香港证券从业资格卷一_基本证券及期货规则_考试复习总结

香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结

完稿日期：2002.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。

联系方法：lhjzy@https://www.360docs.net/doc/4211213567.html, https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,

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应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助

序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。

实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！

一、香港证券从业资格考试卷一总体评析

总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。

很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.360docs.net/doc/4211213567.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。

二、备考教材

复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：

1、内容几乎是以法规条文的格式给出的；

2、语序上是那种港味逻辑，好像就是从英文教材按粤语口语习惯来翻译的，有些句子读起来非常别扭。如果用普通话的语法去衡量，手册上几乎都是病句；

3、缺乏试题和真题；

4、英文版或繁体版使得阅读起来颇为不习惯。

这几个特征使得大陆考生阅读学习手册需要较高的耐性，当然也有不少硬汉就是靠只读通读手册也顺利的通过了考试，值得钦佩。

另外发现香港从业资格考试相关的辅导书也很少，市面上或淘宝上能找到的有2本，一本是《基本证券及期货规例卷一》Easy Pass（第五版98港币），另一本是《证券考试壹take 过(卷一)》(98港币)，这两本书把学习手册的内容做了一下规列整理，似乎好学一点，但因为毕竟是港人写的，其思维和语境上离适合大陆考生的口味还差的很远。没有其他选择的情况下也只有随便买一本，一边用来作为阅读的辅助，一边通过看书上所列的题目，更好的理解一下知识点。注意要买最新版本的教材，以覆盖最新的指导手册。本人这里有第5版扫描电子版的 Easy Pass《基本证券及期货规例卷一》和第6版补充内容电子档(适用于2011年6月份以后考试)，由于版权问题，不能免费发放，需要的可以搜索我的名字“鲁衡军”找到我的网站，然后到网站链接提供的资料区(https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/ciia/ciia.htm )，然后到去网盘去下载加密版，支付少量制作费用(20元RMB)后提供机器码后便可获取阅读码进行复习。

三、模拟题、真题及培训

练习题目上，糟糕的是网上几乎找不到历年真题一类的东西，两本辅导书上的题目只可用来学习知识点，用来猜测考题几乎完全没用，考试时候书上的题目一道也没有，考题都出的比较灵活。我想可能是香港的证券从业人员早已经饱和，考试培训这一块基本没有什么市场了。香港的证券协会考场(香港永安中心21楼2110)里只有40个位子，即便说香港的上机考试天天可以举行，但与大陆的证券从业资格考试一次就是上十万规模的人数相比，实在还是太小了。

四、真题知识点回忆

现在尽量回忆一下考试所遇到的知识考点（考虑到香港的考试是题库抽题，我所遇到的考试题目未必就是你所能抽中的）。

1-3，“披露为本”，但题目是考的是证监会规定披露为目的是要上市公司提供完全信息披露。1-5，“财政司司长对证监会具有全部有效权利”。“证监会与财经事务及库务局局长及常任秘书经常性接触频密”。

1-6，案例题，一个银行想从事证券活动怎么办。

1-13，关于收购上诉委员会，证券期货事务上诉审裁处，冲裁委员会，程序覆检委员会。

1-15，守则不具备法律效率，有多处应用，问违反了某规则是否犯了罪。

2-2，法官从政府收入中领薪水(超出手册知识，至今不知正确与否，下同)，但其独立于政府。2-3，刑事犯罪由警务部门调查，法院派人协助还是监管。(超出手册知识)

2-5，首席法官由立法会任命还是选举。(超出手册知识)

2-12，案例题，一个人想做董事，什么情况下证监会会怀疑他的资格问题。正确答案是这个人由于原来公司重组而失业，可以做董事。

2-13，公司可不可以给董事贷款。

3-8，中介人违反了财政资源规则后怎么办，书上原文，尽快书面通知证监会，停止活动。3-10，核数师须报告事项。

3-11，证监会何时可以委任核数师。某选项，“随时可以委任，因为这是一项常规监管活动”。3-16，证监会可以处以的罚则。

3-18，赔偿最高限额15万。

3-19，上市公司披露的基本原则。有一个干扰项，A公司披露，A公司的董事持有B公司的股份是否需要披露。

3-21，案例题，一个老太太操控市场被证监会面谈，她为了及早结束面谈，向证监会提供虚假资料，但她不懂，问是否犯罪。

3-21，财政司司长可以定义新的金融产品为证券和期货。

4-4，代表隶属关系的转移。这里并未考日期，二是考规则，即如何处理算正确。

4-4，每个董事必须核准为负责人员。

4-11，速动资金计算中的现金100%全值计入。

4-14，《客户证券规则》只适用香港收取的香港股票。

4-15，客户的证券和抵押品存放于。

4-16，获得许可交易后，客户的证券能被干什么。

4-24，核数师必须报告他的意见，包括什么。

5-5，认识你的客户，确定最终受益人的情况。

5-8，风险披露的目的是揭示各种投资的风险。

5-9，案例题，证监会允许收取的礼品和服务，不允许收取的礼品和服务。

5-13，中介人雇员账户的情况。

5-14，客户投诉，中介人怎么办，处理不妥，转给证监会？

5-19，基金经理不应利用机密的敏感资料交易。基金经理按照目标管理投资。投资经理是否需要给客户提供公司手册。

5-26，信贷评级机构是否允许开设附属业务。

6-6，运作监控，提供全面审计线索，6-8，制定书面流程。

6-9，资金流通性风险的含义。

6-11，三个打击洗黑钱的法例。

6-12，反恐的规定

6-14，案例题，可疑交易例子，一个富商交易多次。一个富婆存大笔现金不动等等。

6-14，可疑报告向联合财富情报组做出。

6-16，案例题，一个公司要开展网上业务，其操守及操作规定，比如加密资料啥的。

6-17，案例题，互联网广告，一个马来西亚公司做广告，针对香港人，或者只是做教育普及，吸引是否需要证监会审批等。

6-18，个人私隐问题。题干不是很好理解，不是在说啥。

6-20，企业管治的核心原则，公平，透明度问责及责任。多了一个干扰项“领导”。

7-3，AMS/3，和HKATS系统

7-6，联交所取消最低佣金的规定

7-7，卖空，真正理解啥是联交所合规的卖空。

7-9，持续净额交收，CNS。结算公司作为所有交易者的结算对手。

7-12，为了提高流通量，交易所实施“庄家制”。

7-15，只有期交所参与者方可成为期货结算所参与者。

7-16，案例题，一个客户下了一个指示，但期货商认为执行相反的操作更好，如何才是对的。

8-9，联交所上市科发现违规的公司，怎么处理，停牌，谴责，停止交易，处理其董事，还是如何。

8-11，两份守则的法律地位。不是法律。

8-13，强制要约和自愿要约的现金部分和非现金部分。

9-5，内幕的免责辩护，不是为了获利或者避免亏损。

9-10，操纵价格，操纵市场，扒头交易，老鼠仓。

9-11，案例题，哪种是未获邀约的造访

五、报考

◆在香港报名考试：

1、报考资格：资格考试是一个不设最低报考资格的公开考试，报考人士可自由选择任何组合之试卷。

2、报名流程：（具体请按以下网页提示报名及交费）https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/TuniS/https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=ar ticle&id=61&Itemid=63&lang=tc

3、报考时间：随时接受报名，根据报名人数多少自主选择考试时间，一般本月报名就只能选择下月份内的考试。

4、报名费用：港币880元/科，只接受网上支付，必须要用具有港币支付功能的信用卡，如VISA或Master卡。

5、注意事项：在香港考试可随时报名，注册时请认真填写个人信息，认真选取考试课程和考试时间。报考后及时交费，考试前一周左右打印准考证(也叫正式收据)，考试时务必携带这个正式收据和身份证。

◆在内地报名考试：

1、考试地区：上海和深圳

2、报考资格：须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:（1）中国证券业协会颁发的有效执业资格；或（2）中国期货业协会颁发的有效执业资格；或（3）中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。

报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

3、考试时间：每年两次，约为5月份和10月份，具体以中国证券业协会通知为准；协会网址：https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,

4、报名费用：人民币500元/科；

5、注意事项：请在报考后及时交费，考试前一周左右在报考网页登陆打印准考证。考试时务必携带准考证和身份证。

五、考试

在香港的考试位于上环永安中心21楼2110，乘做地铁到上环从E出口可直到永安中心。考场大约40个位子，考场指示是监考用粤语和英文念的，可能大陆过去的听不懂，不过提前到香港证券专业协会网站下载一份电脑应考模式系统示范，地址：https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/TuniS/https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=ar ticle&id=56&Itemid=59&lang=tc ，看一下这个示范文档，基本就很清楚了。考场很安静，每个桌子都是独立的，互不影响，电脑没键盘，考试号码等用虚拟键盘敲入，进入考试后只用鼠标点就行了，现场会发草稿纸，不过卷一考试根本用不到。

最后预祝各位考友，考试马到成功！

香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动： 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9.提供资产管理。个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一） “就证券提供意见”指： 1.就以下各项提供意见– （1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或 2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照： 1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免： 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。附带豁免： 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。

2020年证券从业资格考试复习方法

2020年证券从业资格考试复习方法为你整理“2020年证券从业资格考试复习方法”哦，欢迎广大友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本的更新吧! (一)考题特点考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 (二)学习方法基于这种特点，学习的方法是： 1.全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。 2.在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。 3.抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法

律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。 4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。 5.注重实用。考试的大量内容是学员工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是学员在工作中要用到的。只是学员在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助学员紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/4211213567.html,)进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项【考试时间及地点】考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日; 考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。【考试形式及合格线】考试形式为闭卷机考。卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。 *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址 (http://www.sfc.hk)。【考试规则】

考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。一般规则 1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。 2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。 3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。 4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

Adhwmux证券从业资格考试(5本书)复习技巧

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔证券从业资格考试复习全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多;投资分析和基金在知识点上有一些重复。整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。每科考试120分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题最多分配30-40秒时间。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间，其它题目就得加速完成。一、证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。我开始看时感觉债券和金融衍生工具这两章比较稍复杂些，也可能是自己不熟悉的缘故。二、证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。三、证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。四、证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。五、证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。证券从业资格考试考试题型全国统考；机考，闭卷，每科考试60分为合格线。考试题型有三种，分别是单选题、多选题和判断题，各题型题数均为60道。其中，单选题每题0.5分；多选题中，40题是0.5分，20题是1分（题中会标明）；判断题每题0.5分。考试大纲 1．证券业从业人员资格考试大纲——证券市场基础知识（2009.9-2010.5考试专用）2．证券业从业人员资格考试大纲——证券发行与承销（2009.9-2010.5考试专用）

证券从业资格考试的复习方法

证券从业资格考试的复习方法总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 1、考试题目是抽题的，有运气的成分。考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 2、舍弃某些不易出题的知识点。对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 3、计算题目处理。前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 4、购买法律单行本。有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经

2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(含答案)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。 A、指定商业银行 B、证券交易所 C、证券公司

D、中国结算公司 3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。 A.董事会决议 B.公司章程 C.股东大会决议 D.发起人协议 7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包()。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙 8、下列说法中，错误的是()。 A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

香港证券及期货市场的架构与监管

香港证券及期货市场的架构与监管 (a)香港的监管架构 (i)证券及期货事务监察委员会香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会(证监会)。证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定监管机关。《证监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。按《证券及期货条例》订明，证监会的规管目标为： ?维持和促进证券期货业的公帄性、效率、竞争力、透明度及秩序； ?提高公众对证券期货业的运作及功能的了解； ?为投资于或持有金融产品的公众提供保障； ?尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为； ?减低在证券期货业内的系统风险； ?采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面稳定性。证监会分为四个营运部门： ?企业融资部，负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能，监管公众公司的收购及合并和股份购回活动，监督联交所在上市事宜方面的职能，及执行与上市及非上市公司有关的证券及公司法例； ?中介团体及投资产品部，负责制订及执行证券、期货和摃捍式外买卖中介人的发牌规定，监察中介人的操守及财政资源，以及监管向公众销售投资产品的活动； ?法规执行部，负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为，处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案，包括涉及内幕交易及操纵市场等罪行的个案，及向违规的持牌中介团体执行纪律程序。 ?市场监察部，负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展，以及推动及发展市场团体的自律监管。 (i i)香港交易所香港交易所属《证券及期货条例》所指的认可控制人。香港交