10安保基金使用管理制度

安保基金使用管理制度

1 目的

按照《中国石油天然气股份有限公司安全生产保证基金管理办法》，结合公司安全生产的实际，以实现用有限的资金解决安全生产中最迫切、最实际的问题的目的，制订本制度。

2 范围

本规定适用于大庆石化公司安保基金的管理。

3 职责

3.1公司质量安全环保处是安保基金使用的归口管理部门,负责应上缴安保基金金额的汇总、安保基金的计划、使用，理赔等方面的工作

3.2公司财务处负责安保基金费用缴纳和财务管理工作

3.3公司机动处、规划处、科技信息处、项目部负责配合隐患治理项目安保基金结算工作。

3.4公司审计监察处负责对安保基金的使用情况进行监督

4 管理程序

4.1质量安全环保处根据财务处提供的固定资产统计表，组织各二级单位确定投保明细，汇总应该上缴股份公司的安保基金额度，经质量安全环保处处长、财务处处长、公司主管副总经理审批后，由财务处在规定时间内向股份公司上缴安保基金。

4.2质量安全环保处和财务处分别建立安保基金使用台帐。

4.3使用计划：本着“统一掌握、通盘考虑、统筹安排、重点倾斜”的原则，每年年初，对全年的使用情况做出计划，提交公司经理办公会讨论。

根据公司的总体要求，隐患治理项目费用并入公司统筹费用中统一使用管理。

4.4严格履行审批手续。安保基金专款专用，实行“一支笔”审批的原则。

4.4.1安保基金培训及奖励项目，均需要由质量安全环保处安保资金管理人员确定，质量安全环保处处长、人事处处长审核，公司主管副总经理审批，其他人员签字无效。

4.4.2安保基金使用审批单，一式三份，在三联单上面注明申请基金的理由和申请金额，在管理人员、质量安全环保处处长和公司主管副总经理签字，加盖安保基金专用章后生效，三联单分别由公司质量安全环保处、申请单位和公司财务资产处保存。

4.5使用规定

安保基金使用，必须按规定的范围和比例专款专用：70%用于事故隐患治理和安全技术措施，15%用于安全教育培训;15%用于奖励对安全生产有突出贡献的单位和个人。

隐患治理,根据公司当年可用的隐患治理资金,由公司统筹考虑，确定实施的项目,逐项落实资金、期限、责任人,隐患项目要编号。

安全教育培训基金，用于安全教育方面的培训。

奖励：按照《中国石油天然气股份公司安全生产保证基金奖励规定》执行。

4.6付款程序

4.6.1安保基金使用人员需提前一个月向安保基金管理人员提出付款申请。付款时必须提供完整票据及资料。

4.6.2隐患治理项目付款

施工项目必须在项目完成验收后，凭安保基金投资项目竣工验收单，审计审核后履行付款程序。除正常票据外，还需如下复印件：1、安保基金投资项目竣工验收单；2、工程结算明细表；3、施工结算审核签字单；4、工程质量竣工验收单。

施工项目质保金付款填写质保金付款说明单。

合同项目依据预算中心的预算单，按合同约定履行付款程序。除正常票据外，需如下复印件：1、预算审核单；2、合同；3、验收报告。

4.6.3培训及活动奖励费用付款要有报销人签字、二级单位厂长或机关处室长签字、质量安全环保处处长签字。涉及实物的报销票据必须标明经办人、验收人并签字，经办人、验收人不能是同一人。

4.6.4各单位报销票据内容、额度要与审批报告内容一致。

4.7 监督管理：安保基金的使用接受本单位和上级主管部门的监督检查，定期由审计部门进行审计。

5本规定由质量安全环保处负责解释。

6本规定自印发之日起施行, 原相关制度同时作废。

7记录

安保基金投保台帐（保存期限长期）

安保基金管理台帐（保存期限长期）

公司预算管理制度范本模板

预算管理制度第一章总则第一条为加强公司的预算管理，强化内部控制，防范经营风险，提高公司管理水平和经济效益，实现公司经营目标，特制定本办法。第二条本办法所称预算是指以价值形式对公司生产经营和财务活动所作的具体安排。预算管理是指对预算的编制、审批、执行、控制、调整、考核及监督等管理方式的总称。第三条公司预算年度与会计年度一致。第四条公司预算管理的基本任务：（一）确定公司的经营目标并组织实施；（二）明确公司内部各部门预算管理的职责和权限（三）对公司经营活动进行控制、监督和分析。第五条预算管理的基本原则：（一）量人为出，综合平衡；（二）效益优先，确保重点；（三）全面预算，过程控制；（四）权责明确，分级实施；（五）规范运作，防范风险。第二章预算管理的组织机构第六条公司建立由各预算责任部门、预算管理委员会、董事会构成的三级预算管理体系。第七条公司董事会是预算管理的最高决策机构，负责确定公司年度经营目标，审批公司年度预算方案及其调整方案。第八条公司成立预算管理委员会，由总经理、三总师及公司有关部门的主要负责人组成。预算管理委员会主任由总经理担任。预算管理委员会负责审查预算草案、预算调整草案及预算执行情况报告，向董事会提交预算草案和预算调整草案，组织预算考核与监督。第九条预算管理委员会的办事机构设在公司财务部，财务部负责预算的编制、初审、平衡、调整和考核等具体工作，并跟踪监督预算执行情况，分析预算与实际执行的差异，提出改进措施和建议。第十条公司各部门及公司内部核算单位为预算责任部门，负责本部门分管业务预算编制、执行、分析和控制等工作，并配合财务部做好公司总预算的综合平衡。

基金管理公司投资管理制度

深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的通知各部门、各岗：为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。特此通知！深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2016年2月2日签发人：

附件：投资业务管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。（二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。（三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。（四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制

风险管理制度基金业协会备案

XX投资管理有限公司风险管理制度 XX资产管理有限公司风险管理制度

第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。第二章基本原则第四条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。第五条风险管理的具体目标是：（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。第六条风险管理的基本原则：

（一）全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。（二）独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。（三）充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。第七条公司设有三道风控防线：（一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。（二）风险管理职能部门：包括风险管理部和法律合规部。与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。（三）内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。第三章组织结构与职责分工第八条公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。公司任命首席风险官，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。

资金使用管理制度范本

资金使用管理制度范本第一章总则第一条为加强资金内部控制和管理，加强对公司资金使用的监督和管理，加快资金的循环和周转，提高资金使用效率，合理安排资金流向，保证资金安全，特制定本制度。第二条本制度所称资金管理,是指公司的资金流入、流出等全过程的控制。第三条本制度适用于公司的资金管理和核算。第四条公司严格执行收支两条线资金管理制度。第五条本制度所称资金包括投资资金、融资资金和运营资金。日常费用由总经理办公会授权财务部另行制定管理办法及报销制度。 (一) 投资资金指对外风险投资和非风险投资、固定资产投资等资金支出。 (二) 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允许的主体借入的资金。 (三) 营运资金指流动资产减去流动负债后的余额，主要表现为货币资金、有价证券、应收款项、存货等。第二章机构设置及职责第六条公司实行总经理及总经理办公会领导下的分级授权管理体系，各部门按照制度规定的授权及职责，履行资金管理权责。第七条财务部是公司资金核算的归口管理部门。第三章预算的管理第八条根据公司全面预算管理的要求，公司于每年末按照公司整体发展规划和下年度经营计划做好公司下年度整体的资金预算，公司应根据自身的实际情况做好本单位资金预算，公司的资金预算应与公司的整体资金预算保持一致。第九条为提高公司经营效益，公司除应按年度编制资金预算外，还应逐月编列资金预算表上报总经理，由公司统筹计划使用。第十条资金预算的编制及审批 (一)每年末，各部门须根据资金预算和生产经营状况，编制下年度的《年度资金预算计划》，并于每个财务年度的最后一月报送财务部由总经理审批。

公司安全基金管理制度

公司安全基金管理制度第一章总则第一条为了加强防损工作，减少和避免事故发生，并对公司在遭受意外事故造成财产损失时能够及时得到经济补偿，特设立安全基金，实行公司内部财产保险。为做好安全基金缴纳使用工作，加强监督管理，现制定本制度第二条安全基金应专款专用，严禁挪用。第三条公司所属部门，包括各项目组（公司），必须按照本管理办法的规定执行。第四条安全基金的收缴、管理、使用和开展相关业务由公司统一负责。第二章安全基金的确定第五条安全基金的提取标准及操作办法。一、各项目组（公司）技术部人员的每月计件数为基数，每年分十二次提取：即每月提取一次。二、各项目组（公司）技术部人员每月提取的标准为：美容项目组为每月计件基数的15%；太阳膜项目组为每月计件基数的15%；音响改装项目组为每月计件基数的15%。三、安全基金提取为便于操作统一于薪资中提取，由人力部统一操作。第六条安全基金缴纳期限每月10号薪资发放日。第七条安全基金收缴各项目组（公司）按规定计提的安全基金，将存至公司开立的安全基金帐户，该帐户由财务部负责开户和定期存汇安全基金款。第八条当年安全基金利息和总准备金利息作为当年安全基金收入，利息计算基准为年息6%，计入安全基金总准备金。

第三章安全基金使用第九条安全基金使用包括：返回各项目组（公司）技术人员和公司统筹使用两部分。一、每年1月15日由财务部统计安全基金额度，各项目组（公司）超出2万元，则超出部分返回各项目组（公司）用于返回于相应技术人员。2万元作为安全基金总准备金，转入安全基金专户，下年继续使用。二、各项目组年度安全基金未超出2万元，则无任何安全基金返回各项目组（公司）相应技术人员，且此年度安全基金作为安全基金总准备金，转入各项目组（公司）安全基金专户，下年继续使用。三、公司统筹使用，即用于对技术施工事故造成的财产损失的赔偿。按照公司《赔偿制度》理赔。第四章安全基金监督管理第十条公司安全基金政策、管理办法的制定及变更必须报经总裁办同意。第十一条安全基金实行分级管理。财务部负责公司安全基金的财务监督和结算，各项目组（公司）负责本项目组（公司）安全基金管理和使用，各项目组（公司）的财务负责本项目组（公司）的安全基金财务监督和银行结算。第十二条为了管好、用好安全基金，财务部建立安全基金分类使用台帐、详细的资产缴纳台帐和管理制度。及时统计、上报有关安全基金资料和报表。第十三条安全基金支付业务，由公司开具拨款通知单，财务公司负责拨款。第十四条每年的1月20日，公司根据安全基金使用规定，编制年度安全基金使用计划，经总部审批报财务部备案后执行。第十五条每年的12月31日，财务部编制安全基金收支年度报表报总部和各项目组（公司）审查。第五章附则第十六条本办制度由公司人事行政部拟定，经总裁办审批签发后生效。

私募股权基金管理公司风险控制管理制度

XX股权投资基金管理（XX）有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法

律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司能够承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过

有关企业资金的管理制度条款

有关企业资金的管理制度条款 1、开立两个账户，基本户用来付款，一般户用来收款。建立健全现金日记账、银行存款日记账，建议使用网银。每天发生的现金和银行存款收支业务做到日清日结，及时核对，保证账实相符。 2、严格审核现金收付凭证，严格执行现金等管理制度，不得坐支现金，不用白条抵库。二、现金管理制度 1、所有现金收支专人(出纳)负责。 2、出纳根据审批无误的收支凭单逐笔按顺序登记现金日记账(流水账)，每天结出余额并核对实存。做到日清日结，账实相符。 3、库存现金超过一定数额(建议5000元，且是收入额)时必须存入银行(一般户)。 4、出纳收取销售现金时，须立即登记现金日记账并开具一式至少两联的销售单据，一联销售留存，一联会计处理。经手人一定要有经手依据。 5、任何现金支出必须按相关程序审批(详见支出审批制度)。因出差或其他原因必须预支现金的，须填写借款单，经相关人员(如总经理)签字批准，方可支出现金。借款人要在出差回来或借款后三天内还款或报销(详见差旅费报销规定)。三、支票和网银管理制度 1、支票的购买、填写和保存由出纳负责。并建立支票登记备查簿(包括支出和收取支票两本)。

2、出纳根据审批无误的收支凭单逐笔按顺序登记银行存款日记账(流水账)，结出余额，每天登录网银核对银行存款实存。作到日清日结，账实相符。 3、出纳收取支票时，须立即开具一式至少三联的收据，缴款人、出纳、会计各留存一联。 4、支票的使用或网上付款必须事前按相关程序审批(详见支出审批制度)。所开出支票必须封填收款单位名称。支出支票时，由领取人在支票头上签收签字认可，并及时登记支票备查簿。 5、基本户余额不足时，申请按支出预算从一般户转过来(建议半月一次)。四、印鉴的保管 1、银行印鉴原则上必须分人保管。财务专用章和法人印鉴分别派其他专人和出纳负责保管。五、现金、银行存款的盘查 1、出纳至少每半月应将库存现金、银行存款的上存、收入、支出、结存情况，编制半月报表，并对由出纳保管的库存现金，指定人员于每半月终了进行定期对账盘查，其他时间进行不定期抽查。 2、会计根据实际情况做好每月现金与银行存款的’帐务处理及其他帐务处理。六、支出审批制度购买日常办公用品、固定资产、办公家具等、会务费、差旅费、工资与奖金等

基金投资管理制度()

基金管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为维护基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，科学、高效、有序地开展投资管理业务，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规及《基金管理有限公司章程》，制定本制度。第二条投资管理的目标是为基金持有人争取最佳利益，最大限度地保证基金资产的安全和增值。第三条本制度适用于公司与投资管理工作直接相关部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条投资管理的原则： (一)遵守国家有关法律、法规和合同等相关规定。 (二)坚持规范、稳健、高效的投资原则。 (三)把维护基金持有人利益作为公司投资的最高准则。 (四)公平的对待所有基金。 (五)分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，做到决策有效、责任明确。 (六)严格执行投资禁止与限制制度。 (七)关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。第五条投资组合管理须遵循的原则：（一）价值投资原则公司管理基金的投资遵循价值投资，通过深入研究挖掘并投资于价值低估证券，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，为基金持有人谋取长期、稳定、安全的收益。

（二）风险收益最优配比原则各基金在构建投资组合时，追求风险与收益最优配比，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化，为基金持有人提供最佳的风险调整后的收益率。（三）分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。（四）流动性管理原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。（五）全方位风险控制原则公司对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。一方面建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程的风险控制；另一方面公司设立风险控制委员会和监察稽核部，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的、独立的监控。第三章投资管理体系及职责第六条投资管理过程中主要涉及以下常设和非常设组织机构：（一）投资决策委员会。（二）风险控制委员会。（三）投资部。（四）研究部。（五）交易室。（六）监察稽核部。第七条公司设立投资决策委员会，是各基金投资的最高决策机构。其主要职责包括:

基金管理公司XXX管理制度

1 总则 1.1为维护正常的工作秩序，强化全体职工的纪律观念，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2考勤制度是加强公司劳动纪律，维护正常的工作秩序，提高工作效率，搞好企业管理的一项重要工作。全体员工要提高认识，自觉地、认真地执行考勤、假期管理制度。 1.3公司的考勤管理由人力资源部负责实施。 1.4各部门总监、经理对本部门人员的考勤工作负有监督的义务。 1.5公司考勤实行打卡制度，员工上、下班均需打卡（共计每日2次）。员工应亲自打卡，不得帮助他人打卡和接受他人帮助打卡。 1.6考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据。 2具体规定 2.1本公司全体员工每日工作时间一律以七小时为标准。 2.2上午上班时间为9:00时，下班时间为12:00时；下午上班时间为13:00时，下班时间为17:00时。 2.3迟到、早退 2.3.1上班规定时间5分钟以后到达，视为迟到，下班5分钟以前离开，视为早退。 2.3.2以月为计算单位，第一次迟到、早退扣款款10元，第二次迟到、早退扣款20元；第三次迟到、早退扣款30元，累计增加。迟到、早退超过30分钟者扣款50元，超过一小时者视为旷工。以上扣款在当月工资中体现。 2.3.3迟到早退情节严重屡教不改者，将给予通报批评、直至解除劳动合同处理。 2.3.4遇到恶劣天气、交通事故等特殊情况，属实的，经公司领导批准可不按迟到早退处理。 2.3.5上班时间因业务或工作需要外出者，需本人填写“外出登记表”经直接上级领导同意后，在前台签字备案后，以便月底考勤参考。 2.4请休假 2.4.1经理级以下人员（不含经理）请假一天的由部门总监批准，二天以上的由总经理批准；部门经理、部门总监、副总经理请假由总经理批准。所有请假人员都须在人力资源部备案。 2.4.2员工因公外出不能按时打卡，应及时填写未打卡说明并注明原因，并由部门总监签字确认。

私募基金风险控制

私募基金风险控制私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的，有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。投资者为了保护自己的利益不受侵害，在基金契约中应规定相应的风险控制措施。一般而言，投资者主要采取以下措施中的一种或几种: (一)管理者的保证金基金管理人出10%一30%的保证金，与委托人的资产合在一起运作，一般是市值下降到管理人的出资限额为止平仓，以保护委托人资金的安全。 (二)基金管理人的收益分配基金管理人除了获得象征性的管理费之外，还可以获得业绩报酬。管理者的收益分成比率，与保底收益、投资者对基金管理人的运作的干预程度相联系。 (三)投资者的直接干预基金管理人往往允许一些大资金的投资者对资金运用进行直接千预，管理者的重大投资决策需要经过投资者同意，投资者有权否决管理者的投资决策。 (四)帐户的设置和分割保持私募基金财产的独立性是基金的基本特征。私募基金应当通过帐户的设置和分割及核算，严格区分私募基金管理者的自有资产与私募基金的资产;在同时管理几个基金时，严格区分不同的私募基金资产。 (五)投资者的退出机制设立投资者的退出机制，实际上就是赋予投资者以“用脚投票”的权利，即私募基金在封闭一段时间后，必须允许投资者赎回。这种方式对于基金管理人的约束更为直接、有效。而减少私募基金管理人的道德风险的制度设计主要依赖于基金管理人的信赖义务作用的发挥，以及通过基金投资者的监督权利、托管人的监督义务及制度的事前防范机制和事后补救措施来完成。

公司资金管理制度范本

公司资金管理制度范本公司资金管理制度范本怎么写？以下是小编整理的相关范文，欢迎阅读。公司资金管理制度范本一为了加强公司对有关部门及各项目部备用金的管理，规范借款行为，提高资金利用效率，夯实成本费用核算，减少资金损失，特制定本制度。一、本制度适用于公司各部门及所有项目部。二、备用金范围 1、采购员零星采购备用金; 2、个人因公出差零星开支备用; 3、经常性的零星开支备用金; 4、项目兼任财务人员备用金; 5、其他备用金。三、实行备用金制度有利于各部门工作人员积极灵活地开展业务，从而提高工作效率，但必须做到专款专用，不得挪用、转借他人或用于其他用途，一经发现，将严肃处理。四、备用金借款和报销手续程序 1、工作人员需临时借用备用金时，先到财务部索取“借款单”，财务人员根据实际需要向借款人发放“借款单”，一式两联，借款人按规定的格式内容填写借款单，并按流程办理签字手续。财务人员审核签字后的“借款单”各项内容是否正确和完整，经审核无误后才能办理付款手续。

2、借款人员完成业务后应在三日内到财务部索取“报销单”，填写好“报销单”的各项规定内容，并经主管领导审批后，再将“报销单”返回财务部，财务人员根据财务制度规定认真审核无误后，办理报销手续。 3、借款人办理报销手续时，财务人员应查阅“备用金”台账，查明报销人员原借款金额，对报销的超支款项应及时付现退还本人，对报销后低于备用金金额款项的，应让其退回余额以结清原借款单所借账款。 4、因业务原因长期借用备用金的人员可由财务部根据实际情况核定，拨出一笔固定数额的现金并规定使用范围;使用部门必须设立专人经管定额备用金，备用金经管人员必须妥善保存支付备用金的收据、发票以及各种报销凭证，并设备用金登记簿，记录各种零星支出。经管人员必须按月定期向公司财务部申报备用金使用情况，前账未清，不得继续借款。对因特殊原因不能按时结算的，须提前向财务负责人说明原因，经财务负责人同意后，方可延期。五、备用金额度 1、采购员借用的零星采购用款，单次不得超过5000元，超过5000元的材料采购，应由供货方持合法、真实、完整的原始资料，按规定的程序经审核批准后，到公司财务部或项目部财务人员处办理货款支付、结算手续。单笔超过10000元的采购，必须按照工程部制度规定，走合同审批程序采购。

基金管理公司基本管理制度_Llinks

错误！未指定书签。(筹) 关于特定客户资产管理业务申请材料特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程

为规范特定客户资产管理业务的运作, 有效控制特定客户资产管理业务风险, 维护特定客户资产管理业务资产委托人的合法利益, C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规的规定, 特制定本制度。第一部分特定客户资产管理业务推广与营销管理体系 1. 总则 1.1. C基金开展特定客户资产管理业务, 应恪尽职守, 履行诚实信用、谨慎勤勉的义务, 公平对待所有投资人。公司开展该类业务以维护委托人的利益为宗旨, 严格禁止各种形式的利益输送。 1.2. 特定客户资产管理业务的业务推广与营销管理包括特定客户资产管理业务架构、产品设计, 业务推广和营销管理等。 2. 特定客户资产管理业务架构及流程 2.1 C基金作为特定资产的资产管理人, 根据与资产委托人签订的资产管理合同运作和管理委托资产。 2.2 C基金设专户投资部, 专门负责特定资产业务的投资管理工作。 2.3 专户投资部下设部门总监、投资经理、投资经理助理, 负责公司特定资产的大类配置管理、特定资产的投资等工作。 2.4 与市场部、机构理财部共享销售经理及销售经理助理等岗位, 负责公司特定资产业务的营销推广、特定客户的服务管理、信息报告和客户服务等工作。市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护, 机构理财部主要负责机构客户的开拓和维护。 2.5 特定客户资产管理业务推广与营销体系流程如图: 图1-1: 特定客户资产管理业务推广与营销体系流程图

私募基金风险控制规章制度

实用标准文案精彩文档第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

公司财务管理制度范本

公司财务管理制度第一章总则第一条爲加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条公司会计核算遵循权责发生制原则。第三条财务管理的基本任务和方法：（一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。（二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。（三）加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。（四）监督公司财産的购建、保管和使用，配合综合管理部定期进行财産清查。（五）按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析、考核工作。第四条财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务管理中心对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行《会计法》，坚决按财务制度办事，并严守公司秘密。第二章财务管理的基础工作第五条加强原始凭证管理，做到制度化、规范化。原始凭证是公司发生的每项经营活动不可缺少的书面证明，是会计记录的主要依据。第六条公司应根据审核无误的原始凭证编制记帐凭证。记帐凭证的内容必须具备：填制凭证的日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目、金额、所附原始凭证张数、填制凭证人员，复核人员、会计主管人员签名或盖章。收款和付款记帐凭证还应当由出纳人员签名或盖章。第七条健全会计核算，按照国家统一会计制度的规定和会计业务的需要设置会计帐簿。会计核算应以实际发生的经济业务爲依据，按照规定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致，相互可比和会计处理方法前後相一致。第八条做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。第九条会计人员根据不同的帐务内容采用定期对会计帐簿记录的有关数位与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或个人等进行相互核对，保证帐证相符、帐实相符、帐表相符。第十条建立会计档案，包括对会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料都应建立档案，妥善保管。按《会计档案管理办法》的规定进行保管和销毁。

基金公司(风控制度)

徽仁芃盈资产管理（上海）有限公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益

冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一

有关企业资金管理制度大全

有关企业资金管理制度大全对于企业发展来说,财务管理是极为重要的一个方面 ,而企业财务管理又必须要加强对于企业资金的管理和控制,这是财务管理的核心要点所在,需要制定完善的资金管理制度，做好资金管理工作。下面爱汇整理的有关企业资金管理制度，供你参考。有关企业资金管理制度范文一第一章总则第一条：为了加强和控制公司货币资金的管理，确保货币资金的安全，根据公司管理的要求并参照会计法的有关规定，特制定本制度;第二条：本制度中涉及的货币资金是指现金、银行存款、银行承兑汇票及其他货币资金;第三条：货币资金管理的主要责任人为公司财务部部长，财务部部长必须严格按照本制度的规定管理、约束全体财务人员，并对他们的工作负全面的责任，同时财务部部长应对公司财务负责人负责。第四条：出纳人员应时刻保证帐面货币资金金额与实际存有的货币资金金额相互一致，如有差异，在查清差异原因后属于出纳人员的责任的则追究其经济责任并予以处罚。第二章现金管理第五条：公司专门设立出纳人员 1 名，负责货币资金的日常业务的管理、核算，出纳人员应严格按照《会计法》和公司各项规定开展日常工作，并对财务部部长负责。第六条：根据《内部会计控制规范---基本规范》的要求，出纳人员严格禁止办理会计稽核、会计档案保管以及涉及收入、支出、费用、债权债务帐目的登记工作。第七条：公司经营过程中，所有涉及现金的收入，出纳人员应当面清点，并注意辨别现金的真伪，在确定现金金额与应收金额一致的情况下，应填开公司统一印制的 "现金收款收据" 给交款方。第八条：出纳人员应按照公司内部票据的管理规定申请领用"现金收款收据"，"现金收款收据"连续编号，出纳人员在使用过程中，不得任意撕毁，如因某种原因需作废时应在"现金收款收据"上加盖"作废章"并保留全部联次，待每本"现金收款收据"用完后到财务经理处定期缴销时备查。第九条：为了保证现金资产的安全，防止出现被盗损失，出纳人员应严格控制每日现金的库存量，每天下班前应保证现金库存量不超过 2 万元，超过部分应及时解交到公司银行帐户上。且库存现金必需全部保存在公司的"保险箱"内。第十条：对于涉及到现金支付的采购、工资发放、借款暂支等业务时，出纳人员应严格审核报销的各原始凭证是否齐全、是否合法，审核数据的计算是否正确、审核报销的审批程序是否符合公司管理制度规定、各级审批人员的签字是否齐备，在确认上述事项无误的情况方可以付款，并应取得收款方的收款收据(报销业务除外)。第十一条：出纳人员应及时将所有现金的收支业务登记"现金日记帐"，每日应结算当天现金的收、支、存金额，编制"现金日报表"，并与库存现金相核对，及时查找、纠正差异，以确保帐、实相符。第十二条：每月会计结帐日后，出纳人员应及时与负责帐务处理的其他会计人员就"现金日记帐"和"现金明细帐"进行相互核对一致，并编制"现金核对记录表"由财务部部长和出纳人

基金业务管理制度

基金业务管理制度第一章总则第一条为了规范非公开募集基金（以下简称基金）业务，保护投资者的合法权益，保证公司基金业务管理工作高效有序开展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本制度。第二条宗旨：遵循公平、诚实、信用原则，维护投资者合法权益，不损害国家利益和社会公共利益。第三条目标：确保基金业务规范化运作，提高基金业务开展效率，保证股东和投资者利益最大化。第四条本制度适用于公司所有基金管理业务。第五条基金管理部为公司基金管理工作的承办部门，安排具体人员负责基金的发起、设立、募集、管理及退出工作。第二章基金业务管理流程第六条按照级别权限，经公司决策会议审议通过的投资项目并需要由公司担任基金管理人发起设立基金进行投资的，基金管理部作为基金运营的具体承办部门，应当按照基金业协会及其他有关监管部门的相关规定，合法高效有序的运营管理基金。第七条公司基金业务管理流程具体如下：第三章合格投资者

第八条公司应当向合格投资者募集资金，单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。第九条基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，合格投资者的筛选标准及投资于单只基金的金额标准，应与中国证券监督管理委员会发布的最新《私募投资基金监督管理暂行办法》相一致。第四章募集资金第十条基金管理部在合格投资者甄选完毕后，举行基金路演推荐会，向投资者介绍项目情况、充分提示投资风险及向投资者提供《基金合伙协议》《基金募集书》。投资者确认后，基金管理部应召开基金合伙人大会，与投资者签署《基金合伙协议》及《出资确认书》，并聘请律师出具《法律意见书》( 如需）。第十一条公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。第十二条公司不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。第十三条公司自行销售基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。公司委托销售机构销售基金的，公司委托销售机构应当采取前款规定的评估、确

风险控制管理制度

风险控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重

要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。第二章风控管理的目标和基本原则第八条公司内部控制总体目标是: (一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。 (二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。 (三)保障私募基金财产的安全、完整。 (四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。? 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现经营过程中对风控风险的有效识别、评价和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。第九条公司风控管理的基本原则：（一）全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资决策、执行、信息披

公司资金管理制度范本.doc

【推荐】公司资金管理制度范本1 公司资金管理制度范本 1 总则为了有效组织和实施公司对全资、控股子公司的财务管理,规范各企业的财务行为、提高公司财务管理整体水平，适应公司规模化发展的需要，特制订如下规定； 2 财务管理目标 2.1 公司财务管理的总体目标通过对威孚公司各成员企业财务活动的管理，实现威孚公司整体存量资产的优化配置和有效营运,实现产权资本保全与增值的最大化。 2.2 具体目标 2.2.1 筹资管理的目标: 在满足生产经营需要的情况下,不断降低资金成本和财务风险。 2.2.2 投资管理的目标: 认真进行投资项目的可行性研究，力求提高投资报酬、降低投资风险。 2.2.3 营运资金管理的目标：合理使用资金,加速资金周转,不断提高资金的使用效果。 2.2.4 利润管理的目标：采取各种措施,努力提高利润水平，合理分配企业利润。

3 财务管理体系 3.1 财务管理体系以资产为纽带。由于公司(出资者)与全资、控股公司(经营者)之间是委托受托责任的关系，因此其财务管理体系分为二个层次： a 出资者的财务管理 b 经营者的财务管理公司的财务管理是建立对经营者财务行为约束的监督体系,确保其投入资产的安全与增值。经营者(子公司)的财务管理是在企业内部建立以经济责任、权限、利益相结合的财务管理体系，对资本经营和资产运作负责。 3.2 公司对所属全资、控股子公司的产权(股权)比例，分别实施直接管理与间接管理。 a 公司对全资子公司实施直接管理。 b 公司对控股子公司实施间接管理，即通过控股公司的董事会，提出公司的管理目标与要求，并授权公司职能部门对子公司日常财务管理行为进行监督与管理。 4 财务管理内容 4.1 财务预算管理 4.1.1 要求全资、控股子公司从市场角度出发，把资本保全与增值的财务目标量化为财务预算，向公司报送下列财务计划及预算依据： a 利润计划

基金管理制度

基金管理制度泛亚基金基金管理制度第一章总则第一条为规范泛亚基金投资行为，建立科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提高投资效益，维护基金股东的利益，根据中华人民共和国法律法规和泛亚基金章程的规定，特制定本制度。第二条基金的投资管理坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定，符合基金宗旨及业务范围，符合效益优先兼顾资金安全的原则。第三条本制度适用于基金项下资金的投资管理。第四条本制度所称投资包括购买或出售资产、投资(含委托理财、委托贷款、对中缅项目投资等)、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等交易。本制度不包括提供担保和关联交易事项。第二章投资决策权限第五条基金理事会审议决定达到下述标准之一的投资: (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以高者为准)占基金最近一期经审计总资产的 %以上;

(二)交易的金额/成交金额(包括承担的债务和费用)占基金最近一期经审计净资产的 %以上; (三)交易产生的利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的 %以上; (四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占基金最近一个会计年度经审计营业收入的 %以上; (五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的 % 以上; (六)交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到基金最近一期经审计总资产 %的事项，应当按照《中国产业投资基金管理办法》的规定进行审计或评估并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过; (七)基金进行风险投资、主业投资以外投资的，每种投资运用资金数额超过基金净资产的 %的。第六条基金理事会审批权限范围外的投资项目由基金理事会下设的基金管理委员会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、基金章程及本制度另有规定的除外。第七条基金理事会在其审批权限范围内授权景民天泰基金管理公司在基金理事会闭会期间行使以下权力;