市政工程危险源辨识与风险评估.

内江城市过境高速公路项目十分部

危

险

源

辨

识

与

风

险

评

估

2016年7月

危险源辨识、风险评估和风险控制策划控制程序

1 目的

持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。

2 适用范围

适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3 职责

3.1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。

3.3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。

4 工作程序

4.1 危险源辨识和风险评价过程

确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。

4.2 危险源的辩识

4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面：

4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。

4.2.1.2 管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。

4.2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资（包括管理处外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。

4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、洪水、照明等。

4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态

1) 六种典型危害

a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；

b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；

c 机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；

d 电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；

e 人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；

f 生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

2) 三种时态

a 过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；

b 现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；

c 将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。

3) 三种状态

a 正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；

b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；

c 紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。

4.2.2 识别的方法

1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。

2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

3) 通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。

4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：

现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；

座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；

预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。

4.3 风险评价

4.3.1 矩阵法

4.3.2 LEC定量评价法

D=LEC

式中：D－风险值；

Ｌ－发生事故的可能性大小；

Ｅ－暴露于危险环境的频繁程度；

Ｃ－发生事故产生的后果。

L、E、C分值分别按照下述表格确定：

1）事故发生的可能性（Ｌ）

说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如：车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大（L值应为6或10），而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大（此时L值为3或1）。

2）暴露于危险环境的频繁程度(E)

3) 发生事故产生的后果(C)

4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表：

注：D>70的危险源为重大安全风险。

4.4危险源辨识和风险评价的实施

4.4.1各科室（单位）按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。

4.4.2 各科室（单位）根据“矩阵法”和“LEC定量评价法”，对已识别危险源进行评价，填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。

4.4.3各科室和单位将《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》上交管理处安全办公室。安全办公室对各科室和单位的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认，汇总编制全管理处的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》。

4.5 风险控制的策划

4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。

4.5.2 重大安全风险控制

4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。

4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。

4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。

4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。

4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。

4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。

4.5.3 一般风险控制

对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。

4.6 危险源的更新

各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：

1) 相关法律法规变化时；

2) 在工作程序将发生变化时；

3) 开展新的活动之前（如新建工程等）；

4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；

5) 采用新的物质；

6) 发现新的危险源时。

各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》，报安全办公室备案。

5 记录

5.1 《危险源辨识调查评价表》（CX-13-B01）

5.2 《重大安全风险清单》（CX-13-B02）

危险源辨识调查评价表

参加评价人签字/日期：审核/日期：

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重大安全风险清单

部门/单位：

编制：审核：日期：

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危险源辨识风险评估和控制措施策划

危险源辨识

一是危险源辨识要发动群众采取自下而上、上下结合的方式进行。通过生产一线广大员工积极参与查隐患、找问题，不仅可使危险源辨识工作更加深入，同时还可使广大员工通过辨识受到培训和教育，为下一步运行奠定良好基础。

二是危险源辨识前要严格按标准 4.3.1条款的要求制定一套切实可行的危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划的程序作为指导依据。

三是危险源辨识要围绕本组织的产品作业活动逐道工序进行辨识，以防遗漏。同时，不仅要识别正常情况，还要识别非正常情况下可能发生的潜在危险因素，包括人的不安全行为、物的不安全状态和不利的环境因素等。

四是危险源辨识要克服“重安全、轻健康”的倾向，注意识别噪声、粉尘、烟气、辐射等给员工健康造成危害的危险因素。

五是除辨识本组织的危险源外，还要辨识在本组织控制区域内劳务供方、相关方和访问者可能发生的危险因素。

六是危险源辨识时应结合本组织实际采取询问交谈、现场观察、安全检查表、工作任务分析、事件树分析、故障树分析等多种方法进行辨识、验证。避免单一方法所造成的偏差。

风险评价的误区及对策

认证组织在风险评价方面的误区，主要表现在两个方面，一是对评价方法的掌握存在偏差，导致对辨识的危险源风险等级评价偏高或偏低；二是评价时没有考虑本组织的职业健康安全现状，导致评价出的危险源风险等级与组织实际相差甚远。如施工现场危险源清单中对辨识出的“进场不戴工作帽”的风险等级评价为可忽略风险，而该项目安全操作规程上明文规定工人进场必须戴工作帽，且进场前必须进行教育培训，但该企业提供的危险源清单中却有近一半危险源风险等级被评价为重大风险，其中还有5项被评为不可容许风险。单从危险源清单来看几乎到了停产整顿的地步了。

对此类问题，应采取以下对策：

一是在采用风险评价方法时要充分认识每一种方法的局限性，尤其是LEC定量计算法中给出的分数值带有很大的定性成分，不可机械套用。

二是在进行危险源风险评价时，要始终结合本组织的法规制度建设及执行情况、安全设施配置情况、员工安全意识水平和过去是否发生过事故等因素综合考虑，确定危险发生的可能性、暴露频繁程度和后果，从而客观地确定风险等级。

三是对评价出的危险源风险等级，由组织归口部门负责聘请与职业健康安全有关的各方面专业人员、有经验的老工人共同进行二次评价、统一审定，以防偏差。

风险控制措施策划的误区及对策

认证组织在风险控制措施策划方面的误区主要有：就事论事、不够全面，措施笼统、操作性差，只顾眼前、不顾潜在异常等。如某建筑企业对辨识出的高处落物危险源的控制措施为戴安全帽、高处作业的控制措施为系好安全带、违章作业控制措施为不违章作业等（其实，高处落物的控制措施首先是禁止乱抛撒建筑垃圾，其次才是戴安全帽；高处作业的控制措施也不仅仅是系好安全带）；又如某电建企业对辨识出的所有危险源不论是火灾、触电还是高处作业控制措施均为“执行安全管理制度”，而未注明执行哪一条、以及执行什么安全管理制度等。

对此类问题，应采取相应对策：

一是危险源风险控制措施策划应首先着眼于本组织安全管理制度和安全操作规程的完善与健全。策划时要针对辨识出的每一条危险源可能发生的风险，先查看本组织是否有制度、有规程，若没有就应制定制度或规程。若原来有制度、有规程，要进一步查看制度、规程是否完善、能否满足相关法规要求、能否起到预防和控制风险的作用，若不能就要修改制度或规程。通过职业健康安全制度、规程的逐条完善与健全，使大量危险源风险得以预防和控制，并为实施运行奠定良好基础。

二是对辨识、评价出的重大及以上危险源风险进行控制措施策划时，要针对风险的具体情况和法规要求，制定切实可行的职业健康安全管理目标和管理方案，落实职责和权限，投入必要的资源，制定具体的措施方法和进度安排，以确保通过管理目标和管理方案的按期完成，达到预防和控制重大及以上危险源风险的发生。

三是对辨识、评价出的潜在突发性危险源风险如火灾、汛情、化学危险品泄漏、意外伤害等，在进行风险控制措施策划时要有针对性地制定操作性强的应急预案，并对相关人员进行培训和演练，提高其应急响应能力。

建筑工地重大危险源辨识与整治

根据国务院《建设工程安全生产管理条件》相关规定，参照GB 18218-2000《重大危险源辨识》的有关原理，进行建筑工地重大危险源的辨识，是加强施工安全生产管理，预防重大事故发生的基础性、迫在眉睫的工作，而这方面的工作在一些城市建设安全管理中尚未引起足

根据国务院《建设工程安全生产管理条件》相关规定，参照GB 18218-2000《重大危险源辨识》的有关原理，进行建筑工地重大危险源的辨识，是加强施工安全生产管理，预防重大事故发生的基础性、迫在眉睫的工作，而这方面的工作在一些城市建设安全管理中尚未引起足够重视。建筑工地重大危险源的主要类型

（一）重大危险源的分类施工所用危险化学品及压力容器是第一类危险源，人的不安全行为、料机工艺的不安全状态和不良环境条件为第二类危险源，建筑工地绝大部分危险和有害因素属第二类危险源。建筑工地重大危险源，按场所的不同初步可分为施工现场重大危险源与临建设施重大危险源两类。对危险和有害因素的辨识应从人、料、机、工艺、环境等角度入手，动态分析、识别、评价可能存在的危险有害因素的种类和危险程度，从而采取整改措施，加以治理。

（二）施工现场重大危险源

1．与人有关的重大危险源主要是人的不安全行为“三违”，即：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，集中表现在那些施工现场经验不丰富、素质较低的人员当中。事故原因统计分析表明，70%以上的事故是由“三违”造成的。

2．存在于分部、分项工艺过程、施工机械运行过程和物料的重大危险源。

（1）脚手架、模板和支撑、起重塔吊、物料提升机、施工电梯安装与运行，人工挖孔桩、基坑施工等局部结构工程失稳，造成机械设备倾覆、结构坍塌、人员伤亡等事故。

（2）施工高层建筑或高度大于2m的作业面（包括高空、四口、五临边作业），因安全防护不到位或安全兜网内积存建筑垃圾、人员未配系安全带等原因，造成人员踏空、滑倒等高处坠落摔伤或坠落物体打击下方人员等事故。

（3）焊接、金属切割、冲击钻孔、凿岩等施工时，由于临时电漏电遇地下室积水及各种施工电器设备的安全保护（如漏电、绝缘、接地保护、一机一闸）不符合要求，造成人员触电、局部火灾等事故。

（4）工程材料、构件及设备的堆放与频繁吊运、搬运等过程中，因各种原因发生堆放散落、高空坠落、撞击人员等事故。

3．存在于施工自然环境中的重大危险源

（1）人工挖孔桩、隧道掘进、地下市政工程接口、室内装修、挖掘机作业时，损坏地下燃气管道等，因通风排气不畅，造成人员窒息或中毒事故。

（2）深基坑、隧道、地铁、竖井、大型管沟的施工，因为支护、支撑等设施失稳、坍塌，不但造成施工场所被破坏、人员伤亡，还会引起地面、周边建筑设施的倾斜、塌陷、坍塌、爆炸与火灾等意外。基坑开挖、人工挖孔桩等施工降水，造成周围建筑物因地基不均匀沉降而倾斜、开裂、倒塌等事故。

（3）海上施工作业由于受自然气象条件如台风、汛、雷电、风暴潮等侵袭，发生翻船等人亡、群死群伤的事故。

（三）临建设施重大危险源

1．厨房与临建宿舍安全间距不符合要求，施工用易燃易爆危险化学品临时存放或使用不符合要求、防护不到位，造成火灾或人员窒息中毒事故；工地饮食因卫生不符合标准，造成集体中毒或疾病。

2．临时简易帐篷搭设不符合安全间距要求，发生火烧连营的事故。

3．电线私拉乱接，直接与金属结构或钢管接触，发生触电及火灾等事故。

4．临建设施撤除时房顶发生整体坍塌，作业人员踏空、踩虚造成伤亡事故。建筑工地重大危险源的主要危害建筑工地重大危险源主要有：高处坠落、坍塌、物体打击、起重伤害、触电、机械伤害、中毒窒息、火灾、爆炸和其他伤害等。2016年上半年，建设系统事故类型死亡人数所占总数比例分别是：高处坠落占39.5%，施工坍塌占22.6%，物体打击占14.3%，起重伤害占8.1%，触电占5.9%，机械伤害占5%，其余类型占4.6%。

建筑工地重大危险源整治措施

（一）建立建筑工地重大危险源的公示和跟踪整改制度。加强现场巡视，对可能影响安全生产的重大危险源进行辨识，并进行登记，掌握重大危险源的数量和分布状况，经常性地公示重大危险源名录、整改措施及治理情况。重大危险源登记的主要内容应包括：工程名称、危险源类别、地段部位、联系人、联系方式、重大危险源可能造成的危害、施工安全主要措施和应急预案。

（二）对人的不安全行为，要严禁“三违”，加强教育，搞好传、帮、带，加强现场巡视，严格检查处罚，使作业人员懂安全、会安全。

危险源辨识与公示是预防安全事故的关键

“安全第一、预防为主，防治结合”已经写入《中华人民共和国安全生产法》，写为现行的生产方针。这八个字是防止事故发生面制定的有效管理措施。危险源辨识与公示则是其中的关键。

一、危险源辨识的意义

《安全生产法》第33条规定：“生产经营单位对重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采

取的应急措施。”本条强调了生产经营单位对重大危险源辨识、控制、告知的责任和义务。

一个施工企业所承建工程的施工活动现场，包括作业区、加工区、办公区、生活区及周围地段都是重大危险源区。施工企业要分别针对在建工程特点、季节变换、重大节假日的不同施工时期、基础、结构、装修等不同施工阶段和部位，并对重大危险源——洞口、临边作业、高处作业、悬空作业、土方开挖和基坑支护、模板工程、脚手架、施工机械机具、临时用电、起重机吊装及环境因素等，进行辨识和制定防护措施，并要施工过程上用《建筑施工安全检查标准》（JGJ59—2011）进行评价检查，验证管理和措施的效果，找出管理中的薄弱环节，并及时制定出有效的预防措施，加以修正完善。使物质因素、环境因素和人为因素中的不安全状况和条件及时加以控制，来实现避免危险发生的目标。

二、危险源的根源和程度

针对现场语文课出的危险源，分别评价根源状态和等级，并进行归类。一般危险源的根源可分为三大类：

1．物的不安全状态包括：设备、施工机械和机具材料的储存堆放。

2．人的不安全行为包括：违反劳动纪律、违章作业、违章指挥行为，也包括技术措施和方案监管不到位。

3．环境因素包括：季节变化、噪声粉尘、夜间作业等。

重大危险源按安全隐患严重程度可划分为：重大安全隐患、严重安全隐患和一般安全隐患。

三、危险源公示的意义

建筑施工企业，应成立危险源辨识组织，由企业主管负责人任组长，技术负责人、专职安全管理人员、项目负责人、设备负责人、工会等为组织成员，对每个施工现场进行认真的危险源辨识，并登记建档。按上述3种根源、3种程度进行分析，制定预防措施和应急措施，并在现场公示，如在工地进场明显位置，设立公示牌，按建筑业五大伤害，形象表现工程高处坠落、物体打击等易发生事故部位及防护措施。让全体作业人员，管理人员对现场存在的危险、隐患有明确的了解和认识，清楚自己在哪个部位，哪个时段能做什么，不能做什么，作业中应注意什么，从而提升全员的安全生产控制。让危险源公示，成为企业安全文化在现场的直观表现。

施工企业对重大危险源必须坚持按期检查、有效监控，制定一把手挂帅督办制度，立等整改，并做好检查记录，设立重大危险源台帐，严防重大事故发生。

预防为主，方案先行，公示引路，检查改进是实现安全第一的关键措施。

施工危险源辨识及风险评价方法

一、目的

为了准确的辨识出危险源，进行风险评价，以便采取控制措施。

二、适用范围

适用于所有施工生产、管理、辅助生产、生活场所。

三、危险源的辨识内容：

（1）工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；

（2）平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；

（3）运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；

（4）施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；

（5）施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；

（6）危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；

（7）特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等；

（8）有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；

（9）各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医院卫生所等）、辅助生产、生活设施等；

（10）劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。

四、危险源辨识方法

危险因素与危害因素分类。

为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。分类可任选以下两种方法中的一种：

1、按导致事故和职业危害和直接原因进行分类，共分为六类：

a)物理性危险源：

(1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：脚手架、支撑架强度、刚度不够、厂内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重。