中国证券监督管理委员会关于华泰证券有限责任公司孙含林任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于华泰证券有限责任公司孙含林
任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监机构字[2005]107号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2005.10.20
【实施日期】2005.10.20
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于华泰证券有限责任公司孙含林任职资格的批复
（证监机构字[2005]107号）
华泰证券有限责任公司：
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华泰证券股份有限公司网上开户协议
华泰证券股份有限公司网上开户协议 甲方：华泰证券股份有限公司 乙方：＿＿＿＿ 根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下： 一、定义 如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.360docs.net/doc/472389641.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。 二、网上开户风险揭示 乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.360docs.net/doc/472389641.html,为华泰证券官方网站，https://www.360docs.net/doc/472389641.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.360docs.net/doc/472389641.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无
券商和做市商
券商：即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有申银万国、银河、华泰、国信等。其实就是上交所和深交所的代理商。 中国十大券商 2001年券商营业部平均业绩前十名 名次公司名称经纪价值量平均价值量 1 国通证券有限责任公司 653.84871 26.15 2 国信证券有限公司487.5208 24.38 3 广发证券有限责任公司 1274.1925 23.60 4 平安证券有限责任公司 459.0609 5 22.95 5 南方证券有限公司1576.0341 22.20 6 海通证券有限公司1915.7833 21.29 7 华泰证券有限责任公司 647.40978 20.88 8 国泰君安证券股份有限公司 2167.8466 18.22 9 中信证券有限责任公司 707.18175 17.68 10 申银万国证券股份有限公司1891.0237 17.51 2001年券商综合实力前十名 名次公司名称价值总量经纪价值量平均价值量 1 国泰君安证券股份有限公司 2548.63 2167.85 380.78 2 中国银河证券有限责任公司 2186.25 2174.31 11.95 3 海通证券有限公司1955.6 4 1915.78 79.85 4 申银万国证券股份有限公司 1937.61 1891.02 46.59 5 南方证券有限公司1819.43 1576.03 243.40 6 广发证券有限责任公司 1409.5 7 1274.19 135.38 7 华夏证券有限公司1334.94 1177.54 157.40 8 中信证券有限责任公司 827.87 707.18 120.68 9 国通证券有限责任公司 712.34 653.85 58.49 10 光大证券有限责任公司687.35 542.70 144.65
华泰证券股票知识
华泰证券股票知识 股市基础知识 A 股票 股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 B 股份有限责任公司 全部资本分为等额股份，股东以其持有股份为限，对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。 C 股票代码 沪市A股票买卖的代码是以600、601或603打头 B股买卖的代码是以900打头 深市A股票买卖的代码是以000、002（中小板）、300（创业板）打头 B股买卖的代码是以200打头 沪市新股申购的代码是以730打头 深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样 股市专用名词： 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
1,报价单位 A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。如：您要买进深发展，填单的价格为：10.02元，而不能填10.002元。B股申报价格最小变动单位为0.001美元(沪市) 2,涨跌停板 每日市价的最高涨至(或跌至)上日收盘价的10%幅度 ST股，涨跌幅度为5% 3,一手 一手就是100股。股票买卖原则上应以一手为整数倍进行 但由于配股中会发生不足“一手”的情况，如10送3股，您有100股，变为130股，这时可以卖出130股。也就是说，零股不足“一手”可卖出。 4，连续竞价、集合竞价 集合竞价（9:15-9:25）主要产生了开盘价，接着股市要进行连续买卖阶段，因此有了连续竞价（9:30-11:30、13:00-15:00）。 集合竞价中没有成交的买卖指令继续有效，自动进入连续竞价等待合适的价位成交。深证交所电脑主机也在连续不断地将而全国各地的股民此时还在连续不断地将各种有效买卖指令输入到沪深证交所电脑主机，沪全国各地股民连续不断的各种有效买卖指令进行连续竞价撮合成交。 在深圳交易所上市的股票，在交易日14:57-15：00为收盘集合竞价阶段，通过集中撮合产生收盘价。 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
华泰证券股份有限公司 合规管理制度
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
华泰证券简介
华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。 华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之 一。 2007-2009年，华泰证券在券商分类评级中连续三次被中国证监会评定为A 类券商。 华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、华泰联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。 华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 证券经纪服务遍布全国的180个营业网点。 华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。 2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。
专业的理财服务队伍。 华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。 安全、快捷的理财服务平台。 华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。 强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。 客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。 专业化、个性化的理财服务体系。 华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。 菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。 华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。 华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。 研究咨询服务华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。
华泰证券融资融券业务合同
华泰证券融资融券业务合同 篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券 融资融券业务的主要风险控制点和防范原则 华泰证券有限责任公司 融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。 目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。 国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种 1 “制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。 一、基础准备 融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出， 必须做好严密细致的先期准备工作。 1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。 在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据 2 相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。 创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。 2、组织架构。 融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和 理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。 我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
华泰证券证券经纪人管理规定
华泰证券证券经纪人管 理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
2016年龙虎榜前20大游资席位揭秘
声明： 本文来源于淘股吧ID： xx游击队如需转载请与作者联系 2016年以来，结合龙虎榜经常出现的游资席位 网络搜集资料做了一次总结(各位大佬，如有不实之处，敬请见谅，网络搜集，难免疏忽)，针对目前近3个月比较活跃或知名席位进行剖析，以飨读者。(以下成名游资大佬，均是小资金1-10万左右起价，经过高频短线交易成为一方游资，身价以10亿计，大部分操盘手法是打板模式) 1.中信证券 （600030）xx路证券营业部 孙煜，江湖人称“孙哥”网络传闻著名游资大佬孙国栋为其父(未经证实)，孙哥号称游资界金城武，职业的灵敏嗅觉非同一般，江湖人称第一游资，从前光大杭州庆春路转移阵地之后迅速交易量位列第一，实力由此可见。网名： 职业短线客2013.11.15日注册，可见应有高人指导，早已出神入化。资金量据称逼近50亿。今年股灾期间也遭到停牌补跌黑天鹅事件目前依旧是最活跃的席位。 游资霸主: 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部，根据多方了解，中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部目前有数位牛人入驻，其中徐翔的一个分仓也在中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部基本已是众人皆知。论坛曾经展示过中国银河绍兴路赵老哥的帖子，消息称孙和赵都是普通散户起家，成长轨迹和“敢死队总舵主”徐翔类似，是很多股民的榜样，当然这种奇才的机率也是低的可怜。 2.光大证券xx绿景路证券营业部
江湖人称“佛山无影脚”擅长短线，也是从小资金做起的典范。具体资料可百度，众人皆知。 3.中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部 人称“xx老哥”“xx一万”另一个席位： 华泰永嘉，赵老客，80后，未毕业已成名，资金实力20个亿。八年一万倍如雷贯耳。一万倍，也就是20万炒成20亿。银河绍兴一直为主席位，开立永嘉阳光大道之后一路顺风顺水，2个亿做成20亿，后来在管子与钢铁上大仓位被关，游资圈传言赵老哥被关之前花了几亿买宅买车，具体传闻可百度。 4.华泰证券xx厦禾路证券营业部 又一著名实力游资，近期极度活跃，晋升游资新盟主。特力A一役，使其一举成名。 而事实上，除了特力A，这一营业部还频频买入过其他牛股，如暴风科技、协鑫集成 （002506）等。统计显示，从9月份起，华泰厦禾路营业部活跃度大增，按上榜成交金额算，已跻身一线游资营业部之列。 5.兴业证券xxxx营业部 网名： Asking (邱宝裕)骨灰级大佬，成名较早，近期传闻深交所STT离职而再度论坛发言。asking的席位不确定，传言的席位单子都太小，哪里像有几十亿。 也有传言： 游资“新盟主”: 华泰厦门厦禾路疑似，未经证实。人品极佳，膜拜。6.华鑫证券上海浦雪路 网名：
华泰证券实习体会
华泰证券实习体会 月21号，来到大连华泰证券开始我的实习日子。尽管还惟独一周，只是在实习过程中，我能够感觉到公司以人为本的治理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也算是说，公司差不多具备了脚够的亲和力和一具良好的工作环境。经过这段时刻的学习，从无知到认知，慢慢的我了解到那个全新的专业，让我深刻的体味到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有不少的新的体味。 我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握别同的部门工作职责。 第一周我们是在理财团队，开始并疑惑理财团队具体是做什么的，以为是直接同意客户的托付进行具体的理财项目，以满脚客户的要求。进到那个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。固然我们作为初学者别能给投资者进行分析，只是我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的说解，股市那个原本关于我们来说很奥秘的市场开始变得清楚化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的妨碍，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的进展有所看法，一些公司发生的大事都能妨碍股票的价格。这也算是常说的基本面。此外，从日线图，K线图等方面分析算是属于技术指标了。只是这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。固然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈基本上经过很长的时刻自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门漂亮的艺术，艺术别是所有的人都能理解^透彻的。我们怎么说依然处于最初接触股市的状态，还有不少需要学习。 在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解^，我想那个小会给了我们一具很好的工作开始。能够让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，如此就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给翌日的开市做一些预期。如此我们经常能够听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。 公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们别太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。怎么说我们还在校园日子中，职场的要点我们还有不少都还别了解，还有不少我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感受到公司以员工为重的理念，公司进步，员工也一同进步。 在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了如何在公司里与同事相处。这也是一笔珍贵的财宝。 实习是一具认识社会，认识职场很好的途径，特别是关于我们这些还在校园中的学生们来说。在那个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，怎么说不少我们都依然疑惑的。华泰证券给了我们这么好的一具学习平台，让我们能够在公司各个别同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来别易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的办法，这又是一具彻底别同的职位，我们同样会更仔细的去学习。 3月12日植树节活动策划方案 一、活动主题：绿色、氧气、健康、时尚；
游资大佬
以后在公开交易信息中看到这些要多加关注了。 机构专用 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部广东游资主战场，介入的股票是在第一次涨停之后数日会走出一波主升浪出来。 中国建银投资证券有限责任公司南京中央路证券营业部 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部神秘资金，手法凶悍 财通证券有限公司温岭东辉北路证券营业部涨停敢死队，温岭仅有的两家营业部之一，以炒作题材为主。 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部涨停敢死队，对市场热点的把握能力很强国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部广州第一大游资，以超短线操作为主，对市场热点的把握也较为明快。 渤海证券股份有限公司上海彰武路证券营业部操盘稳扎稳打，准确率较高，一般喜欢在一段时间内专攻一只个股。 华泰证券股份有限公司无锡解放西路证券营业部 华泰联合证券有限责任公司深圳益田路荣超商务中心证券炒作题材为主 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部炒作题材股为主，值得注意的是，该部介入的一般是持续性上涨的股票。 宏源证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部 华泰联合证券有限责任公司成都南一环路证券营业部 中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部QFII大本营之一 西藏同信证券有限责任公司成都东大街证券营业部活跃游资席位，常跟随该券商另一家活跃游资上海东方路营业部炒作。 东方证券股份有限公司上海张杨路证券营业部短线，抓热点，嗅觉灵敏，敢追热门，动作迅速。 东方证券股份有限公司南京中山东路证券营业部 湘财证券有限责任公司杭州教工路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部老牌游资聚集，总资产超400亿，誉为亿万富豪制造基地，偏好题材。 国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部国泰系游资，江湖上稳健的“不倒翁”国泰君安证券股份有限公司成都建设路证券营业部国泰系游资，江湖上稳健的“不倒翁”中信建投证券股份有限公司武汉中北路营业部敢死队 中信建投证券股份有限公司镇江电力路证券部 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 中信建投证券股份有限公司武汉中北路证券营业部敢死队 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部 中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部 中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部活跃游资席位，操作风格稳扎稳打，对热点的把握准确率较高，以炒作题材股为主，介入的一般都是持续上涨的股票。 光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部老牌游资 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司宁波彩虹北路证券营业部 中国中投证券有限责任公司无锡清扬路证券营业部敢死队 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部老牌活跃游资，以快进快出手法凶悍著称。 财通证券有限责任公司上海漕溪路证券营业部活跃游资
华泰证券实习归纳样本.doc
华泰证券实习总结样本 来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。 我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。 第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没
有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。 在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。 公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。 在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。 实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，
华泰证券公司CRM系统设计与实现
华泰证券公司CRM系统设计与实现 如何利用CRM系统来使得企业在激烈的竞争中立于不败之地是当前的一个热门话题。华泰证券作为一家国内较早成立的证券公司,随着其规模的不断变大,客户人数的不断增加,出现了一系列的客户管理问题。诸如：服务局限在通道、产品单一、提供的服务质量无法满足客户需求等。针对这些问题,华泰证券公司期望通过CRM的部署来提高企业的竞争力。 CRM系统的成功部署需要企业多方面的配合,本文从软件的角度给出了CRM 系统在华泰证券公司的实施过程。本文首先对CRM的基本概念,其发展历史进行了描述,综述了CRM系统在保险、电信、电子商务、房地产、银行和医疗机构的应用。通过综述总结了CRM在具体实施过程中的难点,即CRM系统的实施难点在于与具体行业的结合。然后,对华泰证券公司当前的业务进行了细分,给出了CRM 系统实施的具体流程。 从业务角度将华泰证券公司的业务分为：业务和资源管理、新业务开发、客户管理、销售和服务、账户服务、业务组合管理、财务管理等；从管理学的角度,将公司的业务划分为决策、管理控制和执行。在业务细分的基础上,给出了典型模块的具体业务流程,为CRM系统的部署奠定了基础。最后,对CRM系统的具体实现进行了描述。在具体实现上,着重描述了各个模块实现过程中应该包含的记录信息。 给出了客户管理模块、产品管理模块、营销模块等的具体实现过程。同时,为减少系统实现的成本开销,在行业内首次将BO与Siebel软件包进行了集成。通过在华泰证券公司引入CRM系统,有效地解决了华泰证券公司在业务扩展过程中出现的客户管理难题。经过一段时间的测试和试运行,该CRM系统已经投入到华泰证券公司的实际业务处理中,极大地提高了华泰证券公司的工作效率。
游资大佬席位及操作手法
游资大佬席位及操作手法 私募一哥——徐翔 国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路营业部 国泰君安交易单元(010000) 一哥虽然不在了，但是以上席位都是一哥圈子里的人 操作特点：善于大牛股锁仓操作、抓热点龙头、次新股快进快出。此类型前者大牛股可从中介入，后者不建议操作。 国泰君安证券成都北一环路证券营业部————葵花宝典（陈新宇） 金元证券成都二环路证券营业部————肖海东 操作特点：擅长题材股挖掘，热点炒作、短线锁仓，不给散户机会，进去后第二天不是高开出货，就是一字板涨停。开 板他必出，此席位介入股票敬而远之 东方证券上海肇嘉浜路证券营业部、国泰君安证券杭州庆春路证券营业部、银河证券宁波解放南路证券营 业部 超级牛散徐柏良 操作特点：中线锁仓，以上席位介入的，可中线持有。此人介入必有游资跟随其后 东吴证券杭州文晖路证券营业部、申万宏源上海闵行区东川路、中信证券杭州四季路营业部 中泰证券上海建国中路营业部、国泰君安上海福山路营业部————超级牛散—善庄章建平 操作特点：逐步拉升，封板。属于绝对的趋势高手，A股第一善庄，肯定给散户机会。游资界的大哥，强封中国联通，被机构狂砸，乔帮主、赵老哥等知名游资鼎力相助，可见此人影响力，号召力极强 广发证券辽阳民主路证券营业部————东北猛男 操作特点：善于连板，此席位介入股票可追高，经常和孙哥合作连续封板。
“八年一万倍”的赵老哥 原席位：华泰证券浙江分公司、银河证券绍兴营业部等 疑似新席位：中信证券上海淮海中路营业部（联动席位）、浙商证券绍兴解放北路营业部 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部————王海祥 操作风格：高位打板，快进快出。低位打板，反复做T。前者不建议操作，后者可逢低介入 最强游资盟主“孙哥” 原席位：中信证券上海溧阳路营业部 疑似新席位：中信证券上海古北路营业部、中信上海淮海中路营业部（联动席位） 古北路是孙哥的马甲可能性比较大。 操作特点：古北路专门出击市场热门题材，交易多是所属题材的龙头股，而最大特点是持续性差，往往是一日游，对打板客伤害巨大，市场对其封板的股票，第二天开盘往往是开盘抢跑的情形。切勿追进。 齐鲁证券宁波江东北路营业部 江湖人称连板王，其买入的股票第一天封板后，后面几天往往会出现连续封板，据说其原来和徐翔一样也是出自于光大解放路，著名敢死队，后来搬到了该地。值得注意是该营业部今年以来越来越活跃，经常上榜，值得大家关注，其买入的股票涨停后一般不会出现第二天直接板的情况，都会有买入的机会。 一字哥席位 华泰证券深圳益田路、华泰证券上海武定路、兴业证券武汉青年路 以上营业部都善于抢筹，往往喜欢重组股，开盘直接封停，据传他们有VIP通道，报单速度比一般的营业部快零点几秒， 江湖称一字哥，深圳益田路是他们的领头羊。 职业炒手
华泰证券软件使用法,部分)
1.华泰联合证券V6客户端快捷键分为四种 数字键：比如1，61，81，10，91等 点系列键：比如.101，.201，.301 (909) 功能键：比如F1，F2... 空格键，减号键，TAB等 组合键：比如Ctrl+V，Alt+1，Ctrl+Z等 1).Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原 2).在分时图或分析图界面下，使用Ctrl+W进行本屏的区间统计 3).Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面 4).Ctrl+R 所属析块 5).Ctrl+D 系统设置 6).Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除 7).在分时图或分析图界面下，Ctrl+O 叠加股票，Ctrl+G 删除叠加 8).Ctrl+J 进入主力大单，再按Ctrl+J 退回 9).Ctr+F进入公式编辑器 10).Shift+F10 进入基本权息资料界面 11).在有信息地雷的画面，按Shift+回车键进入信息地雷 12).Ctrl+1，Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3，Ctrl+4显隐工具栏和状态栏 13).Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6) 14). 快速排名点系列键 .202至.226 15). 热门板块分析点系列键 .400 16).如果有自定义的版面，使用点系列键 .001至.099 17).使用减号键“ - ”来启动或停止“自动换页” 18).在走势图或分析图画面，使用加号键“ + ”来切换右下角的内容，Shift+加号键反向切换 19).在报价界面和报表界面，使用空格键打开股票集合的菜单等，使用]或[键切换各分类 20).深证100 快捷键：100 上证180 快捷键：180 沪深300 快捷键：300 21).在财经资讯和信息地雷浏览过程中，可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区 22).新版本支持16(信息地雷)，18(股改信息)，19(投资日记) 23).画线工具：Alt+F12 24).条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选 股 .909 25).Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净 26). 快捷键 67，87 全市场的涨幅排名和综合排名 27).Atl+数字键的用途：在走势图画面，切换多日分时图;在分析图画面，切换子窗口个数 28).TAB的用途：在行情报价画面，切换行情信息和财务信息，在分时图画面，切换上下午半场，在分析图画面，叠加或删除叠加均线 29).中括号键“ [ ”“ ] ”的用途：在行情报价画面，分类股票切换；在分析图用于轮换周期。 30).5.51版本以上支持的快捷键：30：切换关联股票 31：理财金算盘 32：个人理财
华泰证券怎么看大盘
华泰证券怎么看大盘 华泰证券即华泰证券股份有限公司，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。下面是为您整理的大盘的查看和分析内容，希望对你有所帮助。 通过华泰证券看大盘的步骤1.打开华泰证券交易软件 2.点开游客模式就可以看到大盘了 周四上证指数窄幅震荡，终盘以小阴线报收，成交量较上一交易日略有萎缩。创业板指数小幅高开，全天在前收盘点位上方震荡，终盘以小阳线报收，成交量与上一交易日基本持平。 周四的走势没什么看点，上证指数在前收盘点位上方运行了大约40分钟就下了个小台阶，之后的时间上证指数都在前收盘点位下方震荡。笔者认为，这样的走势是多方示弱地一种表现。虽然多方还想让大盘进一步上涨，但其承接力度有限，无法顶住目前市场做空投资者的抛压。创业板指数虽然周四表现的略好一些，但其整体形态比上证指数弱很多。或者说，创业板现在的抵抗只能算是大跌前的最后抵抗。 “一般情况下，大盘或个股出现射击之星后的两个交易日，大盘和个股的收盘点位不能收在射击之星当日高点之上就可以认为射击之星有效”周四上证指数以十字星报收，收盘点位低于周三高点。周五如果上证指数收盘低于3096点，笔者认为大盘的形态就会由现在
的短线多方略强转变为平衡状态或空方占优。还有十几分钟收盘了，一个好朋友问我剩余的股票要不要出，我告诉她说如果股票是我的，我一定会出。笔者这样说的理由是认为大盘下跌基本无悬念。 看大盘短期需要谨慎对于大盘昨日冲击年线未果而受其压制，市场分析人士认为大盘有疲态迹象，短期需要谨慎。 资深市场人士玉名昨日认为，周四盘面初现疲态，一是个股分化局面继续，中字头个股护盘指数，而个股普遍调整，且跌5%以上的个股开始增多了，说明派发力量逐渐走强。二是两只混改龙头股，中国联通(600050)和佳电股份(000922)也出现明显派发迹象，量在价先，最强势的热点走软，对行情来说不是太好的信号，值得投资者重视。 因此玉名表示，大盘今年在3100点时几次冲高回落，技术和心理上的压力都不言而喻，多一份谨慎是必要的。 国海证券(000750)分析师代鹏举也向大众证券报和财信网记者表示，资金选择用中字头稳定指数行情，但个股调整幅度明显加大，虽然创业板全天红盘，但之前市场的惯有节奏出现疲态，显示行情站到了一个新的关口。在强势热点走软后，要么有新的板块龙头来替换，要么就需要一个阶段性的行情修整。 代鹏举进一步称，沪指已经围绕年线位置走出了两根十字星，5日线强支撑下短期可能看不到拐点迹象，但要留意筹码密集停留时间越长，行情向上难度越大。尤其是量能上，节后回流资金只有节前的六成，多头补缺口目标达成后，如果市场热度不济，这部分资金也难
中国著名游资席位
中国实力游资席位大全 一、两位是中国游资的老大哥级人物： 1、中信证券（浙江）有限责任公司杭州延安路证券营业部/杭州定安路营业部 章建平所在席位，江湖人称：老章，身价40亿，资金雄厚，敢于封大盘股，中信证券一战成名，封板往往大手笔，动用几亿甚至10亿。老章的故事有一大推，据传5万起家，有接触过他的人士向揭幕者透露，老章曾说，他什么事都不会做，只会炒股票，就算把他的交割单拿去看，都学不会他的炒股方法。 2、国泰君安总部/国泰君安交易单元（010000、227002、390426） 徐翔所在席位，江湖称：翔哥。目前管理资金超过100亿。关于翔哥，老揭也不需要多介绍了吧，大家都知道。这里揭幕者再总结传说中的几个翔哥席位，如：国泰君安上海福山路、国泰君安上海打浦路、国泰君安上海江苏路、申万陆家嘴环路、中信上海世纪大道、光大上海世纪大道、申万上海海宁路等等。 二、经常抢到一字板的席位： 1、华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业部 2、华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部 3、兴业证券武汉青年路营业部 以上这些营业部善于抢筹，往往喜欢重组股，开盘直接涨停封上，据传他们有VIP通道，报单速度比一般营业部快零点几秒。江湖称：一字哥，荣超商务中心是他们的领头羊。 三、其他席位： 1、中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部 这个席位不得不说，云集众多高手，有和黄平闹翻的游资，也有85后新生代敢死队，江湖称：赵老哥，据传赵老哥毕业于浙江理工，眼镜男，单身，08年底身价仅20万元，09年通过短炒步入千万级别，目前传说身价3000万，座驾从自行车换到法拉利。 2、光大证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 江湖称：最善游资 3、国泰君安成都北一环路证券营业部 据传是银帆3期的席位所在，叫陈新宇，江湖称：葵花宝典。此外，银帆投资的席位还有华泰证券成都蜀金路证券营业部、西藏同信成都东大街证券营业部 4、华鑫证券有限责任公司上海茅台路 江湖称：炒股养家。也是从十几万从到上千万。为人十分低调。
华泰证券：估值处于行业较低水平 推荐评级
公
证券
司
2016 年 10 月 30 日
报 华泰证券 (601688)
告
经纪业务龙头地位稳固 估值处于行业较低水平
公 司 季 报 点 评
证 券 研 究 报 告
推荐（维持）
现价：20.04 元
主要数据
行业
证券
公司网址
https://www.360docs.net/doc/472389641.html,
大股东/持股 香港中央结算（代理人）有限
公司/23.95%
实际控制人/持股 江苏省人民政府国有资产监
督管理委员会/%
总股本(百万股)
7,163
流通 A 股(百万股)
5,444
流通 B/H 股(百万股)
1,719
总市值（亿元）
1,335.82
流通 A 股市值(亿元)
1,090.92
每股净资产(元)
11.47
资产负债率(%)
78.60
行情走势图
50%
华泰证券
沪深300
0%
-50% Oct-15 Jan-16 Apr-16 Jul-16
证券分析师
缴文超 陈雯
投资咨询资格编号 S1060513080002 010-******** JIAOWENCHAO233@https://www.360docs.net/doc/472389641.html,. CN
投资咨询资格编号 S1060515040001 0755-******** CHENWEN567@https://www.360docs.net/doc/472389641.html,
研究助理
张译从
一般从业资格编号 S1060116080096 010******** ZHANGYICONG918@https://www.360docs.net/doc/472389641.html,. CN
请通过合法途径获取本公司研究报 告，如经由未经许可的渠道获得研 究报告，请慎重使用并注意阅读研 究报告尾页的声明内容。
投资要点
事项：
公司公布三季报，前三季度累计实现营业收入122.16亿元，同比下降38.56%； 实 现 归 母 净 利 润 48.10 亿 元 ， 同 比 下 降 44.32%;EPS 为 0.67 元 / 股 ， 同 比 下 降 51.45%。截止三季度末，资产总额3878.48亿元，同比下降14.31%；归母净资 产为821.84亿，同比增长1.73%。
平安观点：
? 前三季度业绩同比下滑，但三季度有所改善，且优于行业平均水平:公司 前三季度累计实现营业收入 122.16 亿元，同比下降 38.56%；实现归母净 利润 48.10 亿元，同比下降 44.32%。虽然业绩大幅下滑，但仍优于行业 平均水平，且三季度有所改善，第三季度归母净利润为 19.69 亿元，较上 年同期增加 0.22%。
? 经纪业务优势突出，股基交易市占率持续保持第一：公司 2014 年、2015 年及 2016 年前三季度股基交易额市占率分别为 7.89%、8.34%和 8.32%， 近几年市占率稳中有进，继续保持行业第一，行业龙头地位不断巩固。
? 自营业务业绩下滑幅度较小，在收入中占比提升：公司前三季度实现自营 收入 37.21%，同比下滑 16.33%，下滑幅度较小；从收入结构看，自营业 务收入占比有较大提升，由上半年的 22.8%提升到 30.5%。
? 大投行业务模式持续推进，市场优势地位进一步巩固:公司前三季度投行 业务收入 13.53 亿元，同比大幅增长 53.05%。公司在股权承销业务主承 销金额、主导的幵购重组交易数量、完成新三板推荐挂牌项目等方面均居 于行业最前列，大投行业务模式持续推进。
? 投资建议：公司觃模和业绩行业居前，虽然前三季度业绩大幅下滑，但三 季度业绩有所改善。公司的经纪龙头地位稳固，投行业务収展迅猛，自营 业务表现良好，且估值在行业中处于较低水平，我们维持公司“推荐”评 级。
? 风险提示：宏观经济增速持续下滑、市场波动风险、政策趋紧超预期。
营业收入(百万元) YoY(%) 净利润(百万元) YoY(%) ROE(%) EPS(摊薄/元) P/E(倍) P/B(倍)
2014A 12062
68.3 4486 102.8 11.7 0.80 25.0
2.7
2015A 26262 117.7 10697 138.4
17.5 1.49 13.4
1.8
2016E 21993 -16.3
8892 -16.9 10.9 1.24 16.1
1.7
2017E 25007
13.7 10170
14.4 11.9 1.42 14.1 1.6
2018E 31112
24.4 13552
33.3 14.5 1.89 10.6
1.4
请务必阅读正文后免责条款