是以货币为木位而发行的债券

37.被称为“金边债券”的是（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

3&债券按附新股认股权和债券木身能否分开来划分，可分为（）。

A.町分离型为非分离型

B.独立空与分离型

C.可分型与不可分型

D.独立型与非独立型

39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附冇认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时亨有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.对以按事后规定的条件在公司发行股票时亨有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

40.下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家人银行牵头，组成卜几家或几卜家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销

41.发行亚洲债券的主要目的是（）。

A.利用国际市场资金來源的广泛性筹集资金

B.适应资金全球化的趋势

C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.开放式基金的销售机构不包括（）。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

44.基金变更不包括（）。

A.封闭式基金转为开放式某金

封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

45.下列关于股票基金的说法屮，错课的是（）。

A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B.投资冃标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.具有变现性强、流动性强的特点

D.管理严格

46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。

A.ETF

B.LOF

C.封闭式基金

D.开放式基金

47?棊金清算账刖以及冇关文件由（）來保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

0.基金管理人

D.基金清算小组

4&目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1. 5%

C.2%

D.2. 5%

49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

50.投资者在2007年8月3 FI （周五，法定假日前最后一个工作口）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）o

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8 月6 口

51 ?下列各项中,不属于信息披露内容的是（）。

A.证券发行信息

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。

A.初始保证金

B.维持保I正金

C.最低保证金

D.结算保证金

53?在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止屮标者各白的投标价格的平均价作为各屮标者的最终屮标价

D.各中标者的认购价格是不相同的

54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承悄机构悄作

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加权股价指数不包括（）o

A.基期加权股价指数

B.相对加权股价指数

C.计算期加权股价指数

D.儿何加权股价指数

57.只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率吋，投资者才有实际收益。

A.小于

B.人于

C.等于

D.不等于

58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%,则T?也的实际收益率为（）。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未來走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券白营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

60.由证券公司办理的证券发行称为（）。

A.私募发行

B.公募发行

c. H办发行

0.承销发行

二、多项选择题

1.证券是指（）。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.机构投资者在资金来源、投资目的等方而虽然不相同，但一般具有的特点有（）。

A.投资资金来源分散而量小

B.注重投资的安全性

C.收集和分析信息的能力强

D.对市场影响力小

3.股票发行的定价方式有（）。

A.协商定价

B.一般询价

C.累计投标调价

D.上网竟价

4.广义的有价证券包括（）。

A.商业证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商品证券

5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在主产过程小发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

0.虚拟资木是冇价证券的一种形式

D.熄拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一-定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6.金融互换包扌舌（）o

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

7.商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

&下列关于证券的说法中，正确的有（）。

A.记载并代表一定权利的法律凭证

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而収得应有的权益

C.用于证明或设定权利的书面证明

D.可以采用纸面形式或其他形式

9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）o

A.银行木票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

10.资金的融通一般冇直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）o

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

11?在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.白营性买卖

D.其他咨询业务

12.证券业协会的主要职责有（）。

A.提供交易场所与设施

B.协助证券临管机构组织会员执行冇关法律

C.为会员提供信息服务

D.组织培训和开展业务交流

13.社会保障基金的资金來源有（）o

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

D.社会公益基金

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立Z初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（）等不同类别。

A.国有股

B.法人股

C.普通公众股

D.公司集资股

15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（）。

A.国债

B.权证

C.企业债券

D.可转换债券

16.2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i H实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。

A.公司名称

B.公司成立的日期

C.股票种类

D.票面金额

19.下列关于股利政策的说法屮，正确的有（）。

A.体现了公司的发展战略和经营思路

B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

D.是股份公司稳健经营的重要目标

20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A.法律上的限制

公司的经营环境

C.公司对现金的需要

D.公司进入资木市场获得资金的能力

21.优先股票的特征主要有（）0

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.—般无表决权

22.下列关于债券的变现因素少流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。

A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而乂急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

23.债券的有价证券属性主要表现为（）。

A.债券可赎回

B.债券本身有一定的丽值

C.持冇债券nJ按期取得利息

D.债券是虚拟资本

24.K列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。

A.利息高

B.风险大

C.等级低

D.期限长

25.根据债券合约条款屮是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）o

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.记账式债券

26.下列各项屮，不属于债券发行的定价方式的有（）。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

27.下列各项屮，不属于我国混合资木债券的主要形式的有（）。

A.银行间市场发行的债券

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.中央银行票据

2&下列各项屮，属于非流通国债特征的有（）。

A.自由认购

B.自由转让

C.不能白由转让

D.可记名,也可不记名

29?我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）而向社会发行。

A.银行储蓄网点

B.财政部门国债服务部

C.证券公司营业部

D.交易所交易系统

30?—般来说，国债的发行方式有（）。

A.直接发行

B.代销发行

C.竞争性招标拍卖发行

D.非竞争性招标拍卖发行

31 .下列各项中，属于公司债券特征的有（）。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

32.F列各项中,属于公司债券范畴的有（）o

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.附认股权证的公司债

33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）0

A.银行间债券市场

B.公募基金之间

C.沪深股票市场

D.国际资木市场

34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）0

A.在发行法律方血，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约朿，并口必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或儿家大银行牵头，组成十儿家或儿十家国际性银行在一个国家或儿个国家同时承销

C.在发行规模方面，欧洲债券-?般要低于外国债券

D.在发行纳税方面，夕卜国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般町以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35.下列关于封闭式慕金和开放式基金的说法中，正确的冇（）。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一?般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

36.K列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有（）。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金Z间

D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

37.K列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。

A.乂称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

38.K列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.收益性

39.金融期货的主要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.限仓制度

40.下列关于期货交易保证金的说法屮，正确的有（）。

A.期货交易买卖双方都冇可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B.双方成交吋缴纳的保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题

1.证券交易市场乂称“二级市场”或“次级帀场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）

2.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）

3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）

4.证券市场是财产权利直接交换的场所。（）

5.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短

期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资和赁市场等。（）

6.场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

7.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（）

&股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（）

9.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（）

10.普通股股东厚冇分配公司剩余资产的权利是无条件的。（）

11.风险性、流动性是股票最基本的特征。（）

12.股栗的内在价值也就是每股股栗所代表的实际资产的价值。（）

13.普通股股东亨有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（）

14.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（）

15.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可

上市交易的相关手续。（）

16.债券投资不能安全收回有两种情况：-?是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（）

17?固定利率冇价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现止比关系。（）

债券按券而形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（）

19.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）

20.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（）

21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于冇期国债, 而长期国债属于无期国债。（）

22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以口山认购、口山转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

23.按发行木位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（）

24.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使川还款

后才能再使用。（）

25.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（）

26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家人银行牵头，组成

国际性银行在一个国家或儿个国家同时承销。（）

28?我国冃前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（）

29.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

30.证券投资苹金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（）

31.ETF和L0F的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。（）

32.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（）

33.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人耒进行选择的，基金管理人

可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额屮购的约定转为基金份额。（）

34.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）

35.金融期权交易双方的权利打义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（）

36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入-?定数量基础金融工具的权利。（）

37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（）

38.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。（）

39.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

40?避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。（）

41.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）

43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持冇者Z间的权利义务关系。（）

44.全额包销过程中，承销机构少证券发行人Z间的关系是委托一一代理关系。（）

45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者（QFTT）以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）

46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配伟的股票持有期限不少于5个月。（）

47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）

4&我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）

49.中小金业板指数以最新自山流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐H连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（）

51.投资者可以通过买卖不同的股票來消除证券的非系统性风险。（）

52.—?般來说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）

53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有冋旋余地。（）

54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

55.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）

56.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）

57.我国《证券法》规定，证券公司的纟R织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）

58.会计师事务所申请证券相关业务许可证吋，应提交最近5年的年度会计报表。（）

59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。（）

60?货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）