基金从业考试复习题
基金从业考试复习题
2017基金从业考试复习题
1.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
3.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。
A.良好的客服形象
B.良好的技术
C.良好的客户关系
D.良好的客户体验
5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的.是()。
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
6.关于职业道德的特征，说法错误的是()。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有规范性
D.具有继承性
7.()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
8.基金上市交易公告书的编制主体是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人与基金托管人
D.基金份额持有人
9.基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是()。
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
1、基金在美国被称为()。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
正确答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金"。
2、()是基金业协会的权力机构。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
正确答案：D
答案解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
3、我国证券投资基金反映的是一种()关系
A、担保
B、债权
C、股权
D、信托
正确答案：D
答案解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
4、LOF基金申请在交易所上市应具备()。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
正确答案：A
答案解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所规定的其他条件。
5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。
A、基金代销机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投资人
正确答案：
A
答案解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。
6、公司型基金的最高权力机构是()。
A、基金持有人大会
B、公司董事会
C、股东大会
D、监督管理委员会
正确答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。
7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。
A、积极成长基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、指数型基金
正确答案：D
答案解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特
定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。
8、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。
A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易
正确答案：C
答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。
9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。
A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
正确答案：D
答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管
理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
10、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
正确答案：A
答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。