稽核年度工作方法
**年稽核部工作计划
稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办
F、空白凭证的管理检查
G、结算部档案保管检查
H、营业场所及设备安全管理检查
七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导
精心整理
审批，就审批的处理事项进行跟踪。
3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽核内容是：
A、授信业务检查
B、票据贴现业务检查
精心整理
审计工作底稿编制操作实务
审计工作底稿编制实务操作介绍－综合类工作底稿 一、综合类工作底稿的介绍 （一）综合类工作底稿在整个工作底稿中的地位 如果要对一本审计底稿进行审计、复核的话，入手之处肯定为“综合类工作底稿”，综合类工作底稿集中体现审计工作执行情况、执行结果，是所有审计工作底稿的灵魂、精髓。 （二）综合类工作底稿的分类介绍 综合类工作底稿按照审计执行进程阶段可以分为预备调查阶段等五个阶段，具体如下：
综合类工作底稿按其编制特点、编制人员等区分，可以分为：
二、综合类工作底稿的特点及其重要性 综合类工作底稿的特点及其重要性为： （一）综合类工作底稿贯穿整个审计过程，脉络清晰，条理分明； （二）客户承诺书、客户声明书类的工作底稿划清审计与会计的责任，明确客户（包括会计 人员）的责任需提供真实完整的会计资料，对客户的行为起到威慑及约束的作用，保证审计基础的真实性； （三）调查了解类的工作底稿，让注册会计师能够迅速了解客户的基本情况、控制环境、关客户承诺、声 明类工作底稿 分析复核类工作底稿 内部流转类工作底稿 审计情况总结 类工作底稿 特殊、重大会 计事项审计类 工作底稿 调查了解类工 作底稿 综合类审计 工作底稿
联交易等会计经营活动，从而帮助注册会计师能够及时、有效地执行审计业务； （四）分析复核类、特殊、重大会计事项审计类工作底稿单独归类，既能够提醒注册会计师必须重点关注此类会计事项，按照审计程序指引进行审计，又能够让查看审计工作底稿的人快速了解公司的重大事项； （五）审计情况总结类工作底稿，既是注册会计师对审计情况的归纳汇总，又能够帮助审计工作底稿阅读者比较迅速的了解公司最终审计调整及审定报表情况； （六）内部流转类工作底稿，注册会计师编制审计计划、小结以及出具最终审计报告，该部分工作底稿流转于事务所内部，进行三级复核，是保障审计质量的质量控制政策与程序之一，保障审计工作开展的顺利、严密。 三、综合类工作底稿的分类介绍 （一）所有审计程序完成情况的综合类工作底稿 综合审计程序（索引号Z1） １、底稿主要内容、编制目的介绍： 该工作底稿按照审计执行阶段分段记录审计工作的具体完成情况，详细记录具体每一审计步骤是否完成以及完成的底稿索引。该底稿系注册会计师在完成所有审计程序之后，最终完成的工作底稿；该底稿集中概括记录了所有审计程序的执行情况。 ２、编制该底稿时候需要注意事项：
部门年度工作计划表
部门年度工作计划表 篇一：年度各部门工作计划汇总表 部门年度工作总结及工作计划表篇二：部门工作计划汇总表部门工作汇报表篇三：201 年度工作计划表格201 年度工作计划篇四：年度工作计划书(表格)20XX年度工作计划全年度活动计划篇五：关于提交《20XX年度工作计划表》的通知 to 致：各部门from由：总经办sub 事宜： 关于提交20XX年度工作计划表的通知关于提交《20XX 年度工作计划表》的通知根据集团要求，下属各子公司将于20XX年12月20日前提交《20XX年度工作总结与20XX 年度工作计划》，特要求各部门于20XX年12月10日前提交《20XX年度 工作计划表》（52周），现将相关事宜通知如下： 一、内容部分 1. 经营部门：根据年度预算目标、节假日旺季，制定对应的营销策略和调整工作重点；安排部署例行工作，如：培训、资产盘点；针对淡季期间设计相应的工作计划，提高部门工作质量和效率等。 2. 非经营部门：根据部门职能和目标，调整部门的工作重心，如工程部对每月重点排查和验收工程进行部署；
安排部署例行工作，如：培训、资产盘点；制定改善性和战略性工作计划，提高部门的综合管理等。 3. 各部门围绕全年经营和工作目标，对20XX年度开展的工作事项、目标表述，尽量加以量化（质量、数量、时间、完成程度），不能量化的事项须有明确的完成意见。 4. 内容切记空话、套话，须简明扼要，目标清晰操作性强，且有可达成的清晰路径和措施。 date 日期：20XX年月日 no.档号：gmo 20XX 通 004 二、文件格式和提交时间 1. 各部门计划材料须统一按照附件《20XX年度工作计划表》的格式进行 2. 请各部门于20XX年12月10日前将《20XX年度工作计划表》通过oa发送至总经办处。 篇二：20XX年度企划部工作计划表 20XX年度企划部工作计划表 新的一年，为了能够更好的协助公司进行迅速的转变升级，以更好的面貌迎接新的挑战，让目前公司的“两个中心，两个基地”快速的进入运行正轨，同时协助完成“中央新影国际文化创意展示交易中心”的招商工作，进而让集团平台的搭建能够快速稳健的完成和落实。现将20XX年度工作计划安排如下： 一、部门人员完善
部门年度工作计划范文基础版3篇
部门年度工作计划范文基础版3篇Model annual work plan of department Basic Edition 汇报人：JinTai College
部门年度工作计划范文基础版3篇 前言：工作计划是对一定时期的工作预先作出安排和打算时制定工作计划，有了工作计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，大家协调行动，使工作有条不紊地进行。工作计划对工作既有指导作用，又有推动作用，是提高工作效率的重要手段。本文档根据工作计划的书写内容要求，带有规划性、设想性、计划性、方案和安排的特点展开说明，具有实践指导意义。便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：2021年部门年度工作计划 2、篇章2：2021年部门年度工作计划 3、篇章3：2021年部门年度工作计划 篇章1:20xx年部门年度工作计划 范文一 随着山全国市场逐渐发展成熟，竞争日益激烈，机遇与 考验并存。20xx年，销售工作仍将是我们公司的工作重点，面对先期投入，正视现有市场，作为我腾宇公司的我创业激情高涨，信心百倍，又深感责任重大。
销售部：销售部是企业的先锋部队、是贴近市场的侦察兵、是企业发展的硬武器。 他们的职责就是不断的开拓销售通路、寻求最适合企业 发展的战略合作伙伴，不断的把企业的产品推向市场、同时向市场提供科学的前沿信息，而市场部在捕捉市场信息的前提下，结合企业实际情况，制定强有力的市场方案和销售策略，最有力的树立企业“灵魂”的作用。 着眼公司当前，兼顾未来发展。在销售工作中我坚持做到：突出重点维护现有市场，把握时机开发潜在客户，注重销售细节，强化优质服务，稳固和提高市场占有率，积极争取圆满完成销售任务。 一、计划拟定： 1、年初拟定《年度销售总体计划》; 2、年终拟定《年度销售总结》; 3、月初拟定《月销售计划表》和《月访客户计划表》; 4、月末拟定《月销售统计表》和《月访客户统计表》; 二、客户回访：
农商行稽核工作底稿操作规程模版
农商行稽核工作底稿操作规程（试行） 第一章总则 第一条为了规范稽核工作底稿的编制、复核、使用和管理，根据国家有关法律法规、中国银行业监督管理委员会有关规定以及《农商行稽核工作暂行规定》等规定，结合实际，制定本操作规程。 第二条本操作规程所称稽核工作底稿，是指由稽核人员编制、具有规范格式、记录稽核过程、反映稽核发现及其稽核证据的书面文件。 第二章基本规定 第三条稽核人员应当及时编制稽核工作底稿，以实现 下列目的： （一）提供充分、适当的记录，作为稽核报告的基础； （二）提供证据，证明其按照稽核操作规程的规定执行了稽核工作。 第四条对每项具体稽核业务，稽核人员应当将稽核工作底稿归整为稽核档案。 第五条稽核工作底稿包括三种形式： （一）工作记录，记录稽核事项的测试过程； （二）情况记录，记录稽核发现中的问题部分； （三）备查记录，记录稽核组执行稽核项目的主要程序。 按照保存形式，稽核工作底稿可以分为纸质、电子或其他介质形式。
第六条稽核工作底稿应当符合下列标准： （一）格式规范，是指稽核人员应当使用农村信用合作社联合社规定的稽核工作底稿格式； （二）标识一致，是指稽核工作底稿中使用的各种标识，应当保持前后一致并说明其含义； （三）内容完整，是指稽核工作底稿的要素齐全，记录的稽核事项前因后果清晰，具有可复核性； （四）记录准确，是指稽核工作底稿中记录的稽核事项、时间、地点、行为人、数据、计量、计算方法和因果关系应当准确无误，前后一致，相关的资料如有矛盾，应当予以鉴别和说明； （五）措词精当，是指稽核人员描述稽核事项，做出稽核评价和结论的用语应当恰如其分、言简意赅； （六）结论明确，是指稽核人员做出的稽核结论有的放矢、指代清楚。 第七条应纳入稽核工作底稿的其他材料： （一）与稽核对象组织结构有关的资料； （二）重要的法律性文件、协议和会议记录的副本或摘录；（三）会计制度和有关内部控制制度评价记录； （四）业务分析； （五）重要的比率和趋势分析； （六）稽核程序执行的性质、时间、范围及结果； （七）对稽核人员执行的工作进行监督和检查的证据；（八）执行稽核程序的人员、时间； （九）稽核组同有关专家和专门机构沟通函件的副本；（十）稽核对象的陈述函件；
人事行政部年度工作计划表
篇一：2015年度行政人事部工作计划 2015年度行政人事部工作计划 为配合公司2015年度目标的达成，加强人力资源管理和行政管理的计划性，行政人事部现 制订2015年度工作计划，并遵照计划开展具体工作，更好的协调各部门的运作及支持公司的决策，协助各部门达成公司2015年的工作目标。第一部分人力资源工作计划一、人员 招聘（一）、思路分析 1、2015年是公司快速发展的一年，人力发展将迅速增加，并逐步到位。 2、利用公司的招聘、薪酬政策和春节后人力流动高峰期的机会，补充基层、中层， 尤其是本行业优秀人才，作为人力资源更替、补充和培养储备。 3、实行内部培养和晋升，提拔和任用有上进心、不断学习和提升的内部员工。（二）、目 标概述 公司目前属于发展期，2015年总体目标首先要考虑满足岗位需求，再考虑人才储备，实现梯 队建设。（三）、具体实施方案 1、熟人推荐：包括员工推荐，在公司工作，且技术熟练程度较高，已通过努力实现个人工资 目标，推荐适合公司的优秀人才共同发展，公司将给予一次性奖励。 2、网络招聘：继续和 前程无忧招聘网站合作。 3、海报招聘：主要面向基层人员招聘。（四）、实施目标注意事项 1、招聘渠道拓展：竞争对手挖人。 2、调查了解竞争对手企业薪酬福利等情况。 3、做 好各项准备工作：与用人部门沟通，及时准确了解需求: 进行招聘宣传：制作招聘海报。招聘岗位合计 二、绩效考核（一）思路分析 绩效考核有两个关键问题：一是，考核指标的科学性；二是，一种管理习惯的形成，养成行为习惯，关键在于坚持和制度保障。（二）目标概述 绩效考核的根本目的，不是为了处罚未完成工作指标和不尽职尽责的员工，而 人数 渠道网络网络网络网络网络网络网络网络网络网络网络园区海报园区海报是有效激励员工，不断改善工作方法和工作品质，建立公平的竞争机制，持续不断地提高组织工作效率，培养员工工作的计划性和责任心，及时查找工作中的不足并加以调整改善，从而推进工作成果达成。（三）具体实施方案 1、继续完善绩效考核配套制度及文件。 2、补充、修正已有岗位和新增岗位考核指标。 3、重点对考核结果进行评估，对考核形式、考核项目、考核结果反馈与改进情况进行跟踪， 保证绩效考核工作良性运行。 4、推行过程是一个贯穿全年的持续工作，行政人事部完成此项工作目标的标准就是建立合理、公平、有效的绩效评价体系。（四）实施目标注意事项
关于规范内核审核工作底稿内容与格式的通知(2011 07 15)
关于规范内核审核工作底稿内容与格式的通知 各主办券商： 为指导和规范主办券商推荐挂牌内核工作，明确内核职责与工作重点，规范内核工作的程序与内容，提高内核工作质量，根据试点办法、推荐挂牌业务规则、信息披露规则、尽职调查工作指引、《关于进一步规范和做好主办券商内核工作的通知》的有关规定和要求，特制定本通知： 一、内核人员应在对备案文件以及项目小组的尽职调查工作进行全面核查的基础上制作审核工作底稿。对备案文件的核查应包括要求披露的文件和不要求披露的文件；对项目小组尽职调查工作的核查应以尽职调查报告及尽职调查工作底稿为基础。 二、内核人员应对照信息披露规则、推荐挂牌业务规则、备案文件内容与格式指引、《股份报价转让说明书必备内容》等，对备案文件的齐备性、股份报价转让说明书的真实性、准确性、完整性进行核查。对不符合要求的，应记录在审核工作底稿中并要求项目小组进行更正或补充。 三、内核人员对尽职调查工作进行核查时，应采用抽查的方法对尽职调查工作底稿中的工作记录及附件进行核查，重点检查以下事项：是否采取适当的尽职调查方法，是否取得适当资料，调查结论是否适当，信息披露是否充分。如存在需要补充调查事项、需要补充的工作底稿、需修改或补充
拟披露信息的，应记录在审核工作底稿中，并要求项目小组进行补充或更正。对影响挂牌条件及投资者决策的重大事项应重点关注。 适当的调查方法是指对尽职调查事项开展尽职调查所采取的尽职调查工作指引中规定的及根据内核人员专业判断所认为必要的调查方法。 适当的资料是指在尽职调查过程中，项目小组通过适当调查方法所搜集或制作的与被调查项目密切相关的资料。 适当的调查结论是指项目小组采取适当的调查方法并取得适当的资料，根据专业判断所得到的结论。该结论应获得项目小组所取得的适当资料支持，并与尽职调查报告和股份报价转让说明书披露内容相一致。 四、内核人员应在审核工作底稿（见附件）中对以下事项发表明确意见：拟推荐公司是否符合挂牌条件；项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；是否同意推荐该公司挂牌。附条件同意推荐该公司挂牌的，应根据补充调查结果、信息披露情况，明确最终是否同意推荐该公司挂牌。 五、内核人员应在审核工作底稿上详细记录其审核工作过程、审核关注的内容、发现的问题及处理建议、是否同意推荐挂牌。 六、内核会议成员中的注册会计师、律师和行业专家应
工程部年度工作计划三篇
工程部年度工作计划三篇 1、调整：主要是规范服务流程，调整目前的管理方式，修改并完善相关管理制度，重抓物业品质服务； 2、完善：根据公司领导提出的“酒店式管理，五星级服务”的方针，对本部工作进行细化，将管理制度深入到日常工作的所有阶段和环节，形成一套完整的工作管理流程； 3、规范：结合标准要求，对上述工作管理流程的各环节进行规范，细化和落实到个人，做到各环节有计划、有制度、有实施、有检查、有改进，并形成相关记录； 4、落实：加大检查监督力度，结合绩效考核制度和检查考评制度，加强执行力，强化奖罚的及时性和有效性，提高本部门员工的责任心，使各项规章制度落到实处。 以下为20XX年工程部具体工作计划： 一、工程部重点抓好如下工作 1、狠抓工程部员工的培训考核工作，从礼节礼貌，仪容仪表，服务意识，服务程序，服务质量等方面入手，到提高工作技能，提高工作效率，改善工作形象，做到一专多能，培养和招聘综合型技工。对工程部技工实行优胜劣汰。留用优秀骨干员工，针对有的老员工疲沓情绪，注入新的活力，才能使整个团体随时有竞争，有活力。通过 .1
培训考核使工程部后勤员工都以满怀热情，去创建舒适的硬件环境， 为租户提供舒适的服务产品。 2、改进工作服务程序，加强主动性，协调性，协调好与各部门之间，特别是合理安排工程部夜间的工作，加强对设施设备的日常巡检，责任分区，责任到人，杜绝野蛮操作。 3、按照检修保养制度，抓好对大型关键设备的计划检修和保养，做好电梯，中央空调，配电，供水系统的换季检修，日常维护，特别是对中央空调主机及配套冷却塔，水泵，末端风机盘管的清洗保养，精心调试，确保中央空调主机顺利运转安全。加强对公共区域等各种设备的保养周期巡检。 4、电梯检查方法的更新。针对电梯事故的多发，而工程部检查工作时又未发现的现象进行分析和总结，对原有的检查方式进行改进和完善。在原来只对机房、电梯主机进行检查的基础上，加强了检查中乘坐舒适度、稳定性及噪声情况的检查，到轿顶运行观察、底坑的查看。督促维保单位提高维修保养水平消除故障隐患。加强电梯维护保养跟进监督工作。 5、树立成本经济概念，发挥利润中心作用，健全并按照能源，物料，修旧利废办法，控制降低物耗，能耗成本，加强修旧利废，争取更进一步降低工程支出费用。 （1）把握工程配件质量关，对重大配件材料挂牌登记使用日期，跟踪使用质量和寿命。加强对配件价格的市场调查，包括对于装修改 造装饰工程材料的价格调查控制。 .2
人事部年度工作计划表
人事部年度工作计划表 人事部年度工作计划表(一) 一、人员调配管理本年度重点做好新兴工业园投运期间的人员调配工作。1、根据公司新的体制设置及人员定编，抽调部分优秀管理人员及生产骨干到工业园工作，使技改项目投运后，能够正常的安全经济运行。2、根据公司各部门、单位人员岗位定编、缺编情况，随时作好调配工作。及时、准确下达人事调令和人事指令，力争使人力资源达到最佳合理配置。 二、劳动合同管理做好劳动合同的签订、解除及劳动合同档案管理等工作。本年度重点做好xx年6月30日194人劳动合同到期员工的续订工作。针对本次续签工作，在今年劳动合同管理工作的基础上，需进一步运作新的管理办法，对生产工人及其他工作人员拟采用中期(2年)、短期(1年)合同，对部分人员采取不再续签合同的管理办法。 三、人事考核评价为进一步加强对员工在一定时期内工作能力等方面的评价，正确把握每位员工的工作状况，建立公司正常、合理的人事考核评价制度，从而为员工的奖惩、晋升、调整等提供客观依据。根据公司目前生产经营状况，制定人事评价制度，进行人事考核评价。对不合格人员实行在岗试用、待岗培训或转岗，以保证员工队伍的高效率、高素质。 四、奖惩管理结合公司实际，对在生产、科研、劳动、经营管理等方面，成绩突出、贡献较大的，分别给予奖励。对有违反劳动纪律，经常迟到、早退，旷工;完不成生产任务或工作任务的;不服从工作分
配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴影响生产秩序、工作秩序和社会秩序等情况的员工，分别给予行政处分或经济处罚。 五、人才储备工作根据公司现状，结合先进企业的管理经验，参加全国性或区域性的大型人才交流洽谈会，直接引进高层次、高学历人才获得技术过硬、品德优秀的人才队伍。拟在xx年招聘应届大学本科生10名左右，专业主要有：热能与动力专业5-7人，电气专业2-3人，化学专业2-3人。 六、员工职称评定、职业资格证年审工作：随着对人才资源的进一步重视，职称评定等项工作已得到社会的普遍承认与重视。1、做好xx年度公司员工申报职称工作的办理，重点做好申报初级及中级职称人员的手续办理。2、做好公司员工职业资格证书的年审与办理工作。按照劳动部门要求，做好职业资格证书年审工作，同时根据实际适时做好职业资格证的申报及办理。 七、其他人事管理工作：1、做好员工季度劳保及劳动用品发放及管理工作，及时做好员工劳保用品的补充及相关制度修订工作。2、做好员工人事档案材料的收集、整理建档工作，保证档案的完整性、齐全性、保密性;3、严格按照公司规章制度，认真办理员工的辞职、辞退、除名、开除退厂手续。严格退职手续的办理，做好退职员工钱、财、物的交接监督，不留后遗症。 人事部年度工作计划表(二) 一、总体目标 根据本年度工作情况与存在不足，结合目前公司发展状况和今后
部门年度工作计划范文3篇
部门年度工作计划范文3篇 Model annual work plan of Department 编订：JinTai College
部门年度工作计划范文3篇 小泰温馨提示：工作计划是对一定时期的工作预先作出安排和打算时制定工作计划，有了工作计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，大家协调行动，使工作有条不紊地进行。工作计划对工作既有指导作用，又有推动作用，是提高工作效率的重要手段。本文档根据工作计划的书写内容要求，带有规划性、设想性、计划性、方案和安排的特点展开说明，具有实践指导意义。便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：部门年度工作计划范文 2、篇章2：部门年度工作计划范文 3、篇章3：市财政部门年度工作计划文档 工作计划是我们走向积极式工作的起点。以下是由PQ小 泰为大家收集整理出来的部门年度工作计划范文，希望能够帮到大家。 篇章1:部门年度工作计划范文 一、目标概述：
协调处理好劳资双方关系，合理控制企业人员流动比率，是人力资源部门的基础性工作之一。在以往的人事工作中，此项工作一直未纳入目标，也未进行规范性的操作。xx年，人 力资源部将把此工作作为考核本部门工作是否达到工作质量标准的项目之一。 人员流动控制年度目标：正式员工（不含试用期内因试 用不合格或不适应工作而离职人员）年流动争取控制在10%以内，保证不超过15%; 劳资关系的协调处理目标：完善公司合同体系，除《劳 动合同》外，与相关部门一些职位职员签定配套的《保密合同》《廉洁合同》《培训合同》等，熟悉劳动法规，尽可能避免劳资关系纠纷。争取做每一个离职员工没有较大怨言和遗憾。树立公司良好的形象。 二、具体实施方案： 1、xx年元月31日前完成《劳动合同》《保密合同》 《廉洁合同》《培训合同》的修订、起草、完善工作。 2、xx年全年度保证与涉及相关工作的每一位员工签定上述合同。并严格按合同执行。
稽核管理规定
稽核管理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
稽核审计管理办法 第一章总则 第一条为了加强企业内部管控、规范稽核工作、有效防范和化解担保业务风险、保障（以下简称“公司”）安全稳健运营，根据国家法律法规、金融监管规章和公司有关制度规定，特制定本管理办法。 第二条本办法中所规定的稽核是指稽核审计部根据公司的安排和内控要求对经营程序和风险控制实施监督检查。 第二章稽核工作目标和原则 第三条稽核工作目标 （一）保障国家法律法规、公司内部规章制度的贯彻执行； （二）保障公司发展战略和经济目标的全面实施和充分实现；保障风险管理措施的有效性； （三）制止违规违纪、堵塞漏洞、查错防弊、消除隐患，保障业务稳健运行。 第四条稽核工作原则 （一）全面性原则：稽核工作要渗透到公司各项业务全过程和各操作环节，覆盖所有部门、岗位、人员；
（二）连续性原则：连续不间断地对公司各项业务及管理活动进行稽核； （三）审慎性原则：稽核工作以防范风险、审慎处理为出发点； （四）有效性原则：实事求是、客观公正、适时地用数据或文字材料阐述稽核意见。 第三章稽核工作职能和任务 第五条稽核工作的主要职能 （一）监督职能。通过稽核监督，保障公司各项规章制度的贯彻执行，公司的各项经济活动、管理活动得以稳健实施； （二）检查职能。通过稽核检查，及时发现公司各项经济活动和管理活动中的问题、差错和违规违纪行为，促进公司强化管理、改进工作； （三）评价职能。通过稽核，对被稽核部门工作做出客观公正的评价，及时发现好的经验和做法，协助总结推广；促进建立健全公司各项规章制度和内控制度，加强管理，提高经济效益； （四）反馈职能。通过稽核信息反馈，真实反映公司各项经济业务、管理活动，并跟踪改进措施执行情况。 第六条稽核工作的主要任务 （一）对公司执行国家政策法规以及公司有关规定的情况 进行稽核；
品保部门年度工作计划方案3篇.docx
品保部门年度工作计划3篇 品保部门年度工作计划3篇 品保全名为品质保证（英文quality assurance的缩写QA ）,作为QE,最基本的是要掌握SPC, 一种统计分析工具.然后就是物料的各种性能标准，分析解决问题的能力及经验.DQE重点进行产品前段开发到样品段的各种性能、规格、设计管制等质量监控，一般与R&D（研发工程）合作密切。本文是OKxx网xx为大家整理的品保部门年度工作计划，仅供参考。 品保部门年度工作计划篇一： 一. 目的： 根据公司质量方针和质量目标，制订并组织实施本部门的质量管理计划和目标，组织下属开展标准化体系的完善、维持以及产品的标准管理、产品质量事故处理等工作；组织下属开展原辅材料、成品和生产过程检验、检测等工作，保证检验结果的公正性、准确性和及时性，控制检测费用，提高工作效率和服务质量，以满足公司各部门业务和客户的需要。 二. 组织架构 由于公司的规模逐渐扩大，产品越来越丰富，业务量也会越来越大，工作重心将相应变化，为适应目前生产需要，暂时组织结构如下图1所示，后续需要增加检验员
我希望增加的检验员要求素质比较高一点，现有的质检员再培训也只能做到防止不良品出货，而不能计划将在组织后期发展需要，品质部还需要建立供应商质量管理，出货检验等。因此，品质管理工作越来越需要系统化，标准化。 三. 人员规划： 计划人数为5人： 1.IQC的进料检验人数从目前的2人提升为5人。并成立专的IQC进料检验组。 2.IQC来料不良批次数目标为N94%,为完成这个目标，需要有一名专业的SQM工程师进行供应商的管理的辅导, 并且由此人兼任IQC组长一职。 3.为了增强品质部的数据分析改善能力，完善公司的ISO程序，需要增加一名品质文员，并由此人兼任文控 4.为减少产品开发中存在的品质隐患，提升制程的品质管控能力，减少客诉不良，处理外发生产过程中的异常, 品质主管直接负责。 5.每一处外驻工厂需要配置1名技能全面的外驻主管和2名品质检验员，以达到对外驻品质进行监控的目标 四. 区域规划： 随着公司的不断壮大，公司的品质管理体系越来越完善，品质部人员的不断增加，现有的品质部的工作区域已不能适应日异发展的需要，因此品质部需要一个相对独立的，能够
稽核审计部业务流程优化方案分析
稽核审计部业务流程优化方案 一、部门目前存在的问题 新公司成立以来，稽核审计工作取得了很大成绩。到今年6月底，我部已全部完成对公司所属118家营业部的例行审计，在摸清公司家底、遏制违规违纪、揭示风险隐患等方面发挥了重要的作用。但稽核审计工作也存在出一些亟待解决的问题。 1、审计效率 具体表现在以下两个方面： ——快速反应能力不足 对由于监管环境的变化、业务创新、管理模式变革等原因造成的公司风险分布变化及风险点的转移，没有建立相应的跟踪监控机制。 对重大突发事件的发生，没有建立一套快速反应机制，未能在最短的时间内完成调查取证并向公司提出处理意见。 ——常规审计项目周期过长 从项目准备到报告送出的整个项目周期过长，大多数项目超过一个月，个别项目甚至超过两个月。一些项目后期制作阶段（包括报告制作与审理）所花的时间超过现场审计时间，个别项目后期制作时间甚至超过现场审计耗时一倍以上。 2、审计质量 具体表现在以下几个方面： ——审计遗漏 自2000年以来实施的二百多个项目中，存在一些虽经审计而未被发现的违规违纪情况。应该承认，审计对象有其固有的风险，审计手段有其必然的局限，但审计程序与审计技术方面的合理性与完善性仍是一个值得检讨的问题。 ——审计报告时效性差 由于审计周期过长，审计报告递出的时候往往已经事过境迁，对公司经营管
理的参考作用难以得到有效发挥。 ——审计评价权威性不强 由于据以作出审计评价的法律法规及公司政策规定有不明确之处，理解上有时又不尽一致，加之没有统一规范的审计评价标准，存在对发生在不同营业部的类似事件，审计评价与审计建议不尽相同的情况。 ——审计成果附加值不高 我们目前的审计报告大多仍止于对单个经营单位的财务、经营数据的罗列以及对其违规违纪事实的简单描述，缺乏对问题产生原因的深刻探索，也缺乏站在全局高度，对公司整体或某个业务领域的经营情况及风险控制效果的综合分析。 3、审计的广度与深度不够 目前我部仍以营业部为主要审计对象，对总部业务部门的审计基本上限于个别离任审计，对总部管理部门的审计还是空白，审计的范围没有覆盖公司全部的风险点。 已经开展的审计项目基本上属于传统的财务审计范畴，以差错防弊及确定资产的安全性、会计记录的真实性与完整性为主要目标。以评价资源利用的有效性为主要特征的经营管理审计，目前尚未展开。 4、审计效能未能充分发挥 审计项目结束后，审计报告在上报公司领导的同时，以审计意见书的形式，将审计过程中发现的问题及改进建议下达给被审计单位，并将相关情况通报公司有关管理部门。但对被审计单位接到审计意见书以后的整改情况及整改效果，我部目前尚缺乏完整的跟踪程序与监督措施。 对审计过程中发现的具有一定普遍性的问题，未能及时进行归纳总结并与公司有关部门沟通协商，以便适时采取措施。 5、审计人员的业务素质、知识结构与审计工作的需要不完全适应 审计人员一般对营业部的经纪业务较为熟悉，对常规财务审计技术能够熟练掌握。但多数审计人员对非经纪业务（如投行业务、证券投资业务、资产管理业务等）了解不多，对非财务报表审计技术（如工程审计、信息系统审计等）缺乏必要的理论准备与实践经验。
部门年度工作计划表格模板与部门生产工作计划表汇编
部门年度工作计划表格模板与部门生产工作计划表汇 编 部门年度工作计划表格模板部门年度工作计划范文【部门年度工作计划表格模板一】 1.计划的名称。包括订立计划单位或团体的名称和计划期限两个要素，如“××学校团委XX年工作计划”。 2.计划的具体要求。一般包括工作的目的和要求，工作的项目和指标，实施的步骤和措施等，也就是为什么做、做什么怎么做、做到什么程度。 3.最后写订立计划的日期。 (二)工作计划的内容。一般地讲，包括： 1.情况分析(制定计划的根据)。制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。 2.工作任务和要求(做什么)。根据需要与可能，规定出一定时期内所应完成的任务和应达到的工作指标。 3.工作的方法、步骤和措施(怎样做)。在明确了工作任务以后，还需要根据主客观条件，确定工作的方法和步骤，采取必要的措施，以保证工作任务的完成。 (三)制订好工作计划须经过的步骤： 1.认真学习研究上级的有关指示办法。领会精神，武装思想。 2.认真分析本单位的具体情况，这是制订计划的根据和基矗
3.根据上级的指示精神和本单位的现实情况，确定工作方针、工作任务、工作要求，再据此确定工作的具体办法和措施，确定工作的具体步骤。环环紧扣，付诸实现。 4.根据工作中可能出现的偏差、缺点、障碍、困难，确定预算克服的办法和措施，以免发生问题时，工作陷于被动。 5.根据工作任务的需要，组织并分配力量，明确分工。 6.计划草案制定后，应交全体人员讨论。计划是要靠群众来完成的，只有正确反映群众的要求，才能成为大家自觉为之奋斗的目标。 7.在实践中进一步修订、补充和完善计划。计划一经制定出来，并经正式通过或批准以后，就要坚决贯彻执行。在执行过程中，往往需要继续加以补充、修订，使其更加完善，切合实际。 【部门年度工作计划表范文】 **学院新一届团委学生会体育部随着招新工作的结束已初步形成，伴随着新团体的形成，身为部长的我对部门未来的这一学年的工作作如下计划： 一、内部组织工作。 针对大一新加入的21位新成员，由于缺少学生会工作经验，我们会多为他们创造锻炼的机会，让他们在最短的时间内熟悉学生会体育部的工作，重点培养他们的责任心，增强责任意识，同时努力发掘每一个人的优点，充分利用他们的优点合理地安排工作，让每个人发挥自己所长，从而推动他们更加积极努力地工作，而不会觉得日常繁琐的工作枯燥无味。 二、各项体育活动赛事的安排。
审计工作底稿编制要求内容
审计工作底稿编制要求 1.总体要求 注册会计师编制的审计工作底稿，应当使得未曾接触该项审计工作的有经验的专业人士清楚了解：按照审计准则和相关法律法规的规定实施的审计程序的性质、时间安排和范围；实施审计程序的结果和获取的审计证据；审计中遇到的重大事项和得出的结论，以及在得出结论时作出的重大职业判断。 2.审计工作底稿构成 2.1审计工作底稿可以以纸质、电子或其他介质形式存在，通常包括： (1)审计业务约定书 (2)总体审计策略与审计总结 (3)具体审计计划 (4)程序表 (5)客户填报明细表及提供的未审财务报表、审计报告 (6)审定表 (7)调查访谈问询表或记录 (8)分析表及分析程序，如交易和余额分析，重要比率和趋势分析等 (9)核对及计算表 (10)抽样检查表 (11)询证函回函客户声明或说明 (12)观察及监盘或抽盘记录 (13)问题讨论与沟通 (14)咨询记录 (15)有关重大事项的往来函件 (16)客户文件记录摘要与复印件（如合同协议等），这些文件包括：企业法律和组织结构信息，重要的法律文件、协议和会议纪要等 (17)项目组及所内部审批文件 (18)审计人员执行审计的过程记录，如对执行审计程序的性质、时间、范围和结果的记录；由其他审计师审计的对财务报表组成部分所执行的记录；同其他审计师、专家和其他第三方交流的记录等
(19)审计人员获取的审计证据，如关于了解会计和内控系统的证据、重要审计领域审计结论 (20)其他有助于形成审计结论的资料 2.2关于程序表 本底稿包括的审计程序系标准程序,在实际工作中，项目经理应根据被审计单位具体情况裁剪审计程序表，审计助理人员根据裁剪后的审计程序表实施审计程序，即不需要实施的审计程序应当删除，追加的审计程序应当补充至程序表中。 如何选择实施审计程序非常重要，总体原则是质量与效率并重，即执行的程序恰到好处，以最少的工作量获取能够支持审计结论的充分适当审计证据。程序表中列举的程序执行的详略程度取决于： ——风险评估结果 ——审计对象的复杂程度 ——重要性 ——审计人员的专业能力和经验 2.3关于明细表 明细表系会计科目审计的总导引底稿，由被审计单位提供，地位十分重要。一般情况下，明细表尽可能填列详细些。对于客户已经编制了明细表的，取得项目经理分拆的本科目明细表，并转换为底稿版；对于客户未编制明细表的，按照项目经理下发的模板填写各科目明细表。 本所“企业填报明细表”单列于工作底稿中，便于审计人员进场前或进场后将该空白明细表提供给审计客户，由被审计单位填报，以提高审计工作效率。 2.4关于审定表 (1)未审数：未审数应确保与被审计单位最终提供的已盖章未审报表数据相一致。 (2)调整数：在底稿编制人移交底稿至项目经理前，如客户已确定是否调整，则应将调整情况写到调整数当中；如在底稿编制人移交底稿至项目经理前，客户尚未确定是否调整，则应先假设客户同意调整，再将调整情况写到调整数当中。如底稿编制人移交底稿至项目经理后，客户不同意进行调整，应修改相关底稿，以与最终审定报表一致。 (3)审定数：根据未审数、调整数的确定而确定。 (4)审计过程中识别出的错报事项：即审计调整分录过入，并简要说明错报调整的原因。
2020年品质部年度工作计划三篇【精品】
品质部年度工作计划三篇 明确工作计划 做好工作计划目标就是一个工作的方向，就可以开展工作。在工作中不能忽视每一个工作细节。学习就是使命，放弃了学习就是放弃进步。学习就是终身任务和长期实践的行为可以贯穿个人的工作始终。做为一个品管职业，那就是要对消费者负责。思想上要高度重视产品要求，达到国家检测标准。把公司产品配合社会共赢的局格。 产前样办标准 认真审核产前样，一旦批办样批准合格后为正确的大货样，只有此办供工厂大货生产用。在大批生产经营之前，还须打一次样，叫做产前样，产前样也称为封样，在制作封样衣时，所有的主敷料都必须用正确物料。 跟踪品质货期 善于用文字和语言与客户沟通。预测加工客户的需求，生产能力及物料的供应情况，便于生产及交货的安排。要对产品尺寸、做工、款式、工艺进行全面细致地检验。出具检验报告书(大货生产初期/中期/末期)及整改意见，经加工厂负责人签字确认后留工厂一份，自留一份并传真公司。 尾期检验要求 1、面料、辅料品质符合我司要求，大货得到我司确认或得到权威认证机构的检验报告; 2、款式配色准确无误; 3、尺寸在允许的误差范围内; 4、做工精良; 5、产品干净、整洁、卖相好;包装美观、配比正确、纸箱大小适合。 常规工作要求 认真做好检查工作，有记录，有评价，找己不足的缺点。要细致严密及时改正工作的不足。使品质能真实有效促进我司的品质要求。树立服务意识，找好位置做好品质部一员好的助手。 工作理念 对所的产品要熟悉，了解产品的原材料特点及成分。知道产品的特点、款式、质量，便于和生产人员的沟通。认真做好每天工作，顺境中不骄不躁，加倍努力学习。
品质沟通分析要求 1：沟通表达能力：有口才、有技巧。善于用文字和语言与客户沟通。品质工作涉及到加工商，沟通语言随和以便做出更快更好的反应和决策。 2：分析能力：分析出加工厂的能力，生产进度与订单交货期相吻合，做到不提前也不推迟。 团队理念 公司是一个团队，同事之间要有宽容他人的胸怀。我们是一个大家庭要相互帮助。每位同事持续创新的思维，如能人尽其才，物尽其用。关键还是要靠公司的'高层管理。我做为公司的一员，我愿尽我所能，尽我所力，专心专注的太态共赢新的格局。 为了做好品质管理部各项工作，达到公司要求的发展目标，现将20xx年度工作计划安排如下： 1月份： 1)完成体系文件的管理评审工作，保证满足体系认证的符合性; 2)准备公司物业资质申报工作，并做好相关的工作; 3)加强与业主的沟通，制定公司工作简报; 2月份： 1)2月底完成体系文件的第二次内审工作;并及时整改和关闭不合格项，力求体系文件运行的完好性; 2)确保大厦评优资料的全面和完整性，有必要向市局提出书面性报告，并协助相关资料的移交工作; 3)完善公司规章制度的内部建设，确保公司工作开展的正常运作; 3月份： 1)做好一切ISO9000质量认证体系的准备工作，并保证认证工作顺利的通过; 2)做好大厦评"区优"的申报工作，同时完善好评优资料的创建工作; 4月至6月：
【最新】部门年度工作计划模板表格
【最新】部门年度工作计划模板表格 做好20__年广告创收工作,对开创市场.媒体运营管理有着至关重要的意义,做好20__年广告创收工作,对于我自己也具有十分重要的特殊意义.因此,我要调整好工作思路.增强责任意识,充分认识并做好今年广告创收工作. 通过20__年各项工作开展情况的总结,我充分认识到了自身存在的不足,总结当前及今后广告创收工作存在的实际问题,我计划20__年做到如下几点: 一.制定每月.每季度的工作计划 .充分利用现有资源,尽努力.限度的开拓广告市场.鉴于目前我们的终端数量有限的情况在争取投放的同时,也会为未来的市场多做铺垫工作,争取有更多大投放量.长期投放的客户参与进来.根据终端数量的增长情况,有针对性地调整工作策略.开发新的领域. 1.在第一季度,以市场铺垫.推动市场为主,扩大我公司的知名度及推进速度告知,因为处于双节的特殊时期,很多单位的宣传计划制定完成,节后还会处于一个广告低潮期,我会充分利用这段时间补充相关知识,加紧联络客户感情,以期组成一个强大的客户群体.适当的寻找小一些的投放客户将广告投放进来,但我预计对方会有要求很低的折扣或者以货抵广告费的情况. 2.在第二季度的时候,因为有〝五一节劳动节〞的关系,广告市场会迎来一个小小的高峰期,并且随着天气的逐渐转热,夏季饮品.洗浴用品.防蚊用品等的广告会作为投放重点开发. 3.第三季度的〝十一〞〝中秋〞双节,广告市场会给后半年带来一个良好的开端,白酒.保健品.礼品等一些产品会加入广告行列.并且,随着我公司终端铺设数量的增加,一些投放量大的.长期的客户就可以逐步渗入进来了,为年底的广告大战做好充分的准备. 4.年底的广告工作是一年当中的顶峰时期,加之我们一年的终端铺设.客户推广,我相信是我们广告部最热火朝天的时间.随着冬季结婚人群的增加,一些婚庆服务.婚庆用品也会加入广告行列,双节的广告气氛也会在这种环境下随之而来. 我会充分的根据实际情况.时间特点去做好客户开发工作,并根据市场变化及时调节我的工作思路.争取把广告额度做到化! 二.制订学习计划.做市场开拓是需要根据市场不停的变化局面,不断调整经营思路的工作,学习对于业务人员来说至关重要,因为它直接关系到一个业务人
品保部门年度工作计划3篇
品保部门年度工作计划3篇 品保全名为品质保证(英文quality assurance 的缩写QA )，作为QE,最基本的是要掌握SPC,一种统计分析工具.然后就是物料的各种性能标准,分析解决问题的能力及经验. DQE重点进行产品前段开发到样品段的各种性能、规格、设计管制等质量监控，一般与 R&D(研发工程)合作密切。本文是OK为大家的品保部门年度工作计划，仅供参考。 一.目的： 根据公司质量方针和质量目标，制订并组织实施本部门的质量管理计划和目标，组织下属开展标准化体系的完善、维持以及产品的标准管理、产品质量事故处理等工作;组织下属开展原辅材料、成品和生产过程检验、检测等工作，保证检验结果的公正性、准确性和及时性，控制检测费用，提高工作效率和服务质量，以满足公司各部门业务和客户的需要。 二.组织架构 由于公司的规模逐渐扩大，产品越来越丰富，业务量也会越来越大，工作重心将相应变化，为适应目前生产需要，暂时组织结构如下图1所示，后续需要增加检验员
我希望增加的检验员要求素质比较高一点，现有的质检员再培训也只能做到防止不良品出货，而不能计划将在组织后期发展需要，品质部还需要建立供应商质量管理，出货检验等。因此，品质管理工作越来越需要系统化，标准化。 三.人员规划: 计划人数为5人： 1.IQC的进料检验人数从目前的2人提升为5人。并成立专的IQC 进料检验组。 2.IQC来料不良批次数目标为≥94%，为完成这个目标，需要有一名专业的SQM工程师进行供应商的管理的辅导，并且由此人兼任IQC组长一职。 3.为了增强品质部的数据分析改善能力，完善公司的ISO程序，需要增加一名品质文员，并由此人兼任文控
社会保险稽核业务流程.讲述
社会保险稽核业务流程 一、社会保险稽核 1、制定稽核计划：根据《社会保险稽核办法》、《社会保险经办机构内部控制暂行办法》、《山东省社会保险稽查办法》规定，结合本级劳动保障部门有关要求，围绕单位年度工作目标和工作重点，制定社会保险稽核年度计划。根据各级主管部门和有关业务部门提出的稽核建议及群众举报，制定稽核近期计划。 2、稽核准备：根据稽核工作计划，采取以下方式确定被稽核对象：1从参保单位或者个人中随机抽取；2根据数据库信息异常情况确定；3根据举报、有关部门转办、上级交办、异地信函协查件等资料确定；4从规模大、经济效益好、用工人数多的参保单位中抽取；5根据国家和省有关规定确定。 根据被稽核对象的基本情况和制定的稽核方案，明确稽核的重点、范围、时限，提出稽核的具体目标要求。成立稽核小组，指定两到三名稽核员组成稽核小组。 3、稽核实施: （1）下达稽核通知。实施稽核3日前，向被稽核对象下达《社会保险稽核通知书》，告知实施稽核的具体时间、
稽核小组人员的组成、稽核需要查阅的有关资料名称及稽核时限，但有群众举报或者有根据认为单位或者个人有违法行为或者违法嫌疑的除外，受送达人签收后带回《社会保险文书送达回证》。 （2）调查取证。核对被稽核对象营业执照、社会保险登记证等材料内容，审查社会保险登记、变更登记是否符合规定，各种证件是否有效，社会保险登记证是否按规定年检；核对被稽核对象申报的缴费月报人数与统计部门劳动工资统计报表人数是否一致；用人单位工资发放人数与职工花名册是否一致；查清在职职工、下岗职工、内退职工、停薪留职人员、挂靠人员、短期合同工（包括农民工、季节工）的参保情况，核实有无漏保人员；审核适用的社会保险缴费费率标准是否正确；复算工资总额计算口径是否与国家规定的统计口径相一致；查阅所需年度的企业职工缴费申报表、社会保险费代扣代缴明细表、劳动工资统计台账、职工工资发放明细表、职工收入汇总表等，验证是否表表、帐表相符；查阅被稽核对象的应付工资明细账、相关费用明细账，验证是否帐表相符；查阅被稽核对象的原始会计凭证、现金流量纪录，验证帐证是否相符；核实缴费单位和个人是否按时足额缴纳社会保险费；审查单位欠缴社会保险费的补缴情况，核实是否按规定补缴社会保险费；核查参保单位的资产负债表、损益表等，分析其生产经营情况，综合评价其缴费能力。