投资者问卷参考(个人版)
投资者测评参考
（个人版）
投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是
A 工资、劳务报酬
B 生产经营所得
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入
E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折
合人民币）？ A 50 万元以下
B 50—100 万元
C 100—500 万元
D 500—1000 万元
E 1000 万元以上
3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A 小于10%
B 10%至25%
C 25%至50%
D 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A 没有
B 有，住房抵押贷款等长期定额债务
C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述
为：
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A、没有经验
B、少于2 年
C、2 至5 年
D、5 至10 年
E、10 年以上
8、您计划的投资期限是多久？A、
1 年以下
B、1 至3 年
C、3 至5 年
D、5 年以上
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种
C 期货、期权等金融衍生品
D 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A 和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A 和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B12、
您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.
10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过50%
本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买
的产品类型。
投资者签字：日期：
经办员签字：日期：
募集机构（盖章）：
日期：
公司投资者关系管理制度
ⅩⅩ农牧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 为加强ⅩⅩ农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）与现有投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：投资者关系管理及其信息披露》（以下简称“《备忘录第2号》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《ⅩⅩ农牧集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章投资者关系管理的目的与原则 第一条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二条公司开展投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司价值最大化和股东利益最大化并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第三条投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章自愿性信息披露
投资者风险问卷调查(个人、机构版本)
私募投资基金投资者风险问卷调查 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分） 二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）
个人投资理财行为问卷调查
个人投资理财行为问卷调查 您好！我是西北工业大学管理学院的一名本科生。感谢您抽出宝贵的时间参与此次的问卷调查。这是一份关于个人投资理财行为的问卷调查，不涉及你的个人隐私，调查结果仅用于学术研究性目的，希望您能抽出5-10分钟时间来如实填写此问卷。您的回答对我非常重要，非常感谢。 第1项：有人认为：“理财是有钱人的事“，您同意此观点吗？ ○完全同意 ○不完全同意 ○完全不同意 第2项：您认为挣钱重要还是理财重要？ ○挣钱更重要 ○理财更重要 ○两者都很重要 ○无所谓哪个重要 第3项：您是否为人生各阶段的投资理财制定过规划？ ○制定过
○想过，却没有指定 ○没想过 第4项：您认为自己现阶段有必要指定投资理财计划吗？ ○完全必要 ○比较没必要 ○可有可无 ○完全没必要 第5项：您平时是否有记录每月收支情况的习惯？ ○一直有 ○有时有 ○没有 第6项：您是否有制定消费支出计划？ ○有，且严格执行 ○有，偶尔执行 ○有，但没有执行 ○没有，随意消费 第7项：您最大支出消费是？ ○教育费
○医疗费 ○投资 ○旅游 ○保险 ○食品 ○其他 第8项：您对理财产品的了解程度？ ○非常了解 ○了解 ○一般 ○不了解 ○很不了解 第9项：您是否有使用过投资理财产品？ ○有 ○没有 第10项：您选择过哪种理财产品？ □储蓄 □股票 □基金
□保险 □外汇 □期货 □房产 □收藏 □黄金 □债券 □其他 第11项：您关注投资理财产品的哪些属性？风险性★★★★★收益性★★★★★流通性★★★★★ 第12项：您选择投资理财产品的目的？ □学习理财，积累经验 □保障本金，合理消费 □实现资产增值 □提升生活质量 □家人教育 □医疗 □抵御通货膨胀 □其他
私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】
营业执照号码【 】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【 】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元
B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款 （二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
私募基金投资者风险问卷调查(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 （请在以下符合的条件后签字确认） 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 （2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 （3）其他：【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？ （1）亲戚朋友推荐【】 （2）慕名而来【】 （3）其他：
（请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。） 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁（3分） B、31-45岁（4分） C、45-55岁（5分） D、55-65岁（2分） E、大于65岁（1分） 2、你的学历【】 A、高中及以下（2分） B、中专或大专（3分） C、本科（4分） D、硕士及以上（5分） 3、您的职业为【】 A、无固定职业（2分） B、专业技术人员（3分） C、一般企事业单位员工（4分） D、金融行业一般从业人员（5分） 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】 A、50万元以下（1分） B、50—100万元（2分） C、100—500万元（3分） D、500—1000万元（4分） E、1000万元以上（5分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】 A、小于10% （1分）
投资理财调查问卷
个人投资理财调查问卷 感谢您阅读此问卷，这是一份关于个人理财的问卷调查，不涉及您的个人隐私，调查结果仅用于学术研究性目的，希望您能抽出宝贵的几分钟来如实填写此调查问卷，选择合适的选项，或在方框内留下您掌握或了解的信息。您的回答对我非常重要，非常感谢！ 1.您的家庭有没有做理财规划： A、有 B、没有 2.您的年龄段： A、30-40 B、41-50 C、51-60 D、60以上 3.你的收入主要来源是？ A、工资 B、营业收入 C、金融投资 D、实物租金 E、国家补贴 F、其他 4.您现在投资的理财产品有 A、股票 B、基金 C、债券 D、黄金/白银 E、保险 F、储蓄 G、其他 5.您对你未来收入的预期是？ A、比较固定 B、稳定，并有一定的提高 C、期盼有更大的提高 6.对于理财产品你比较了解哪些？ A、股票 B、基金 C、定期存款 D、期货 E、黄金、白银 F、外汇 G、房地产 7.依您目前的经济实力，每年能拿出多少资金投资理财产品？ A、1000-5000 B、5000-2万元 C、2万-5万元 D、5万-10万元 8.你对投资理财产品的风险偏好程度是？ A、低风险产品 B、风险适中 C、风险能力承受强期望高收益 D、低风险高收入 10.您看好以下哪几种理财方式？ A、股票债券 B、黄金、白银 C、储蓄、基金 D、外汇 E、房产 F、投资实业 12.您希望投资理财产生回报的周期多长？ A、一周 B、一个月 C、半年 D、一年 E、无所谓 请按照以下顺序填写您的资料。公司将会对此次问卷调查随机抽取幸运客户。幸运的 客户将获得我公司准备的精美礼品一份。 姓名：性别：年龄： 电话： 家庭住址：
个人基金投资者投资情况调查问卷
个人基金投资者投资情况调查问卷（2011） 以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是（） a、30岁以下； b、30-40岁； c、40-50岁； d、50-60岁； e、60岁及以上 2.您的性别是（） a、男； b、女 3.您的教育程度是（） a、中专及中专以下； b、大专； c、本科； d、研究生及以上 4.您的职业状况是（） a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控 股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他 5.2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千元-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 6.2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 二、个人金融投资历史 7.您目前金融资产投资的总规模是（） a、小于5万； b、5-10万； c、10-50万； d、50-100万； e、100万以上 8.除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品 种是： a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、其他 9.您进入金融市场有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年到3年； d、3年到10年； e、10 年以上 10.目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：
a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他 11.您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（） a、1-3个月； b、3个月到1年； c、1-3年； d、3-10年； e、完全是闲散 资金，根本用不着 12.您是通过何种方式了解基金信息的？（） a、报纸杂志； b、电视； c、广播； d、互联网； e、朋友同事；f其他 13.您投资基金的目的是（） a、抗通胀的保值手段； b、长期持有实现财富增值； c、短期内实现财富快 速增值；d、分散投资风险；e、其它 14.您投资基金有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1-2年； d、2-5年； e、5年以上 15.您目前投资基金的总规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-50万； d、50万以上 16.您投资基金的总收益是（） a、亏损大于30%； b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一些， 但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100% 17.您今年投资基金的收益是（） a、亏损大于30%； b、b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一 些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100% 三、对基金管理公司及基金的基本认识 18.您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（） a、说不清楚； b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道； c、保证 关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益； e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息 19.您最看重基金管理公司的哪些方面？（）（最多选3项，按重要程度排 序） a、股东背景； b、经营管理团队的稳定性； c、投资研究团队的专业性； d、 公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩
关于投资者关系管理(doc 7页
关于投资者关系管理(doc 7页)
关注投资者关系管理 投资者关系倍受我国的上市公司重视，也成为今年我国证监会重点推进的工作之一，原因就在于这是重建投资者对上市公司信任的一条捷径，也是上市公司改造公司治理的好办法。我国联通公司去年12月收购九省移动通信，公司的投资者关系部发挥了很大的作用。尽管此次联通收购属于关联交易并没有损害投资人的利益，但是收购肯定会让企业的资产负债率提高。联通采取的推介原则是提供真实信息，更不强迫投资者接受。对于占流通股75%的战略投资者，他们提供本行业的最新数据，指出同类业务的比较中，他们的价格优势以及业务的上行空间，得到投资者的认同，最终投资者们以99.84%投了赞成票，联通获得内地公众投资者的考察，也得到香港投资者的支持。 伯克希尔?哈斯维公司（Berkshire Hathawayinc）董事长主席沃伦?巴菲特今年2月21日的《致股东们的一封信》整整占用了该公司2002年年报的三分之一的篇幅，在信中向股东们娓娓道来公司的业绩、管理团队、保险业务、收购的资产、证券投资、收入构成以及年会安排，情真意切。 投资者关系（Investor Relations）是上市公司与其股东的沟通与交流关系，是西方发达国家特别是美国证券市场发展和股权文化兴起的产物。客观地讲，作为公众公司，上市公司与投资者就存在一个投资与被投资、服务与监督的关系。1953年，美国通用电气公司（GE）Ralph Cordiner 先生第一次为规范化公司与投资者的关系作了系统
的努力。主要发达国家均先后建立了全国性的IR协会，收纳大多数上市公司的IR经理及社会各方面的从业人员为会员。如世界上最有影响的美国全国投资者关系协会（NIRI）已有30年的历史，有35 个分会，会员已增至5000人之众，这标志着投资者关系在美国得到了普遍认同。 一、投资者关系管理的重要性 所谓投资者关系管理是一项战略管理职责，通过综合运用金融的、公关的和营销的原理，管理公司传递给金融机构和其它机构的信息内容和数量流动，使公司价值最大化。建立与投资者之间沟通及时、互相信任的良好关系可以提升公司的市场形象，增加投资者的认同感，具体表现为： （一）投资者关系是公司治理结构的一项重要内容。建立良好的投资者关系使公司能及时采纳投资者的合理化建议，可以改善公司的经营管理和治理结构，从而提高上市公司的核心竞争力，实现股东利益最大化和公司的可持续发展。 （二）投资者关系的建立是保护投资者利益的一项措施。与控股股东和机构投资者相比，中小投资者由于缺乏分析手段、调研成本较高等原因，难以掌握上市公司生产经营及财务状况，对公司信息的了解存在一定的时滞，导致其投资决策受到影响，建立投资者的良好关系，在一定程度上可缩短这种时滞，保障投资者的知情权及合法权益。
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版
附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、
股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下
B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币） A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为 A 小于10%
私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%
C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上
个人投资者风险承受能力调查问卷
附件1、 个人投资者风险承受能力调查问卷 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷 这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分） （注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）
5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）
基金投资者风险评估调查问卷
基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）
私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 (个人版)
附件一 私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 （个人版） 投资者姓名：___ __资金账号：填写日期：____ ___ 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息 您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 1、您的年龄介于： A 高于65岁 B 51-65岁 C 31-50岁 D 18-30岁 2、你的学历： A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科
投资调查问卷
投资调查问卷 ●项目名称：投资调查问卷 ●本问卷是有江西科技示范学院用于调查人们在不同的文化，年龄段进行投资的方向的调查问卷。 ●调查人姓名： ●调查时间： ●调查地点： ●本调查问卷采用半封闭问卷方式，答卷着可以更加方便、快捷、准确表达自己的意思和想法。
1.您的基本情况： 性别：口女士口先生 您的年龄：口25岁以下口26—35岁口36—45岁口46—60岁口60岁以上口其他 2.您的受教育程度： 口初中口高中／中专等口大专口本科口研究生 口其他 3.您的就业情况： 口在职口待业口下岗口退休口学生口军人口其他 4.您的职位： 口董事长口部门主管口专业人士口总经理／副总经理口市场营销／销售总监口财务总监／总会计师 口行政经理／人事经理口其他 5.您以前是否有过从商经验：口有口无口其他
7.如果您对特许经营感兴趣，您选择特许项目的标准将依次是： 口加盟费低口知名度高口行业有发展潜力口其他
8.您在特许经营方面打算投入多少资金? 口l万元以下口l万～5万元(含5万元) 口5万～20万元(含20万元) 口20万～50万元(含50万 元) 口50万～100万元(含l00万元) 口100万元 以上口其他 9.您计划何时开始投资(请选一项)? 口未来六个月口未来两年口未来一年口 尚无计划口其他 10.如果您有投资计划，您最感兴趣的行业将是(请选出所有 适用项目)： (1)餐饮：口中式快餐口西式快餐口正餐口饮 品 (2)零售业：口便利店口百货店口超市 口服装服饰口药店口眼镜店口其他 3)商业服务：口会计及审计事务口速印 口速递口商业清洗口其他
(4)汽车服务：口美容保养口维修 口租赁口零配件口其他
IRM投资者关系管理常用的工具 - 财看见
IRM投资者关系管理常用的工具 1、IRM行业平台 （1）投资者关系管理互动平台 链接：https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/gszz/ （2）财看见—IRM可视化定制工具 链接：https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ 2、中介机构执业信息查询网站 （3）企业基本信息—全国企业信用信息公示系统 网址：全国企业信用信息公示系统 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ （4）巨潮资讯网(可查询深交所、上交所已上市公司的公告) 网址：巨潮资讯网 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/cninfo-new/index （5）拟在深交所、上交所首次公开发行的公司预披露招股说明书 网址：首次公开发行股票信息披露 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ （6）全国中小企业股份转让系统(可查询挂牌企业的公告、以及预披露待审核公司的信
息) 网址：全国中小企业股份转让系统 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ （7）应收账款质押信息—中国人民银行征信中心“中登网” 网址：中征动产融资统一登记平台 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/zhongdeng/index.shtml （8）涉诉信息查询—最高人民法院“中国裁判文书网” 网址：中国裁判文书网 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ （9）涉诉被执行信息 (一)“全国法院被执行人信息查询系统” https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/search/ “全国法院失信被执行人名单信息查询系统” https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ （10）土地信息查询 (一)国土资源部网站 https://www.360docs.net/doc/3b14492965.html,/ 国土资源部子网站“中国土地市场网”
私募基金投资者风险调查问卷
[键入文字] 《私募基金投资者风险调查问卷(样本)》 私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于
A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识及投资经验 1、您的投资知识可描述为: A. 有限:基本没有金融产品方面的知识 B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为: A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
股份有限公司投资者关系管理制度
股份有限公司投资者关系管理制度 要点 股份公司投资者关系管理制度。 ______ 股份有限公司投资者关系管理制度 第一章总则 第一条为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者”之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《非上市公众公司监管指引第3号一一章程必备条款》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条投资者关系管理的目的是： 1?促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； 2?建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 3?形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 4?促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 5?增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条投资者关系管理的基本原则是： 1?充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息； 2?合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、股转公司对挂牌公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披 露; 3?投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；4?诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导; 5?高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成 本；
2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构） 要点 单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。 私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构） 机构姓名：填写日期： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金 融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的 金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵 单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适 当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实 性、准确性、完整性负责。 管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行 重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要 求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将 涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分） A、国有企事业单位 B、非上市民营企业 C、外资企业 D、上市公司 2. 贵单位的净资产规模为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 3. 贵单位年营业收入为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 4. 贵单位证券账户资产为：
投资者关系最新管理的建立
关注投资者关系管理
的努力。主要发达国家均先后建立了全国性的IR协会，收纳大多数上市公司的IR经理及社会各方面的从业人员为会员。如世界上最有影响的美国全国投资者关系协会（NIRI）已有30年的历史，有35个分会，会员已增至5000人之众，这标志着投资者关系在美国得到了普遍认同。 一、投资者关系管理的重要性 所谓投资者关系管理是一项战略管理职责，通过综合运用金融的、公关的和营销的原理，管理公司传递给金融机构和其它机构的信息内容和数量流动，使公司价值最大化。建立与投资者之间沟通及时、互相信任的良好关系可以提升公司的市场形象，增加投资者的认同感，具体表现为： （一）投资者关系是公司治理结构的一项重要内容。建立良好的投资者关系使公司能及时采纳投资者的合理化建议，可以改善公司的经营管理和治理结构，从而提高上市公司的核心竞争力，实现股东利益最大化和公司的可持续发展。 （二）投资者关系的建立是保护投资者利益的一项措施。与控股股东和机构投资者相比，中小投资者由于缺乏分析手段、调研成本较高等原因，难以掌握上市公司生产经营及财务状况，对公司信息的了解存在一定的时滞，导致其投资决策受到影响，建立投资者的良好关系，在一定程度上可缩短这种时滞，保障投资者的知情权及合法权益。
（三）管理投资者关系有利于提升公司的投资价值。具有长远发展目标的企业，往往不惜花费一定的成本建立与投资者的沟通关系，这样有利于公司建立良好的市场形象，更加有效地稳定和扩大融资群体，增大交易量，以谋求投资者对企业的长期支持，树立投资者对企业的信心，从而提高企业在证券市场上的融资能力和融资规模。 总之，管理好投资者关系目的是争取投资者、市场乃至整个社会对企业文化和公司价值的认同感，建立并维护公司的市场信誉和社会形象，确保公司通畅的筹资渠道和融资环境，最终实现公司市值相对最大化的目标。 二、我国管理投资者关系的差距及原因 投资者关系管理在发达国家已比较成熟，但在我国还刚刚起步，与发达资本市场相比，我国上市公司在投资者关系管理方面还存在不小的差距，主要表现在： （一）上市公司还没有形成完整的投资者关系管理的概念，尊重投资者尤其是中小投资者的意识不强。大多数上市公司投资者关系管理是被动的，往往迫于法律法规的压力而进行，还没有主动做好投资者关系管理的内在动力。 （二）上市公司的投资者关系管理是单向的，主要表现为上市公司按强制性法律法规进行信息披露活动；而国外上市公司投资者管理