证券法练习题
证券法练习题
一、选择题
1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A ?公司发行股票前股本总额为人民币 6 000万元
B ?公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C ?公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4 000万元
D ?公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
2?根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A ?本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C ?最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券I年的利息
D ?最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
3?下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A .经证券交易所批准
B .基金持有人不少于2000人
C ?基金合同期限为5年以上
D ?基金管理人必须自有足够的保证金
4?根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）
A ?发行对象不得超过200人
B ?发行价格不得低于市场交易价格
C ?控股股东认购的股份36个月内不得转让
D ?非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
5?根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A ?公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
B ?公司最近3年连续亏损
C ?公司对财务会计报告作虚假记载
D ?公司发生重大诉讼
6?根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A .人民币5000万元
B .人民币1亿元
C .人民币5亿元
D .人民币10亿元
7?根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A .公司股本总额不少于人民币5000万元
B ?公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C ?公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D ?股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
&根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。
A ?向累计超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券
C ?向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累计超过200人的本公司股东发行证券
9?下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
A ?发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
B .某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C ?募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D ?除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
10?根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A ?上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B ?上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D ?上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
11.非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动,
并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。（）
12 ?下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A ?承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B ?发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D ?承销团代销、包销期最长不得超过90日
14?根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出, 或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A .董事会秘书
B .监事会主席
C .财务负责人
D .副总经理
15.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,
在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）
16?根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。
A ?国务院证券监督管理机构
B ?证券交易所C.国务院授权的部门 D ?省级人民政府
17?根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A ?不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B ?股本总额减至人民币5000万元
C ?最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D ?对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
18.上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
19?根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
A .基金合同期限为5年以上
B .基金持有人不少于1000人
C .基金募集金额不低于2亿元
D .基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上20?根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A ?甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B .乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C ?丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D .丁上市公司变更会计政策
21.某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选
举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A .中期报告
B .季度报告C.年度报告 D .临时报告
22.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
A ?上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所
报送中期报告，并予以公告
B ?上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一
年的年度报告，并予以公告
C ?上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况
D ?上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见
23 ?下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A .上市公司的总会计师
B .持有上市公司3%股份的股东
C .上市公司控股的公司的董事
D .上市公司的监事
24.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A .增加注册资本的计划
B .股权结构的重大变化
C .财务总监发生变动
D .监事会共5名监事，其中2名发生变动
25.某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正
确的是（）。
A .合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B .合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C .不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D .不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
26.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A .甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B .乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C .丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D .上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转
让给他人
27.根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A .投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B .投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C .投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D .投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
28.根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属
于该特定情形的有（）。
A .投资者之间存在股权控制关系
B .投资者之间为同学、战友关系
C .投资者之间存在合伙关系
D .投资者之间存在联营关系
29.根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A .收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B .收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C .收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D .收购人为限制行为能力人
30.甲公司是一家上市公司，已发行股份为1亿股。2012年3月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股
份1000万股，此前乙公司不持有甲公司的股份。2012年4月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份2000 万股。2012年5月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份200万股。已知甲公司和乙公司不属于同一
控制人，下列说法正确的是（）。
A . 2012年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超过200万股的，锁定期为6个月
B . 2012年12月，乙公司最多可以减持200万股甲公司的股份
C . 2013年2月以前，乙公司不可以减持甲公司的股份
31.A上市公司已发行股份100万股。以下是2012年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其
中违反了《证券法》规定的有( )。
A ?甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000 股
B ?乙在持有该股票3. 5万股的情况下，于6月8日购进1. 5万股；次日，卖出1万股
C .丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股
D .丁在持有该股票2. 5万股的情况下，于6月8日购进1 . 5万股。次日，卖出1万股
32.下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是( )。
A .收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B .收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C .收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D .收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
33.甲投资者收购一家股本总额为4. 5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，
符合证券法律制度规定的有( )。(2012年考题)
A .收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所
终止上市交易
B .收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，
甲投资者可拒绝收购
C .甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D .收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并
予公告
二、案例
1 .某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事
项：
(1)2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月，董事钱某将所持公司股
份10万股中的25 , 000股卖出；董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持
公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
(3)2007年5月12曰，公司发布年度报告，为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20 日购买该公司股票I万股。
(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给
公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
(完整版)公司法案例分析参考答案
《公司法》第4次平时作业 案例分析题（每小题20分，共100分） 1题：甲、乙、丙、丁四个国有企业和戊有限责任公司投资设立股份有限公司，注册资本为8000万元。2006年8月1日，丁公司召开的董事会会议情形如下：（1）该公司共有董事7 人，有5 人亲自出席。列席本次董事会的监事A向会议提交另一名因故不能到会的董事出具的代为行使表决权的委托书，该委托书委托A代为行使本次董事会的表决权。（2）董事会会议结束后，所有决议事项均载入会议记录。并由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。 2006年9月1日，公司召开的股东大会作出如下决议： （1）更换两名监事。一是由甲国有企业的代表杨某代替乙国有企业代表韩某出任该公司的监事；二是公司职工代表曹某代替公司职工代表赵某。（2）为扩大公司的生产规模，决定发行公司债券500万元。（3）公司法定盈余公积金2000万元中提取500万元转增公司资本。 要求：根据公司法律制度的规定，分析说明下列问题： （1）在董事会会议中A能否接受委托代为行使表决权？为什么？ （2）董事会会议记录是否存在不妥之处？为什么？ （3）股东大会会议决定更换两名监事是否合法？为什么？ （4）股东大会会议决定发行公司债券是否符合规定？为什么？ （5）股东大会会议决定将法定盈余公积金转增资本是否合法？为什么？ 具体分析如下： （1）A不能接受委托代为行使表决权。根据规定，董事因故不能出席董事会会议的，可以书面委托其他董事代为出席。但A为监事，不是董事，不能代为行使表决权。 （2）董事会会议记录存在不妥之处。根据规定，董事会会议记录，应由出席会议的董事在会议记录上签名，列席董事会会议的监事无须在会议记录上签名，而该公司列席董事会会议的监事在会议记录上签名，是不符合规定的。 （3）股东大会会议作出由甲国有企业的代表杨某代替乙国有企业代表韩某出任该公司监事决议符合公司法的规定。根据《公司法》的规定，股份有限公司股东代表出任的监事由公司股东会选举产生。 股东大会会议作出由公司职工代表曹某代替公司职工代表赵某的决议不符合公司法的规定。根据《公司法》的规定，股份有限公司职工代表出任的监事不是由公司股东会选举产生，而是由职工代表大会、职工大会或者其他民主形式选举产生。本题由公司股东大会选举职工代表出任监事是不符合规定的。 （4）股东大会会议决定发行公司债券是符合规定的。根据规定，所有的公司都是可以发行公司债券的。（5）股东大会会议决定将法定盈余公积金转增资本的决议方式是符合规定的，但是转增的金额是不符合规定的。根据规定，公司将法定盈余公积金转增资本时，留存的该项公积金不得少于该公司转增前注册资本的25%.丁公司转增资本时，留存的法定盈余公积金占注册资本的比例为（2000－500）÷8000×100%＝18.75%，留存的法定盈余公积金少于转增前该公司注册资本的25%，所以是不符合规定的。 2题、A、B、C、D、E五人共同投资设立了一有限责任公司。2006年3月13日，该五人订立了发起人协议，具体内容如下：该公司注册资本总额为人民币100万元，其中A拟出资20万元人民币，B拟以厂房作价出资20万元，C拟以知识产权作价出资30万元，D、E分别拟以劳务作价出资为10万元、20万元。公司首次出资15万元，其余部分在公司成立后的2008年12月31日前缴足。公司名称为北京翰林有限责任公司。委托A办理公司的申请登记手续。 2006年3月21日A到当地工商行政管理局申请公司设立登记。工商行政管理局指出了申请人在公司出资方式、名称方面的不合法之处，后经A与另外四人商妥均予以纠正。2006年4月7日，A到当地工商行政管理局领取了表明签发日期为2006年4月2日的《企业法人营业执照》。A认为，根据有关法律规定，公司成立应当公告，于是于2006年4月11日发出公司成立的公告。公司成立后，A主持首次股东会，并对公司的生产经营作出决议。2006年4月21日，G打算加入该公司并拟投入10万元，经股东会决议，有代表65万元的股权的有表决权的股东同意增加注册资本，于是G加入到该公司。公司成立后，董事会发现，B作为出资的厂房的实际价额显著低于公司章程所定的价额，董事会提出了解决方案，即：由B补足差额，如果B不能补足差额，则向A、C、D、G按出资比例分担该差额。2006年5月，A要求转让出资给F，A于2006年4月5日以书面形式向其他五位股东发出书面征求意见的通知。C表示同意，G在当
金融法案例分析
一、据查，中国人民银行甲分行在2011年主要从事了以下几项业务。 （1）2011年3月，甲分行向该市人民政府工业局发放贷款250万元人民币，期限3年；并为该市某国有企业提供担保，担保额100万元人民币，期限2年。 （2）2011年4月，甲分行向该市农业银行分行发放贷款350万元人民币，期限2年。 （3）2011年6月，甲分行要求甲市工商银行分行、农业银行分行、中国银行分行报送资产负债表、利润表及其他财务会计、统计报表和资料，还要报送存款和贷款方面的经营管理材料，以实现甲分行对上述商业银行存贷业务上的监管。 （4）2011年7月，甲分行向其行开立账户的农业银行再贴现100万元人民币。 （5）2011年9月，甲分行发现该市某印刷厂在所印制的挂历中采用了以扩大的新版100万元人民币的图案作为背景，色彩尺寸与100万元人民币的票面相同甚至号码也一样，便对该印刷厂做出了：责令立即停止印刷销售印有人民币图案的挂历；销毁已经印刷的印有人民币图案的挂历成品；没收违法所得并处以10万元罚款的处罚规定。 请问：中国人民银行甲分行的上述业务中，哪些是合法的，哪些是违法的并说明理由。 答案要点：（1）违法。因为根据《人民银行法》第30条规定，中国人民银行不得向地方政府、各级政府部门提供贷款；中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保。（2）违法。因为根据《人民银行法》第28条规定，中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过1年。（3）违法，因为根据《人民银行法》第35条规定，中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料，但无权要求报送存款和贷款方面的经营管理资料，因为银监会对商业银行存贷款业务上享有法定监管责权，只有银监会才有权力要求银行业金融机构报送经营管理资料。（4）合法。因为根据《人民银行法》规定，中国人民银行可以为在其开立账户的银行业金融机构办理再贴现。（5）违法。因为根据《人民银行法》第44条规定，在宣传品、出版物或其他商品上非法使用人民币图样的，人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处以5万元以下罚款，所以本案中当地人民银行对甲印刷厂做出10万元的罚款是违法的。 二、某市商业银行决定在该市甲区设立甲区分行，在研究甲区分行的办公分行、主要管理人员及营运资金后，依法向国务院银行业监督管理机构报送了申请书等材料。国务院银行业监督管理机构批准后，颁发了经营许可证，该商业银行凭该许可证向工商行政管理部门办理登记并领取了营业执照。然而领取营业执照后，甲区分行一直没有开业经营，主要原因是甲区分行行长李某携该分行巨额营运资金潜逃。经查，李某一年前个人就已欠下巨额债务，于是挪用甲区分行银行营运资金抵债。后来，国务院银行业监督管理机构以甲区分行设立过程中存在严重违法事项，且超过6个月未开业为由吊销了甲区分行的营业许可证。 请问：(1)依《商业银行法》规定，设立商业银行分支机构需提供那些材料 (2)甲区分行的设立过程中是否存在违法行为，为什么 (3)国务院银行业监督管理机构吊销甲区分行营业许可证是否符合法律规定，为什么 答案要点：（1）根据《商业银行法》规定，设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件：申请书（申请书载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等），申请人最近二年的财务会计报告，拟任职的高级管理人员的资格证明，经营方针和计划，营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料及国务院银行业监督管理机构规定的其他文件、资料。 （2）甲区分行设立过程存在违法事项，即市商行没有依法审慎审查甲区分行行长李某的任职资格。根据《商业银行法》规定，个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员。而李某背负巨额债务，显然不能担任商业银行的高级管理人员。（3）国务院银行业监督管理机构吊销甲区分行营业许可证是正确合法的。依《商业银行法》规定，商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。 三、某股份有限公司拟向社会公开发行股票，为取得发行资格，该公司伪造相关文件使其无形资产虚增1000万元。同时将其以前的股本总数由8250万股改为7643万股，但未将这一事实向社会公众披露。后该公司经董事会同意，改变了招股说明书列明的所募集资金用途。请问：（1）该公司是否符合公开发行新股的条件 （2）该公司能否再公开发行新股 答案要点：（1）根据《证券法》第13条规定，公司公开发行新股的条件之一是公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。而本案中公司伪造相关文件使其无形资产虚增1000万元，同时将其以前的股本总数由8250万股改为7643万股，显然不符合《证券法》规定的公开发行新股的条件。 （2）根据《证券法》第15条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。案例中公司经董事会同意就改变了招股说明书列明的所募集资金用途，显然是违法的，若该公司未作纠正或者未经股东大会认可，则不得公开发行新股
(完整word版)新《证券法》知识测试题库
新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销
汕头证券佣金典型案例分析报告
汕头证券佣金典型案例分析报告
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目录 一、证券佣金的概述，汕头地区佣金现状以及存在的问题．．.．.． (1) 二、发生佣金战的原因及其分析.．..．．．...........．.．.. (2) (一）第三方存款的退出...．....．..．..．.．...．...．.．.....．...．.2 （二)佣金自由化后，证券公司自身的发展......．...．..．．．.．．．．．３ (三)我国证券业进入群雄逐鹿的时代．．．．...........．．．．.. (3) (四）行业竞争加剧，部分公司或从业人员的不合规行为....．．.４ 三、应对的方法:提高服务质量,弱化佣金作用力 .．.．.....．...．4 (一)从业人员尽量少以佣金作为争取客户的手段,佣金高低不能在根本上改变投资的盈亏......．...........．．......．...．.....．.4 (二）多与客户沟通,提升营业部服务质量,增强客户对证券公司的信任感...．...．.．．.．..．．.............．...．.......．..．．.. (4) (三）发展附加业务，特别是理财顾问服务...．......．. (5) (四)建立区域内行业协商制度...．..．.．．．..．．．．..．..．.. (5) 四、证券公司培养核心竞争能力才是发展趋势....．．...．....．...６ 参考文献．.．....．..．..．.......．.．．...．...．..．......．......． (7) 致谢 附录
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 一、单项选择题（共30题，每题2分） 1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] * A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] * A、审批制 B、核准制 C、注册制(正确答案) D、审定制 3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] * A、向不特定对象发行证券，属于公开发行 B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案) C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人
4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] * A、股票、公司债券、存托凭证 B、政府债券、证券投资基金 C、资产支持证券、资产管理产品 D、证券衍生品(正确答案) 5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。 [单选题] * A、责令发行人回购证券(正确答案) B、撤销发行注册决定 C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 D、终止上市 6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。 [单选题] * A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B、证券承销业务采取代销或者包销方式 C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案) 7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 [单选题] * A、六十 B、七十(正确答案) C、八十 D、九十
证券从业人员违法违规行为案例分析 100分
1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。 A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序 B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动 C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响 D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。 2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。A，证券公司的从业人员 B，证券交易所的从业人员 C，证券监督管理机构的工作人员 D，证券登记结算机构的从业人员 3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。 A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为 B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质都一样
C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为 4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。(本题有超过一个的正确选项)。 A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。 B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益 C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。 5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。 A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C，以其他手段操纵证券市场 D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量 6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）
证券投资学最新案例分析
《证券投资学》案例分析（三） ———股票发行定价案例 一、案情 （一）某股份有限公司股票发行定价案例 某股份有限公司在本次股票发行前的总股本为5000万股，本次发行6000万股，发行日期为5月1日，当年预计税后利润总额为6500万元。请：（1）用全面摊薄法计算每股税后利润；（2）用加权平均法计算每股税后利润；（3）如发行价定为10.7元，用加权平均法计算的发行市盈率是多少？（二）雪银化纤股份有限公司股票发行定价案例 雪银化纤股份有限公司（以下简称雪银公司）拟发行股票3500万股，面值1元，采取溢价发行，由蓝天证券公司（以下简称蓝天公司）包销。雪银公司在与蓝天公司确定股票的发行价格时，雪银公司提出，本公司盈利能力强，产品质量好，在市场上有较强的竞争实力，流通盘又小，因此认为应将股票发行价格定为7元/股为宜；蓝天公司认为，该股票所在行业前景不是很好，同类股票近期在二级市场上表现不很理想，而且大盘处于疲软状况，因此提出将发行价格定为4.5元/股较为合适。后经双方协商，在对雪银公司现状和前景以及二级市场分析的基础上，将股票发行价格定为5.2元/股，并上报中国证监会核准。[1] 二、问题 1、我国新股发行定价方式的发展沿革。 2、影响股票发行价格的因素。 3、我国股票发行定价的方式、过程。 4、世界主要国家发行定价方式。 5、对我国发行定价制度的思考。 三、评析 股票发行价格是指股份有限公司将股票公开发售给特定或非特定投资者所采用的价格。股票发行价格是股票发行中最基本最重要的内容。股票发行价格一般要经过定价过程，新股发行定价实际上是对拟发行公司进行估价，即将拟发行公司作为一个整体资产来看待，估计出其价值，再将估出的价值分推到全部股本的每一份上去。[2] 股票发行价格关系到发行人、证券公司和投资者三方利益，因此，发行定价非常重要。若发行价格过低，发行人将难以筹集到满意的资金量，并且会增大发行成本，甚至损害股东利益；而发行价格过高，又会增大证券公司的发行责任和承销风险，抑制投资者的认购需要，影响股票上市后的流动性。因此，合理地确定股票发行价格，对于股票的顺利发行，保证发行人、承销商和投资者利益，以及股票上市后的表现，都有重要意义。 （一）我国股票发行定价制度的历史沿革 1、20世纪80年代的定价制度。 我国的股票发行定价制度与我国证券市场发展的历史和状况密切相关。众所周知，我国证券市场出现在20世纪80年代中期，为了解决国有企业的筹资问题，推动股份制经济，我国对国有企业进行了股份制试点，股票发行与上市的审批主要由地方政府负责。早期的股票发行主要靠行政摊派，股票仅以面值发售，许多公司的股票发行价格明显低于公司实际价值，定价机制背离了价值本身。不能不说，当时投票发行定价方式完全是由市场环境和投资者的认识水平与投资观念所决定的。当然，股票的低价发行也提高了股票的吸引力，激发了当时刚刚开始具有投资意识的人们购买股票的积极性，对推动我国股票市场从无到有、从小到大，发挥了重要作用。 2、1992—1998年的定价制度。 1992年10月，国务院证券委和中国证监会正式成立，形成了全国统一的证券监管体系。从1992年到1998年，我国经济体制改革不断深入，证券市场也不断发展壮大，在此期间，我国的新股发行定
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共30 道试题，共60 分。） 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案： 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案： 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案： 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案： 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案： 6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案： 7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案： 8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案： 9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案： 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案： 11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A. 公司有重大违法行为
金融法规案例分析答案
金融法规案例分析答案文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
1、案例分析题 2000年8月，甲厂向A银行借款20万元，期限一年，以本厂所有的一辆价值40万元的轿车作抵押，并到车辆管理部门办理了抵押登记；同年9月，甲厂又以该轿车作抵押物，向B银行借款15万元，期限为半年，双方也到车辆管理部门办理了抵押登记手续。2001年2月，甲厂用来抵押的轿车因火灾被烧毁，获保险公司赔偿金40万元，2001年3月甲厂向B银行的借款到期，B 银行向甲厂追讨15万元借款，否则便要拍卖被抵押的轿车。A银行获悉后，认为甲厂未经其同意便将抵押给该厂的轿车抵押给B银行，侵犯了其抵押权。甲厂答复说汽车已被烧毁，抵押权没了标的物，自然也没了抵押权。 问题：（1）甲厂用已作抵押的汽车再次抵押是否有效 （2）汽车被毁，抵押权人如何实现其抵押权 答案要点： （1）再次抵押有效。因为《担保法》第35条规定：“抵押人所担保的债权不能超出抵押物的价值；财产抵押后，该财产的价值大于所担保债权的余额部分，可以再次抵押，但不得超出其余额部分。” （2）根《担保法》第54条规定，同一财产向两个以上债权人抵押的，如果抵押合同已登记生效的，拍卖、变卖抵押物所得价款按照抵押物登记先后顺序清偿。第五十八条规定，抵押权因抵押物灭失而消灭，因灭失所得的赔偿金，应当作为抵押财产。由此可知，甲厂因被抵押轿车的毁损所获得的40万元赔偿金，应作为抵押财产，由A银行、B银行先后受偿20万元、15万元。 2、案例分析题
A向B购买了一批价值1万元的货物，并签发了一张1万元票据支付给B，C 以赝品冒充真品从B 手中骗得该票据，而后C以该票据偿还欠D的8千元借款并告之D实情，D因多得到2千元就接受了。后来D将该票据赠与E，E用该票据支付欠F的1万元装修款，F过世由H继承了这张1万元的票据。 请问：上述哪些人无票据权利，为什么 答案要点： 答案要点：C、D、E三人无票据权利。因为根据票据权利取得的一般理论及《票据法》的规定，持票人取得票据权利需具备三个必备条件：（1）持票人取得票据必须给付对价，但因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，则不受给付对价的限制，但该持票人所享有的票据权利不得优于其前手。（2）持票人取得票据的手段必须合法。以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利。（3）持票人取得票据时主观上应当具备善意。本案中，C以欺诈这种不合法手段取得票据，因而不享有票据权利；D明知C无票据权利而受让该票据，主观上属于恶意，因而也不享有票据权利；E是无偿方式获得票据，但因其直接前手D无票据权利，所以E也无票据权利。 3、2002年，甲股份有限公司为获得“省优秀企业”荣誉称号，就在其财会 文件中作了一些不真实记载，之后就一直如实制作财务报表。2004年，甲公司总资产达到1亿元人民币，总负债4000万元人民币，2002年至2004年三年共获利900万元。2005年初，甲公司决定向不特定对象公开发行新股和公司债券，其中拟发行新股为6000万元，拟发行公司债券额为5000万元，期限为5年，利率为7%（假设没有超过国务院限定的利率水平），其中用发债
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案 一、单项选择题（共30题，每题2分） 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。 A、十五日 B、三十日 C、三个月 D、六个月(正确答案) 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A、六十 B、七十(正确答案) C、八十
D、九十 根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式(正确答案) D、做市商方式 根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案) C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A、三个月、三个月
证券法案例 全5个
证券法案例全5个 案例2 上市公司A在股票发行申报材料中，对当地国土管理部门未批准处置的两块土地作了违规处理，按照评估结果计入公司总资产，由此虚增公司无形资产1000万元；在公司股票发行材料中，将公司国家股、法人股和内部职工股数额作了相应缩减，该事实在A公司股票发行文件中未作披露；公司股票申请发行前，已将其内部职工股在某产权交易报价系统挂牌交易，对此，A公司未在招股说明中披露。 根据《证券法》，谈谈A公司违反了哪些法律规定，其法律责任应如何承担。 本案是一起股份有限公司在股票发行中对重大事项有虚假记载和未予披露的违法行为。 《证券法》第13条第1款规定：“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。”第59条规定：“公司公告的股票发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”第62条第1款规定：“发生可能对上市公司股票交易价格产生重大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事情的实质。”本案中A公司虚增公司无形资产及缩减公司股本、内部职工股在产权交易报价系统挂牌交易未作披露，即违反了《证券法》的上述规定，应承担相应的法律责任。根据《证券法》第177条第1款的规定：“经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 案例3 2000年，A公司欲公开发行股票，在申请发行过程中，发生以下事实，请判断并修改其违反《证券法》的地方。 （1）A公司依照公司法的规定，报中国证监会审批。中国证监会非常重视，在证监会行政办公会议进行了讨论，最后，由证监会主席批准了A公司的股票发行。 （2）A公司得知股票发行申请已获批准后，即在公告公开发行募集文件之前，将准备公开发行股票总额的10%自行卖给当地投资人，其余部分委托某证券经纪公司代销，确定代销期限为100日。 （3）A公司聘请的发行人顾问为B律师事务所，B律师事务所指派赵律师没有证券法
证券法案例
案例1 中国证监会于2007年8月受理了甲股份有限公司（本题下称“甲公司”）申请首次公开发行股票并上市的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息： （1）甲公司（非金融类企业）本次发行前的股本总额为人民币4000万元（每股面值人民币1元），本次拟发行8000万股，拟募集资金4亿元，其中20%的募集资金拟用于委托理财。 甲公司本次发行前的股本总额、募集资金的用途是否符合中国证监会的有关规定？ 答案①甲公司发行前的股本总额符合规定。根据规定，发行人首次发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元。在本题中，甲公司发行前的股本总额为4000万元，符合规定。②募集资金的用途不符合规定。根据规定，除金融类企业外，募集资金使用项目不得为委托理财等财务性投资 （2）甲公司2004年、2005年和2006年扣除非经常性损益前的净利润分别为800万元、1000万元和1500万元，扣除非经常性损益后的净利润分别为700万元、1200万元和1200万元。甲公司2004年、2005年和2006年经营活动产生的现金流量净额分别为1400万元、1600万元和1800万元。 甲公司最近3个会计年度的净利润、现金流量净额是否符合中国证监会规定的首次公开发行股票并上市的条件。 答案①最近3个会计年度的净利润不符合规定。根据规定，发行人首次发行股票并上市的，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。在本题中，甲公司最近3个会计年度净利润累计为2900万元，不符合规定。②最近3个会计年度的现金流量净额不符合规定。根据规定，发行人首次发行股票并上市的，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。在本题中，甲公司最近 3个会计年度的现金流量净额累计额为4800万元，不符合规定 （3）截止到2007年6月30日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：资产总额为16000万元，负债总额为11000万元，无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）为1400万元。 甲公司最近一期期末的无形资产是否符合中国证监会规定的首次公开发行股票并上市的条件？ 答案最近一期期末的无形资产不符合规定。根据规定，发行人首次发行股票并上市的，最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。在本题中，甲公司无形资产占净资产（5000万元）的比例为28%，不符合规定。（4）2005年8月，经甲公司股东大会决议，甲公司的主营业务进行了重大调整。 甲公司2005年8月调整主营业务是否对本次发行的批准构成实质性障碍？ 答案构成实质性障碍。根据规定，发行人首次发行股票并上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员不能发生重大变化。 （5）乙公司为甲公司的控股股东，乙公司的董事张某担任甲公司的总经理，甲公司的董事会秘书李某担任乙公司的总经理，甲公司的财务人员王某在乙公司的财务部门兼职。 张某、李某和王某在甲公司、乙公司同时任职的事实是否对本次发行的批准构成实质性障碍？ 答案①张某的行为不构成实质性障碍。根据规定，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。在本题中，甲公司的总经理张某只是在控股股东乙公司担任董事，并不违反规定。
证券法经典案例分析
证券法经典案例分析 某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项： (1)2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出；董事孙某因出国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。 (2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。 (3)2007年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票l万股。 (4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3％，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。 (5)2008年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8％；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。 要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题： (1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。 (2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。 (3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。 (4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。 (5)公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。 参考答案： （1）①赵某卖出所持公司股票的行为不符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题中，公司2006
西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题辅导资料
西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题 1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、单选题共30题，60分 1、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 正确答案是：B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 正确答案是：B 3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 正确答案是：A 4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 正确答案是：D 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 正确答案是：C 6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中
期报告和年度报告，并予公告： A一个月三个月 B二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 正确答案是：B 7、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案是：B 8、（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A发行人 B上市公司 C上市公司的董事、监事、高级管理人员 D发行人、上市公司 正确答案是：D 9、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 正确答案是：B 10、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案是：C 11、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A五十 B六十 C七十 D八十 正确答案是：C
证券市场常见违法行为案例分析100分答案.
证券市场常见违法行为案例分析
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单选题（共 1 题，每题 10 分）
1 . 以下不属于法定内幕信息知情人的有（ ）。
?
A.上市公司董事
?
B.上市公司监事
?
C.上市公司高管
?
D.普通职员
我的答案： D
多选题（共 1 题，每题 10 分）
1 . 以下属于上市公司造假手段的有（ ）。
?
A.虚增销售收入
?
B.虚增利润及应收账款
?
C.各种费用不入账
?
D.提前确认收入
我的答案： ABCD
判断题（共 8 题，每题 10 分）
1 . 内幕消息知情人用别人账户请别人下单交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
我的答案： 错
2 . 内幕信息知情人应当高度重视并购重组中内幕交易行为的后果，不触碰底线。
我的答案： 对
3 . 保荐机构如果出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，应承担责任，有证据证明其勤勉尽 责的除外。
我的答案： 对
4 . 根据《证券法》第七十四条及第七十六条之规定，法定的内幕信息知情人只要在内幕信息形成以后、 公开之前从事了相关证券的交易，就构成内幕交易。无需证明知悉。
我的答案： 对
5 . 对于在保荐过程中存在重大过失的保代，可以撤销其证券从业资格。
我的答案： 对
6 . 内幕消息知情人借用别人账户交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
我的答案： 错
7 . 上市公司董事、监事、高管须洁身自律、不故意传播，管理好身边的人，谨防过失泄密。
我的答案： 对
8 . 内幕消息知情人由于过失泄密不需要承担任何责任。
我的答案： 错