证券公司资管计划分类

分类

比较点

集合资产管理（计划）

专项资产管理（计划）

定向资产管理（计划）含义

指证券公司设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理

证券公司以管理人身份发起设立专项资产管理计划，依照能

够产生稳定现金流的基础资产发行资产支持受益凭证，受益凭证持有人据此享有该资产的收益分配

证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的条件、方式、要求及限制，通过专门账户管理委托资产内部分类

大集合（分为限定性和非限定性）资产管理计划、小集合资产管理计划

债权类专项、收益权类专项以及其他

通道类和非通道产品类型

股票型、债券型、混合型、FOF型等

资产证券化或创新型

SOT类、票据类、特定收益权类、银行间市场类投资范围

限定性定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；非限定性集合资产管理计划投资范围由合同约定

没有具体限定，资产管理业务中，专项资产管理是限定最少的，是进行其他业务类型的一个通道和平台；

例如高速公路、水利发电、租赁资产等创新型产品，多为实现资产证券化。

股票、债券、基金、资产管理计划、央行票据、资产支持证券等，具体投资范围由证券公司和客户通过合同约定投资额度限制

投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，

大额投资，合同约定

合同约定申购新股要求

集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

主要是企业资产证券化业务

合同约定增发

可参与

未知

可参与融资融券

可参与

不参与

可参与委托人（客户）限制

券商已有客户和推广机构的客户，【公募基金的客户是大众】

多客户委托，特定的投资对象，机构投资者

单一客户委托；证券公司董事、监事从业人员及配偶不得参与申购下限

【大集合：限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元，】【小集合：募集资金规模在50亿元以下；单个客户参与金额不低于100万元；客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制。】【区别：小集合主要面向门槛高、投资更灵活、面向高端客户】

合同约定，一般起点较高，大额认购

资产净值不少于100万主办方定性

证券公司的业务类型和管理

第六章证券公司的业务类型及其管理第一节投资银行业务及其管理一、投资银行及其特点二、证券公司的投资银行业务资格三、投资银行业务的内部控制四、投资银行业务的监管

第二节证券经纪业务及其管理一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管理（一）代理客户委托买卖证券包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。（二）代理股份转让 1．代办股份转让的概念 2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题，以后从证券交易所退市的股票也可以进入这一系统进行转让。证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：有20家以上营业部，并且布局合理；有从事网上委托业务的资格；最近2年内在证券市场没有重大违法违现行为；

有健全的内部控制制度和风险防范机制；有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；中国证券业协会规定的其他条件。股份转让公司委托代办转让则应具备以下条件：为合法存续的股份有限公司；有健全的公司组织结构；登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50％；中国证券业协会要求的其他条件。股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 2．代办股份转让的基本规则投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户（以下简称“股份账户”）。证券登记结算公司负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作，并可委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。个人投资者在开立股份账户时需提交居民身份证，委托他人代办的还须提交代办人身份证。法人投资者在开立股份账户时需提交法人营业执照或注册登记证书（副本）、法人代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关的材料。在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。股份转让

企业全日制劳动合同范本

全日制劳动合同书甲方（用人单位）乙方（劳动者）

甲、乙双方根据《中华人民共和国劳动合同法》和有关法律、法规规定，在平等自愿、公平公正、协商一致、诚实信用的基础上，签订本合同。一、劳动合同期限甲、乙双方约定按下列种方式确定劳动合同期限： A、有固定期限的劳动合同自年月日起至年月日止。并约定试用期自年月日起至年月日止。 B、无固定期限的劳动合同自年月日起。并约定试用期自年月日起至年月日止。 C、以完成工作任务为劳动合同期限，自年月日起至完成本项工作任务之日即为劳动合同终止日。二、工作地点甲、乙双方约定劳动合同履行地为某市或某区。三、工作内容（一）乙方根据甲方要求，经过协商，从事工作。甲方根据工作需要，按照合理诚信原则，可依法变动乙方的工作岗位。（二）甲方安排乙方所从事的工作内容及要求，应当符合国家法律法规规定的劳动基准和甲方依法制订的并已公示的规章制度。乙方应当按照甲方安排的工作内容及要求履行劳动义务。四、工作时间和休息休假（一）甲、乙双方经协商确认执行 B 条款工作时间： A、标准工时工作制。 B、综合计算工时工作制。 C、不定时工作制。（二）甲方严格遵守法定的工作时间，控制加班加点，保证乙方的休息与身心健康，甲方因工作需要必须安排乙方加班加点的，应与工会协商同意，依法给予乙方补休或支付加班加点工资。（三）甲方依法为乙方安排带薪年休假。五、劳动保护、劳动条件和职业病危害防护（一）甲方对可能产生职业病危害的岗位，应当向乙方履行如实告知的义务，并对乙方进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的伤亡事故，减少职业病危害。（二）甲方必须为乙方提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，安排乙方从事有职业危害作业的，应定期为乙方进行健康检查，并在乙方离职前进行职业健康检查。（三）乙方在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。乙方对甲方管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行。（四）甲方按照国家关于女职工、未成年工的特殊保护规定，对乙方提供保护。（五）乙方患病或非因工负伤的，甲方按照国家关于医疗期的规定执行。

证券公司分最新类监管相关规定(doc 12页)

证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

证券公司战略合作合同协议书范本

甲方：乙方：甲、乙双方本着平等自愿、共同促进发展的原则，就新三板、中小企业私募债、定向增发等合作事宜，经友好协商，达成如下协议：一、甲方的权利义务 1、甲方牵头完成新三板上市、发行中小企业私募债券、定向增发等相关业务，每完成一个项目按照双方如下约定支付给甲方咨询服务费。报酬参考原则：（1）甲方向乙方推荐项目，按乙方与企业签约合同中收入的%提取介绍服务费用。%提取基数不包括项目的律师和会计师的费用。（2）根据项目服务进展流程，由于项目收入分三阶段收取，乙方按项目结束支付甲方项目服务费。比如新三板项目，按企业挂牌成功结算，乙方收到企业最后一笔资金后应在个工作日内按以上%的比例支付甲方。 2、甲方协助乙方争取配套服务环境等支持，协助乙方在市场开拓和业务推广等相关工作。 3、甲方支持乙方展开多种形式的互动交流合作。二、乙方权利义务 1、乙方有权在国家法律法规及其他管理制度的构架下，协助甲方开发需要进行新三板上市、发行中小企业私募债券、定向增发的客户，直至项目成功结束。 2、乙方有义务严格恪守与甲方之间合作的商业秘密，不泄露给任何第三方。其是双方合作互信的基础。 3、乙方无权将合作项目擅自转让与第三方。 4、乙方应充分利用双方所搭建的平台，发挥自身优势，积极探索多种形式的合作，实现双方共赢。

三、保密 1、双方保证对合作项目采取保密措施，对项目合作涉及的商业秘密进行严格保护，不得将其纳入其他商业用途；由此产生的一切经济损失及相应的法律责任由责任方承担。 2、双方掌握项目合作信息的主管应当确定，任何一方和个人不能以任何形式超范围使用。如有任何违反本协议保密条款的行为，一方有权单方面终止协议，泄密后果由责任方承担。并追究因此造成的实际经济损失。四、其它 1、甲、乙双方中任何一方欲变更、解除本协议，必须采取书面形式，口头无效；解除协议，可以提前个工作日向对方提出； 2. 甲、乙双方中任何一方未履行本协议条款，导致协议不能履行、不能完全履行，对方有权变更、解除协议，违约方要承担违约责任。其违约责任的承担，依据本协议和相关补充协议，一单一议。 3、本合同未尽事宜，双方应本着互惠互利、友好协商的原则另行约定，并以备忘录或附件的形式体现；本协议的备忘录或者附件与本协议拥有同等的法律效力。 4、双方在项目目标服务过程产生的行政责任与民商法律纠纷自行承担。 5、由于拟合作项目之客观原因发生变化，导致目标服务项目无法进行，合作双方均不为此承担责任。五、附则 1、本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。 2、本协议自双方代表人签字认可之时生效。甲方代表：乙方代表：年月日年月日

2018证券公司劳动合同

2018版证券公司劳动合同

劳动合同 ____________有限公司（以下简称甲方）系中外合资经营企业，现聘用 (以下简称乙方)为甲方劳动合同制职工。根据《中华人民共和国劳动法》、员工工作所在地政府颁布的《劳动合同条例/规定》（以下简称《条例》），甲乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，签订本合同。第一条：合同期限 1.1 合同有效期限:自年月日至年月日, 为期年。其中自年月日至年月日为试用期； 1.2在试用期内，甲方发现乙方不符合录用条件或不能胜任工作的，可以即行解除本合同。 1.3 合同有效期满，甲方应至少提前10天的时间通知乙方是否续订合同。 1.4 乙方脱产培训两个月以上或签定人才引进协议书的，需适当延长劳动合同期限或另行签订协议。第二条：工作内容 2.1 甲方根据公司及乙方实际情况，现聘用乙方到部从事岗位的工作，具体工作内容按岗位说明书确定。 2.2 甲方根据工作需要和乙方的实际能力、专业、经验和工作表现等，有权调整乙方的职务和工作岗位，乙方应服从甲方的安排。 2.3 乙方可根据自身特点和需要，提出更换部门/岗位申请，并可随时参加公司推出的任何岗位的竞聘。 2.4 乙方必须按所在岗位的工作任务和职责要求，按时完成规定的数量、

质量指标和工作任务。第三条：工作时间 3.1甲方实行每周5个工作日，每工作日8小时的工作制。 3.2甲方因工作需要安排乙方加班时，乙方应予服从，甲方按《考勤制度》做调休等适当处理。 3.3乙方享有国家规定的法定节假日、公休假、探亲假、婚嫁、产假等有薪假期 (详按公司休假和考勤制度执行)。第四条：工作条件和劳动保护 4.1甲方须为乙方提供符合国家规定的安全卫生环境，提供必要的工作条件。 4.2甲方根据经营管理工作需要，按照国家有关规定向乙方提供必要劳动保护品或发放津贴。 4.3女职工在孕期、生产期和哺乳期间，甲方按国家和当地有关规定处理。第五条:劳动报酬 5.1甲方依据国家、集团及市政府有关政策制定本企业工资制度，于每月 10日左右根据效益情况和员工考勤、考核情况以货币形式向乙方支付当月工资（岗位工资及绩效工资根据员工岗位变动及考核情况动态调整，详见工资制度），并保证实发工资不低于当地政府规定的最低工资标准。 5.2乙方按照甲方的工资分配制度，享受相应的工资待遇，试用期工资按工资总额的70%发放。 5.3若乙方职务或岗位变化，工资随之调整；当甲方经营发生困难出现亏损时，甲方有权适当降低乙方的工资水平。 5.4乙方患病或非因公负伤，其病假工资按公司考勤制度执行；女职工在孕期、生产期和哺乳期间，甲方按国家、当地和公司有关规定处理。 5.5乙方有权了解自己的工资/福利标准，但公司的工资/福利制度、工资

关于证券投资合同3篇

关于证券投资合同3篇关于证券投资合同3篇现今很多公民的维权意识在不断增强，能够利用到合同的场合越来越多，签订合同可以约束当事人损害对方利益的行为。但是你知道怎样才能写的好吗？下面是关于证券投资合同3篇，仅供参考，欢迎大家阅读。证券投资合同篇1 甲方：XX公司乙方：________ 先生（或女士，下同）上海永达证券投资有限公司（以下简称”甲方”）与{客户名}（以下简称”乙方”）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润。二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。三、乙方在接受甲方提供的荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛

出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方。五、违约责任： 1、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的经济赔偿要求。 2、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用,同时赔偿乙方损失(赔偿事宜如下: 100万以下(含100万资金量)做全额赔偿, 100 万元以上资金赔偿90%. 按交易明细清单上的数额为准) 。六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理。七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。甲方：XX公司乙方：签字：（盖章）签字：

证券公司客户分类分级服务调查分析

太原科技大学经济管理学院毕业论文证券公司客户分类分级服务调查分析 ————以国元证券太原营业部为例专业名称：市场营销班级： 1101 学生姓名：刘星光学号： 201116060136 指导教师：田新翠二零一五年六月

摘要随着经济的不断发展，信息化时代的到来，证券公司要想提高自己的竞争力，就要面对现在复杂的国内和国际环境，要把握住机遇，面对更大的挑战。由于证券公司对我国的经济具有一定的推动力，而证券公司分类分级服务已然成为提高公司竞争力的一种强劲手段，所以无论从理论还是现实方面考虑，证券公司分类分级服务都必须被灵活地运用起来。本文分为三个部分，针对证券公司客户的分类分级服务进行了调查，首先对证券公司的背景和意义进行了概述，其次，文章对国元证券太原营业部的一些客户进行了问卷调查，并进行了数据整理和分析，回执图表，通过调查结果进行了对客户的分析。最后，在综合了调查结果的情况下，得出了结论，对提高公司客户分类分级服务提出了问题和建议，包括加强客户分级分层服务产品管理、提升创新服务、做好市场调查与预测工作和加强员工服务驱动力，提升客户满意度。关键词：证劵公司；客户关系；分类分级服务；调查分析

Abstract With the continuous development of the economy and the advent of the information age, the securities company to want to improve their own competitiveness, it is necessary to face the complex domestic and international environment, to seize the opportunity to face greater challenges. This article is the investigation of clients of a securities company, the classification of services for, first of all, the background and significance of the securities companies are outlined. Secondly, the article some of the securities company's clients were questionnaires, and the data processing and analysis, receipt of a pie chart, through the survey results are analysis to the customer. Finally, in the synthesis of the findings of the case, on improving the company customer classification opinions put forward, including strengthening customer hierarchical service product management, improve service innovation, do market research and forecasting work and enhance staff service driving force, enhance customer satisfaction. Keywords:securities company; customer service; investigation; classification

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类！证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。下面一起了解证券公司八大主要业务：证券投资咨询业务：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。融资融券业务：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。证券经纪业务：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

证券公司非全日制用工劳动合同范本

证券公司非全日制用工劳动合同范本本合同由以下双方于年月日签署并生效。甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部负责人：乙方姓名：性别：出生年月：家庭住址：联系电话：居民身份证号码：根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年月_ 日起至_20_年__月__日止。第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。二、工作时间第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。三、劳动报酬和保险福利待遇

第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行：，银行账号：。第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。第九条如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。四、劳动纪律第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业

证券行业证券公司分类监管规定(2010年修订)

证券公司分类监管规定（2010年修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参

与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

券商企业战略合作协议书--华泰

券商战略合作协议书甲方：乙方： X证券股份有限公司北京分公司甲、乙双方本着平等自愿、共同促进发展的原则，就新三板、中小企业私募债、定向增发等合作事宜，经友好协商，达成如下协议：一、甲方的权利义务 1、甲方牵头完成新三板上市、发行中小企业私募债券、定向增发等相关业务，每完成一个项目按照双方如下约定支付给甲方咨询服务费。报酬参考原则：（1）甲方向乙方推荐项目，按乙方与企业签约合同中收入的10%提取介绍服务费用。10%提取基数不包括项目的律师和会计师的费用。（2）根据项目服务进展流程，由于项目收入分三阶段收取，乙方按项目结束支付甲方项目服务费。比如新三板项目，按企业挂牌成功结算，乙方收到企业最后一笔资金后应在10个工作日内按以上10%的比例支付甲方。 2、甲方协助乙方争取配套服务环境等支持，协助乙方在市场开拓和业务推广等相关工作。 3、甲方支持乙方展开多种形式的互动交流合作。二、乙方权利义务 1、乙方有权在国家法律法规及其他管理制度的构架下，协助甲

方开发需要进行新三板上市、发行中小企业私募债券、定向增发的客户，直至项目成功结束。 2、乙方有义务严格恪守与甲方之间合作的商业秘密，不泄露给任何第三方。其是双方合作互信的基础。 3、乙方无权将合作项目擅自转让与第三方。 4、乙方应充分利用双方所搭建的平台，发挥自身优势，积极探索多种形式的合作，实现双方共赢。三、保密 1、双方保证对合作项目采取保密措施，对项目合作涉及的商业秘密进行严格保护，不得将其纳入其他商业用途；由此产生的一切经济损失及相应的法律责任由责任方承担。 2、双方掌握项目合作信息的主管应当确定，任何一方和个人不能以任何形式超范围使用。如有任何违反本协议保密条款的行为，一方有权单方面终止协议，泄密后果由责任方承担。并追究因此造成的实际经济损失。四、其它 1、甲、乙双方中任何一方欲变更、解除本协议，必须采取书面形式，口头无效；解除协议，可以提前10个工作日向对方提出； 2. 甲、乙双方中任何一方未履行本协议条款，导致协议不能履行、不能完全履行，对方有权变更、解除协议，违约方要承担违约责任。其违约责任的承担，依据本协议和相关补充协议，一单一议。 3、本合同未尽事宜，双方应本着互惠互利、友好协商的原则另行约定，并以备忘录或附件的形式体现；本协议的备忘录或者附件与

证券公司非全日制用工劳动合同范本

证券公司非全日制用工劳动合同范本本合同由以下双方于年月日签署并生效。甲方名称：证券股份有限公司 _________ 证券营业部(地址： ) 负责人：乙方姓名：性别：出生年月：家庭住址：联系电话：居民身份证号码(或其他有效证件号码)：根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年月_ 日起至_20_年__月__日止。第二条甲方聘任乙方按照相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的具体岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。二、工作时间

第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。三、劳动报酬和保险福利待遇第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。具体计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项”中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行：，银行账号：。第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。第七条乙方应按照国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。第八条根据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，按照当地相关规定办理。第九条如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。

2014年证券公司分类结果

2014年证券公司分类结果根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。

证券公司融资融券合同模版

证券股份有限公司融资融券合同甲方（机构投资者）：法定代表人：授权代表：营业执照号码：信用证券账户:沪市：；深市：信用资金账户：甲方（个人投资者）：证件名称及号码：信用证券账户：沪市：；深市：信用资金账户：乙方：x 法定代表人：x 地址：x 邮编：x 联系电话：x

——————————甲方联络方式———————————— 联系地址：邮政编码：固定电话号码：传真号码：移动电话号码：电子邮箱：鉴于： (一)甲方具有相应合法的融资融券交易主体资格，不存在有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形； (二)乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） [证监许可【2012】607号]批准获得融资融券业务资格； (三)甲方确认，已充分理解本合同内容，愿意自行承担风险和损失； (四)乙方确认，已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、中国证监会部门规章及其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则、乙方发布的《证券股份有限公司融资融券业务规则》及其它相关规则的规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成本合同，供双方共同遵守。第一章释义与定义

第一条除非本合同另有解释或说明，本合同中的下列词语或简称具有如下含义：（一）信用证券账户：是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细账户，是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级证券账户；（二）信用资金账户：是指甲方在商业银行开立的、用于记录甲方用于担保的资金的明细账户，是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”；（三）融券专用账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录乙方持有的拟向包括甲方在内的客户融出的证券和该等客户归还的证券；（四）融资专用账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放乙方拟向包括甲方在内的客户融出的资金及该等客户归还的资金；（五）客户信用交易担保证券账户：亦称“客户证券担保账户”，是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的证券；（六）客户信用交易担保资金账户：亦称“客户资金担保账户”，是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的资金；（七）《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系：《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”指的是《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”；《证券公司监督管理条

《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分

一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。 A. 证券公司分支机构收购 B. 证券公司分支机构撤销 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构设立 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。 A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构变更营业场所 C. 证券公司分支机构变更名称 D. 证券公司分支机构变更业务范围 4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。

A. 冠以所从属证券公司的名称 B. 不得重复、不得有歧义 C. 后缀标明是分公司或证券营业部 D. 便于投资者识别 5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE ）。 A. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定 B. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险 C. 现有分支机构管理状况良好 D. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形 E. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故 6. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ABCD ）。 A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度 B. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营 D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度三、判断题 7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低

证券公司战略合作合同协议书范本

编号：_____________证券公司战略合作合同甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

了解证券公司业务部门.

了解证券公司业务部门【摘要】证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。一、序本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。二、前台业务部门任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1）经纪业务经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。

为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部，以及地方类券商。因为刚才说了，北上广深的营业部竞争已经够激烈了，几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后，影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如：东北证券、国海证券。全国类券商代表如：海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说，经纪业务的收入第一靠天吃饭，第二如果光靠佣金前景不好。当然，现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格，目前只允许经纪业务（包括代销基金），将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所（给投行、资管部门介绍业务），未来前景会更好。这里再说说经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业