鲁班奖复查工程资料检查的主要内容与常见问题汇总

鲁班奖复查工程资料检查的主要内容与常见问题汇总一、《中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）复查工作细则》相关要求

第三章第十四条工程资料检查主要内容：

（一）工程资料总体要求

1、工程资料要真实反映工程质量的实际情况，字迹清晰，相关人员及单位的签字盖章齐全；

2、工程资料应使用原件，当使用复印件时，应加盖复印件提供单位的公章，注明复印日期，并有经手人签字；

3、工程资料要按国家标准、地方标准归档立卷，建立三级目录；

4、工程资料内容完整齐全、真实有效、具有可追溯性。

（二）申报项目的相关文件（原件）

1、工程立项审批文件；

2、国有土地使用证；

3、建设用地、建设工程规划许可证；

4、工程招投标文件、工程承包及专业分包的合同；

5、施工许可证（行业有特殊要求时，按行业规定）；

6、工程项目完成竣工验收备案，且通过消防、环保等专项验收。竣工验收资料（包括规划、档案、消防、水土保持、环保、劳动、卫生、安全等专项验收文件或准许使用证及工程竣工验收备案资料等）；

7、各地区或行业结构优质工程的证明文件或创鲁班奖工程中间检查记录和评价结论；

8、省（部）级优质工程的文件、证书；

9、省（部）级优秀设计证书或对工程设计水平评价证明等资料；

1 0、省（部）级及以上科技进步奖、工法、新技术应用（科技）示范工程、发明专利、实用新型专利以及地市级及以上文明施工的文件或证书。

（三）施工资料抽查的共性内容（本部分是施工资料的共性要求，不同行业资料方面的个性要求，详见各专业部分）

1、总包和分包企业资质证书、相关专业人员的岗位证书、特种作业人员资质证书等资料；

2、单位工程施工组织设计、各专项施工方案、技术交底、施工日志等施工技术资料；

3、工程竣工备案资料、单位工程竣工验收报告及针对本工程的相关检测报告；

4、涉及结构安全及工程耐久性的分部工程有关资料，包括：

（1）图纸会审，重大设计变更，洽商记录；

（2）工程定位测量、放线记录、沉降位移观测记录等；

（3）地基基础与主体结构验收记录；地（桩）基承载力试验报告和桩身完整性检测报告；

（4）钢筋接头及钢结构焊缝的检测报告；

（5）同条件养护混凝土强度试验报告、非破损检测记录、结构混凝土标养试块强度试验报告；

（6）监理不合格项处置记录及单位工程监理报告。

5、涉及工程使用功能的分部工程有关资料，包括：

（1）施工物资、设备的产品质量合格证、型式检验报告、性能检测报告、生产许可证、商检证明、中国强制认证（CCC)证书、计量设备检定证书等；

（2）有抗渗防水要求的构件抗渗检测报告、厕浴间等有防水要求的地面蓄水记录、屋面蓄水检验记录、淋水试验记录或大雨观察记录等；

（3）节能保温测试等记录；

（4）环境检测或验收等记录。

6、涉及运行功能的分部工程有关资料，包括：

（1）各类工程给排水、采暖工程试验运行记录；

（2）各类工程电气工程全负荷试验记录；

（3）各类工程通风空调系统试运行记录；

（4）电梯工程系统试运行及电梯运行记录。

7、施工过程控制资料，包括：

（1）各种物资进场的复试报告及质量证明文件；

（2）施工现场质量管理检查记录；

（3）隐蔽工程检查记录（详见DL/T 241-2012《火电建设项目文件收集及档案整理规范》）；

（4）检验批、分项、分部工程质量验收记录（详见各专业施工质量验收及评价规程）。

8、竣工图

（1）检查竣工图是否完整；

（2）当对工程发现疑义时，要重点核查相应的竣工图。

第四章第二十一条房屋建筑工程资料的抽查除按照本细则第三章第十四条规定的要求进行检查外，还应重点查看下列内容：

（一）地基验收记录，地质勘察报告，桩基单桩承载力和桩身完整性检测记录，桩基的应变报告，建筑物沉降观测报告。I类桩不少于85%，无III

类桩。

（二）混凝土和砌筑砂浆的强度检测报告，混凝土强度统计评定及结构实体钢筋保护层厚度验收记录，钢筋接头强度检测报告。

（三）地下室结构防水效果检查记录。

（四）屋面基层、细部做法，防水层和保温层、保护层与隔离层等施工记录。

（五）用于承重结构的后置埋件、化学植筋、膨胀螺栓等承载力拉拔试验报告，建筑物外墙饰面砖粘结强度（拉拔）检验报告。

（六）建筑节能分部验收记录，各种保温物资进场的复试报告及质量证明文件。

（七）外墙节能构造现场实体检验报告，严寒、寒冷和夏热冬冷地区的外窗气密性现场实体检验报告，建筑设备工程系统节能性能检测报告等。

（八）钢结构工程分部验收记录，图审机构资质和专项施工技术方案，防火涂料的检测报告，超声波或射线探伤检验报告。

（九）幕墙工程分部验收记录，幕墙的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗漏性能及平面变形性能检测报告。幕墙注胶和幕墙淋水等施工记录。

（十）智能分部验收记录，智能建筑各设备系统的自检记录以及进行不中断试运行记录。

（十一）建筑给排水及采暖工程分部验收记录，设备合格证等；对于国家规定的特定设备及材料，如消防、卫生、压力容器等要检查有资质的检验单位提供的检测报告。

各类水泵、风机、冷却塔等设备单机试运转记录及采暖系统、消防系统试运转调试记录。

非承压管道、设备等以及暗装、埋地、有绝热层排水管道的灌水试验记录。

承压管道、设备的强度试验记录，自动喷水灭火系统、气体灭火系统管道的严密性试验记录。

（十二）电气工程分部验收记录，检查主要设备、系统的防雷接地、保护接地、工作接地、防静电接地等电阻测试记录。

电气设备的空载试运行及建筑照明通电试运行记录。各种系统调试记录等。

（十三）通风空调工程分部验收记录，专项施工技术方案，各种物资、制冷机组、空调机组、空气净化设备等进场的质量证明文件，阀门、压力表、减震器等质量合格证明及检测报告。

净化空调系统测试记录，防排烟系统联合试运行记录、风管漏光测试记录、制冷系统气密性试验记录等。

（十四）电梯工程分部验收记录，专项施工技术方案。主要设备出厂合格证，开箱检查记录，施工中的各项安装记录，并核查电梯验收合格证及验收报告。

第五章第二十五条工业项目工程资料的抽查除按照本细则第三章第十四条规定的内容进行检查外（主厂房及相关建、构筑物可参照第四章第二十一条有关内容），还应查看下列文件：

（一）地、市级及以上管辖区内的安全生产监察部门出具的建设期无较大及以上安全事故证明和地、市级及以上管辖区内的环保部门出具的建设期无重大环境污染事故的证明。

（二）工业项目有关专项验收文件和特种设备安全使用许可证。

（三）应抽查主要设备的出厂质量证明文件、出厂试验报告、监造报告；重要进口设备的合同文件，海关免税审批文件和进关报验资料、开箱商检（验收）记录等；锅炉、压力容器、起吊设施等特种设备，应按照规定抽查其制造、安装及定检（年检）的安全监检文件。

（四）应有针对性地抽查主辅机设备、重要生产线的安装质量验收记录、检测试验调试记录和报告。流程性连续生产的化工、电力、冶金等工业项目应查阅设备整套启动调试报告或整体性能试验资料。重点抽查高温高压或输送存储危险介质的容器和管道的焊接质量检验记录和工艺过程资料；高压电气设备的交直流耐压试验；压力管道和压力容器的严密性试验；承重钢结构焊接或高强螺栓连接副的质量检验记录；抽查承压受监焊缝检验记录是否完整真实。

二、竣工资料的编制依据

1、竣工资料的主要编制依据

DL/T 241-2012《火电建设项目文件收集及档案整理规范》；

DL/T 5210 《电力建设施工质量验收及评价规程》；

DL/T 5190《电力建设施工技术规范》等。

2、竣工资料质量要求

1）项目文件应齐全、完整、准确、系统，签章手续完备；其内容真实、可靠，与工程实际相符合。

2）项目文件应为原件，因故无原件归档的合法性、依据性、凭证性等永久保存的文件，提供单位应在复制件上加盖公章。

3）项目文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，其载体、书写及制成材料应符合GB/T 11822《科学技术档案案卷构成的一般要求》的规定。

4）用于记录的专业施工与验收表格式文件，应符合现行电力行业标准的格式，没有填写内容的空白格应划线或加盖“以下空白”章，以示闭环。

3、建设单位项目档案分类、各参建单位主要项目文件归档范围

8 建设项目文件

80 项目立项文件

81 项目设计文件

82 项目准备阶段文件

83 项目管理文件

84 土建施工文件

85 设备及管线安装文件

86 工程监理文件

87 调整与试验文件

88 竣工验收与竣工图

9 设备文件

90 综合文件

91 锅炉专业文件

92 汽机专业文件

93 电气专业文件

94 热控专业文件

95 水处理及制氢文件

99 其它文件，如：990 给排水、采暖、通风、空调设备文件

其中，84 土建施工文件和85 设备及管线安装文件是按单位工程组卷的。每个单位工程组卷文件包括综合管理文件、施工记录和质量验收文件3

部分。综合管理文件包括工程开工/复工报审表、施工图会检记录、施工方案、措施（作业指导书）及报审文件、交底记录、单位工程施工管理检查记录、单位工程质量控制文件核查表等文件。施工记录包括本单位工程施工技术记录、现场检验报告、签证、强制性条文执行情况检查表等文件。质量验收文件包括单位工程、分部工程、分项工程及检验批质量验收表。

4、组卷原则

1）组卷应按文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，合理组卷。组卷要求可参考DL/T 241-2012《火电建设项目文件收集及档案整理规范》附录A。

2）组卷应根据卷内文件的内容和按文件的多少组成一卷或多卷。卷内文件内容应相对的独立完整。

3）独立成册、成套的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。

5、组卷方法

1）项目前期文件、项目管理性文件、竣工验收文件及生产准备文件，应按阶段、问题、来源组卷。

2）设计文件应分阶段、专业按卷册号组卷，设计更改文件应按专业、时间组卷。

3）施工文件，应按单位工程组卷。

4）调试文件，应按阶段、专业组卷。

5）质量监督中心站形成的文件，应按阶段组卷；现场质量监督站形成的文件，应按专业组卷。

6）监理文件，应按文种、专业、时间等特征组卷。

7）原材料质量证明文件，应分专业按材料种类、型号组卷。

8）设备文件，应按设备成套性特点，分专业、系统按台件组卷。

三、近年鲁班奖复查及模拟检查专家提出的工程资料问题

1、未见主控制室等长期有人值班场所室内环境检测报告。

2、未见生活用水管道冲洗消毒后的饮用水监测合格报告。

3、无锅炉水压试验用水水质检验报告（PH、CL－、联胺）及水温记录、环境温度记录。

4、锅炉水压试验签证上的试验压力与措施中试验压力不一致。

5、无锅炉钢架高强螺栓终紧记录及终紧后的复查记录。

6、汽轮机油质化验报告不齐全。

7、个别技术文件签审批手续不完整，不规范，如焊接工程一览表，无施工单位签审批，无编制说明，无监理单位审签表。

8、强制性条文执行情况检查记录中多个分部工程的记录签字日期均在同一天。

9、未见未使用国家技术公告中明令禁止和限制使用的技术、材料、产品的证明文件。

10、规划许可证、安全设施验收、消防验收、劳动保障验收、职业卫生、竣工决算报告等合规文件尚未办理完毕。

11、开工报批、初步设计审查意见、新材料、新设备的使用鉴定报告或允许使用证明文件未归档。

12、校核用的扭矩扳手送检报告结果相对误差为零，不真实。

13、大六角螺栓复检记录应填实测数椐。

14、受热面焊口100%RT+50%UT是质量过剩，规程规定是50% RT +50%UT即可。

15、全厂保温送检无汇总表，送检检定报告无批号。

16、未见螺旋水冷壁拼缝的渗油试验报告。

17、锅炉整体水压试验含联氨水的排放只有加次氯酸钠中和的定性的方案，没有可操作的定量方案。

18、本工程沉降观测书面报告属于非第三方沉降观测单位所做。

19、钢筋直螺纹机械连接现场接头扭矩抽检数量不齐。

20、防火涂料的现场复试报告未见。

21、防火涂料的厚度检测未进行。

22、混凝土按规定进行水质化验试验项目应进行凝结时间对比试验。

23、直流系统110V蓄电池组放电容量不足。

24、DCS接地电阻测试记录填写不规范。

25、主厂房回填土检测没有总体汇总资料，不能反映检测是否完整。

26、强条检查记录应真实反映实际状况，检查项目不涉及的条款应删除。

27、有效技术标准清单两个施工标段在实行动态管理，更新时间上出现不一致，建设单位缺乏统一规定。技术标准清单中有个别过期作废的标准，如：《电力工程达标投产管理办法》2006版；缺少《工程建设标准强制性条文（电力工程部分）》2006年版。

28、个别施工单位的质量验收项目划分表没有编审批签名；编制说明不够完整准确。

29、锅炉水压试验签证不符合规范（DL/T5210.2-2009 表4.4.78）要求。

30、锅炉钢架大六角头高强螺栓规格为M30×120 共2218套，只有见证取样单，无复检报告。

31、汽轮机本体对轮螺栓连接缺少螺栓孔和螺栓直径测量记录、螺栓配重记录及螺栓紧固伸长量记录。

32、未见四大管道进口材料的商检报告。

33、锅炉水压试验水质检验报告中未见CL离子含量检测项目，联氨、PH值指标不符合标准规定。

34、受热面通球试验签证记录不详细，无结论及通球、接球人签字。

35、未见1号、2号机组化学废液处理排放过程记录。

36、未见本工程开工批准文件。

37、未见设计、监理单位对沉降观测报告的审查意见。

38、未见机组移交生产交接书提出问题整改闭环文件。

39、未见竣工决算批准文件。

40、字迹不清、个性化签名、签字代签、监理验收结论填写不规范。

2014-9-17