华东政法大学公共管理学复习题答案

公共管理学练习题答案

名词解释

1、公共利益（第三章P44）

答案：公共利益是符合社会全体或大多数成员的需要，体现他们的共同意愿，让他们共享那类利益。

2、公共责任（第四章P70）

答案：公共责任是公共管理主体在公共管理过程中应该履行的职责、应尽的义务及所承担的相应后果。

国际组织

答案：由多国成员组成，活跃于世界舞台上、具有独立地位，以解决公共问题和处理公共事务为目标导向的国家间组织实体。

4、公共物品

答案：公共物品界定为这样一种产品：每个人对这种产品的消费都不会导致其他人对改产品的消费的减少

5、国际环境（第六章P128）

答案：一个国家及世界各有关国家、地区之间在政治、经济、文化、自然地理方面的相互关系以及国及国之间的交往关系。

6、公共收入（第九章P220）

答案：公共收入亦称财政收入，是政府为履行其职能而筹集的一切资金的总和。

7、历史分析法

答案：对研究对象各方面的历史事实作详尽的调查，并对其发生、发

展和变化过程作全面的分析，从而在了解研究对象的历史及现状的基础上，揭示其本质和发展规律的研究方法。

8、主观责任

答案：公共管理者自己本身对责任的感受和认同，它强调的是公共管理者之所以去做某事或不做某事，乃是源于一种内在驱力，又称道德责任。

9、PEST分析法

答案：一个宏观分析模型，即在宏观上从政治、经济、社会、技术的角度收集和分析环境变化对组织的影响。

10、公共部门人力资源规划

答案：公共组织根据一定时期发展战略的要求，运用科学方法及技术，对公共组织现有的人力资源进行分析和规划，对可能的人力资源进出途径进行系统安排的过程。

11、社会保障

答案：国家和社会依据一定的法律和规定，通过国民收入的再分配，对社会成员的基本生活权利予以保障的一项重大社会政策。

12、政策评估

答案：特定的政策评估主体，按照一定的评估程序和评估标准，采用科学的评估方法，对政策方案、政策实施的过程以及政策的效果和影响进行评价，以判断政策结果是否及政策目标相符的一种专项研究。

二、简答题

1. 简述政府在公共管理中的主要职能。

（1）调控宏观经济

东西方国家市场经济的实践都已经证明，市场机制的自由运转、企业和个人的自由选择并不能自动地保证社会总供给及总需求的平衡。如果任其自然发展，则经济发展水平越高，各种生产要素根据市场不完全信息进行配置及组合所形成扭曲的可能性及幅度就会越大，各经济部门之间出现供求偏差的幅度及发展不平衡的程度也会逐渐扩大，从而易于导致宏观经济出现周期性的波动，失业和通货膨胀。因此，必须要通过一个独立于和超然于所有市场主体的、并有能力对社会总供给及总需求进行经常性调节的机构，来对经济进行宏观调控，才能有效平复市场经济的周期性波动，维持经济稳定，从而较好地实现总体资源优化配置。这样的机构就只有政府组织。为此，政府需要通过制定国家经济发展战略，确定经济中长期发展目标，以及通过各种必要的公共政策，如财政政策（例如预算政策、税收政策、财政收支监管政策）、货币政策（例如法定准备金、公开市场业务、再贴现等）、金融政策（例如利率、汇率等）、就业政策和产业政策等，对经济活动进行有效干预，使社会总供给和总需求趋于基本平衡。

（2）提供公共物品

在公共管理模式下，虽然公共物品的提供并不排斥市场力量和社会力量，但是鉴于公共利益和供给效率的考虑，有些公共物品却只能依赖

于政府来提供。这些公共物品包括：①公共性程度高的公共物品。公共性程度的高低可以用公共物品受益人或消费者的人数的多寡来衡量。一种公共物品的受益人或消费者人数越多，则其公共性程度越高，一种公共物品的受益人或消费者的人数越少，则其公共性程度越低。公共物品的公共性程度越高，其供应状况对社会生产和居民福利的影响越广、越大，保证其充分供应就越重要。如国防、治安、法律等纯公共物品就必须由政府来供应。②不宜或不应由市场力量和社会力量供应的公共物品。有许多种类的公共物品即使市场力量和社会力量能够提供，也不能由它们来供应，因为由它们来供应可能会损害公共利益。如国防，其公共性程度最高，若将其交由市场力量和社会力量来供应，则可能会损害国家安全；再如立法和司法物品，若由非政府组织来供应，很可能会使其成为少数人谋取私利、损害大多数人利益的工具。诸如此类的公共物品都应由政府垄断供应，这是保证此类公共物品供应符合公共利益的必要条件。③市场力量和社会力量不愿意或无力提供的公共物品。公共物品的非排他性程度越高，搭便车者一般来说会越多，单独收费也就越困难，市场力量越不愿意提供。如传染病防治、基础科学研究，其具有很大外部性，排他不易，企业一般不愿意提供此类公共物品。但及此同时，社会力量又没有能力提供这类公共物品。从而，供给的责任只能交给政府来承担。④市场力量和社会力量没有能力提供和虽有能力提供但非竞争性程度高的公共物品。这类公共物品主要包括跨地区的道路、大江、大河的整治、桥梁、港口、消防设施等。这类公共物品由市场力量和社会力量供应，要么是

供应不足，要么是利用不足。政府提供此类公共物品是使其得到充分供应和充分利用的必要条件。

（3）完善法律和制度框架

现代市场经济是规则经济，它要求用各种法律、规则和制度来规范和调整各种经济关系和经济行为。如果一旦缺乏相应的法律和制度措施，市场经济的公平竞争环境很容易遭受破坏，从而导致市场秩序紊乱，经济发展停滞不前。因此，市场经济条件下政府的一个基本职能就是要通过完善法律和制度来保障市场高效运转。总得来看，政府必须在以下两个层面有所作为：第一，建立并逐渐完善保证市场机制正常运转所需要的法律制度。这一法律体系主要由三个层次的内容构成，即确认和保护产权关系的法律，如民法、专利法、知识产权法、商标法等；规范进行某种类型经济活动的法律，如商法、破产法、不动产交易法等；对一般经济活动都需要进行调节、规制和监督的法律，如税法、劳动法、环境保护法、消费者权益保护法等。第二，完善法律法规防止垄断的发生，保证市场机制正常发挥作用。市场经济是竞争经济，市场主体参加经济活动需要进行公平有序的竞争环境。然而，无论是自然垄断或者是行政垄断的形成，都会使公平竞争遭到破坏，进而阻碍市场机制的有效运行和资源的优化配置。因此，政府还必须要颁布和执行反垄断法和反不正当竞争法等相关法律，建构和维系有利于良性竞争的市场体系。

（4）治理外部效应

外部效应又称外部性或外部经济，是指经济当事人（生产者和消费

者）的生产和消费行为会对其他经济当事人（生产者和消费者）的生产和消费行为施加的有益或有害影响的效应。外部性应分为外部正效应和外部负效应。好的或积极的影响被称为外部正效应（如花圃或果园给养蜂人带来的好处）；坏的或消极的影响被称为外部负效应（如化工厂有害化学物质和噪声的散布对环境所产生的消极或危害性影响）。当外部效应出现时，一般无法通过市场机制的自发作用来调节以达到社会资源有效配置的目的。沃尔多对外部性问题进行了深入的分析，认为“在经济活动产生‘外在需求’的地方，无论是受益还是损耗，由生产者满足这些需求都是不恰当的，或者说是不可以从生产者那里征收的。这样……市场结果没有效率。因为这些外部受益或损耗是不进入决定生产决策的计算的”。外部效应的存在既然无法通过市场机制来解决，政府就应当负起这个责任。政府可以通过补贴或直接的公共部门的生产来推进外部正效应的产出；通过直接的管制来限制或遏制外部负效应的产出，如政府可以通过行政命令的方式硬性规定特定的污染排放量，企业或个人必须将污染量控制在这一法定水平之下，或者政府征收排污税等方式来治理企业或个人的环境污染问题。

（5）调解和再分配社会收入

市场经济本身是一种效率经济，它能较好地解决效率问题，却不能解决好公平问题。在社会收入分配问题上亦是如此。具体而言，这主要表现为：一方面，市场经济不可能自动达到社会收入分配方面的公平和协调，商品交换至多能够实现既定分配格局之下的帕累托最优，

不能改变现有的收入分配格局；市场经济条件下的机会不均（个人能力和教育程度等的差别）也可能带来收入分配不公现象。另一方面，市场经济不可能解决全社会范围的失业、养老、工伤事故、医疗保健及扶贫助弱等社会问题。这意味着社会收入的不公平问题在市场经济过程中几乎是无法完全避免的。总得来看，收入分配的不公平，在一定限度内属于经济问题，会抑制一些人的主动性和积极性的发挥。但如果对这一现象不加任何调解而任其长期发展，最终势必会成为严重的政治问题和社会问题，引发政治和社会的动荡。因此，政府有责任以公共权力的力量，通过调节生产要素相对价格、税收和财政转移支付、完善社会保障制度等手段，将不公平的程度限定在社会可以接受和允许的范围之内，从而实现社会公平目标，保持社会稳定。

2. 简述非政府组织的概念及其特征。

所谓非政府组织，就是在政府组织和经济组织之外的以公共利益为目标取向，组织成员志愿参及的不以营利为目的的自治性社会组织的总和。

关于非政府组织特征，美国约翰·霍普金斯大学非营利组织比较研究中心提出的组织性、民间性、非营利性、自治性和志愿性这五点，成为了学界公认的经典概括。对于它们的具体内涵，可以作如下理解：第一，组织性。非政府组织必须是制度化的正式组织，在组织内部要有比较完善的规章制度、固定的组织结构和一定数量的组织成员，并能够经常性地开展各种活动。这意味着那些因为特定原因而临时聚集到一起的人群或者经常活动的非正式团体就不能被认为是非政府组

织的一部分，尽管它们有时也发挥着重要的社会功能。同时，非政府组织还必须要拥有正式注册的合法身份，对外能够以法人的身份签订合同。

第二，民间性。非政府组织在组织机构和管理体制上都是独立于政府组织的，它们不属于政府组织的组成部分，它们的决策者不由政府官员控制的董事会领导，它们的内部成员不由政府组织决定任免，而且，它们的活动内容和活动方式也不受政府组织的支配。但必须指出的是，这并不是说非政府组织拒绝让政府人员来参加活动，也不意味着它们不能接受政府的资助，而是说它们必须要有不受政府控制的独立决策权。

第三，非营利性。非政府组织存在的价值和意义在于为社会提供公共物品和公共服务，以最终促进公共利益在更大程度上的实现。这意味着非政府组织所开展的各种活动都不能以营利为目的。虽然它们在活动过程中能收取一定的费用，在某些情况下还可能会产生盈余，但是这种盈余不能分配给组织的所有者、管理者以及志愿参及人员。可以说，这是非政府组织及以追求利润最大化为目标的营利性组织之间的最显著区别。

第四，自治性。非政府组织是一种独立的自治性组织，它们按照组织内部的规章制度和工作流程，实行自我管理和自我监控。同时，它们在人事安排、员工招聘、资金使用、决策制定等方面具有独立的决定权和支配权不受政府组织、私营企业或者其它非政府组织的意见和态度的干扰。

第五，志愿性。非政府组织所开展的各种活动都是以志愿为基础的，它们的成员大多是基于利他主义、奉献精神和人道主义的价值追求而自愿参及组织活动。当然这不是说它们的成员全部或大部分都是志愿者，其实在非政府组织中也有相当部分的成员是带薪工作者。但是不得不承认，非政府组织所开展的各种活动对志愿者的积极参及都带有明显的依赖性。

3. 简述执行力的概念及其特征。

作为公共管理意义上的执行力，执行力是指执行主体在准确理解执行目标及方向的基础上，能够精心设计执行的方案和计划，并通过对各种组织资源包括人财物、信息、法例、制度等的使用、调度和控制，有效地执行各项公共事务以达致既定目标的内在能力和力量。

首先，执行力是一种关于“执行”的“能力”。所谓能力是指“能胜任某项任务所需要的主观条件”（摘自《现代汉语大词典》）。从能力的角度来看待公共管理视野中的执行力，它是指执行主体运用各种执行方法、策略、手段、技术去完成执行任务方面的能力，包括领悟能力、计划能力、指挥能力、控制能力、协调能力、判断能力、创新能力，等等。这种内在的能力和力量是确保执行主体有效履行职责的必备条件。

其次，执行力是一种“合力”。它是执行主体所具备的各种能力如“理解力”、“实施力”、“激励力”、“实施力”、“计划力”、“决断力”、“协调力”的综合体，以及执行力的影响因素（包括执行人员、执行环境、执行流程、执行资源等）综合发生效应时所产生的力量。可以说，这

些能力和影响因素无一不制约和决定着执行力量和功能的大小。但需要指出的是，执行力不是这些能力和影响因素的简单相加，而是它们之间通过科学的程序和完善的机制的合理配置后所产生的有效、科学的合力。只有具备了这种“合力”，各项公共事务才能得到有效地执行，进而才能实现既定的目标。

最后，执行力是一种“成效力”或者“效应力”。它是指执行主体本身所存在的能够促使事物产生良性效应的力量，或者指执行主体通过有效执行后已经在事物身上发生的富有成效的正面效果。可见，“执行力”这一概念的本身还蕴含着对执行结果和执行成效的重视和强调，这意味着在执行过程中要高度注重执行手段和方法的选择，从而提高执行的效率和效果。

4、“能力人”假设的含义是什么？（第三章P52）

答案：（1）人以能力的充分发挥和不断提高为自己的首要价值追求；在其他价值追求及其发生冲突时，个人愿意牺牲其他利益来促进提高能力这一首要价值追求的实现；

（2）个人把为组织和为社会发挥能力作为其基本道德，个人有着为组织和社会贡献能力的强烈意愿，并在发挥自身能力为组织和社会做贡献中获得满足；

（3）为个人提高能力和充分发挥能力创造条件，是对个人最主要的激励手段，这一激励手段对个人最具有激励作用。

5、如何改进我们公共部门的战略管理？（第七章P164）

答案：（1）树立长远观念，确立战略性思维。

（2）培养、储备战略人才，实现人力资源的战略化管理。

（3）扩大战略决策和战略规划参及面，加强战略目标的宣传。（4）科学合理、灵活多变的调整战略规划。

6、简述当代西方国家公共管理改革的总体情况和一般特征？（第十三章P341）

答案：（1）公共行政的民主化，包括权力的分散化和放松管制（2）公共部门民营化，即将国有企业和事业单位这类公共部门民营化，以实现“政府瘦身”的目的

（3）公共服务的市场化，即把市场竞争机制引入公共服务，促进提高公共服务的质量

（4）公共运用的信息化，就是大力推行电子政务。公共运营信息化的核心是电子政务

（5）重视政府绩效改革，重视政府绩效改革是公共管理改革及创新的核心措施

（6）重视发展政府执行性机构，以便提高政府效率、降低行政成本和提高公共服务质量

7. 简述公共财政的基本特征。

公共财政的基本特征有四项：

（1）以弥补市场失效为行为准则。市场失效是伴随市场经济而产生和存在的，在市场领域中对于节奏有效运行和社会公众的规律性生活是许多市场失效的领域是不可缺少的，这就要求对市场失效进行合理的弥补，通过非市场的手段，借助公共活动和政府的力量，才能改变

市场失效的状态。故此在市场经济条件下公共财政的存在是非常有必要的。

（2）为市场活动提供同质的服务。同质服务即对待市场活动主体的一视同仁性，主要体现在公平及公正两方面，消除不同经济成分的不同财政待遇，使之符合市场经济的规律，确保社会主义市场经济进一步完善，只有这样，任何市场活动主体才不能通过政府自身权力获取额外的利益，更不至于由于政府的干涉而承担额外的支出及费用。（3）非市场营利性。公共财政的重要特征主要体现在公共服务的非营利性，在市场经济条件下，公司企业、个人家庭、经济主体追求短期的、自身的利益行为在某种前提下被视为合理行为，这就要求必须有一个能够站在高处、远处并以全局的角度从事以促进社会整体利益为目的服务组织。为了避免政府财政活动陷入以“个体主义”、“本位主义”和“短期获利”为特征的局面，就必须要求公共财政服务的非营利性，只有以社会利益作为其直接目标，才能发挥其有效的作用。（4）法制性。市场经济是法治经济的一种，从某种意义上说，公共财政既然是及其相适应的一种财政类型，自然也是法治财政，公共财政活动的实施也必受到法律法规的制约，这样也就为社会公众约束和监督政府财政活动，以及真正实现对政府收支进行支配提供了保障，同时也确保了政府的公共活动合理化。

8.简述公共政策的功能

公共政策的功能是指公共政策作为公共管理活动的工具，在对社会公共事务进行管理的过程中所发挥的作用。如前文所述，公共政策的功

能具有多重性，主要包括：

①导向功能。公共政策是针对社会利益关系中的矛盾所引发的社会问题而提出的。为了解决特定的政策问题，公共决策机关必须依据特定的目标，通过具体政策来对人们的行为和事物的发展加以引导，使得政策具有导向性。公共政策的导向功能有两种形式：直接引导和间接引导。从作用的结果来看，公共政策的导向功能包括正向导向功能和负向导向功能。具体来看，公共政策的导向功能表现为：统一思想；确定目标和因势利导等，基本上都属于软性的诱导。

②调控功能。公共政策的调控功能是指公共决策机关运用公共政策，在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾进行调节和控制的过程中所发挥的功能和作用。政策的调控作用主要体现在调控社会各种利益关系特别是物质利益关系上。为了平衡各种利益矛盾，实现社会秩序稳定和长远发展，作为一项治理工具的公共政策，需要承担起调控社会利益关系的重任。

③分配功能。公共政策应该具有社会利益分配的功能。社会经济地位、思想观念、风俗习惯和知识水平的不同造成了不同的人有不同的利益需求。然而社会的资源是稀缺有限的，将其分配给这一部分人必然导致另一部分人的利益受到损害。每个人都希望在资源分配中分得更大的份额，由此将导致严重的利益冲突，从而危害社会的稳定及长远发展。公共政策作为基本的利益分配手段，在分配过程中必须处理好分给谁，分多少以及如何分配等问题。

④管理功能。公共政策的管理功能，是指公共政策在其运行过程中所

应承担的和可能承担的基本政策任务。它要研究政策的整体及局部以及各个局部之间的相互关系、相互转化的动态过程。核心问题是如何调动和发挥政策主、客体的积极性和主动性，以顺利实现政策目标，增强政策效益。公共政策的管理功能主要体现在它的决策职能、计划职能、组织职能、控制职能以及协调职能上。

⑤动力功能。公共政策的动力功能是指公共政策利用自身的资源优势和符号象征对国家管理和社会改造所具有的促进和推动的能力和作用。政策的动力功能主要体现在经济、政治、文化、科技、安全、社会等各个领域，对经济发展和社会发展都显示出了强大的生命力和巨大的推动力。

⑥类法律功能。公共政策的类法律功能是指公共政策作为一种社会规范起到了指导、补充甚至替代法律的功能。这是公共政策自身属性的体现，也是法律在特定时期和特定领域内的外在要求。公共政策具有指导、补充甚至替代正式法律的制定和实施的重要功能。

9. 简述公共部门人力资源管理及传统人事管理的区别。

第一，对于人的认识是建立在不同的人性假设基础之上的。传统人事管理视人为成本，把人事管理工作看作行政工作，属日常人事行政事务;而人力资源管理则把人看作资源，是组织中最宝贵的资源，把对人的开发置于重要位置。

第二，从管理方式上看，传统人事管理是强制、被动的“管家式”管理，主要依靠纪律和监督，偏重于“管”；而人力资源管理实行开发及激励以及有预见性的方式，既注重“管”更注重“理”；既强调遵

循科学规律，也注重管理的艺术性。

第三，在管理内容上，传统人事管理的主要任务是对组织成员进、管、出各个环节进行管理，为本组织招募新人，填补空缺，监督执行各个环节的有关规定等；而人力资源管理的视野广阔，内容更为丰富，不仅局限于本组织人员的使用环节的管理，更注重对人力资源的开发利用，调动组织成员的积极性，开发他们的潜能，使人力资源发挥最大的效用。

第四，在管理部门的地位上，传统人事管理把人事部门视做从属性的非生产、非效益部门，对从事管理的人员要求不高，且进不了决策层；而现代人力资源管理部门已经成为组织的核心部门，除了落实传统的人事事务之外，还参及协调管理系统、提供决策预案的咨询等业务，且人力资源管理者越来越多地进入高层领导，甚至成为核心成员。

第五，针对国家公务人员的管理，现代人力资源管理更加致力于公共部门人力资源的开发利用，注重现代国家公务员制度的建立及完善，管理日趋科学及规范，将加强公务人员的需求预测及规划、培训及教育、选拔及使用、配置及管理看作开发公共部门人力资源的重要环节；致力于吸引优秀人才，构建政府高效、精干的管理工作系统。

10.社会公共事务具有层次性的特征，那么，它具体能够划分为哪些层次？

社会公共事务所要解决和满足的是不同层次的公共问题和公共需求，所涉及的社会成员的范围也有大有小，由此，社会公共事务可相应的划分为全球性社会公共事务、全国性社会公共事务、地方性社会公共