仓库审核表

条款检查内容支持文件资料查阅/现场检查记录评估

Q：5.5.1职责和权限查：（与部门负责人面谈）

1、部门的负责人是谁？

2、部门在体系中担任什么职责？职责的分工如何？如何落实

分工？

3、部门内部的职责权限，有没有明确的文件规定？

Q：4.2.3文件控制

E/O:4.4.5文件控制查：（与部门负责人面谈）

1、请取出部门的文件清单；部门文件检索方式如何？

2、部门的文件是否充分的、适宜的？在文件发布前，是否得到

评审和批准？本部门文件、记录批准的人员分别如何规定？

3、部门文件是否均保存了最新版本？抽取其中3份文件核对是

否为最新版本的文件。

Q：4.2.4记录控制

E/O:4.5.4记录控制查：

1、请提供本部门的记录清单。记录保存期限有无明确要求？

2、部门记录的保存方式有那些？有无建立索引？可否能快速

找到指定记录？

3、记录的修改有什么流程，有那些规定？

4、记录可否做到具备可追溯性的要求？

5、过期记录的处置方式？请提供文件辅以说明。

Q：

6.2.2能力、培训、意识查：

1、部门的人数是多少？具体分成多少小组？每个小组的人数

多少？

2、人员的上岗任职资格要求有那些？请出示明确的文件。

3、本部门年度培训计划有那些，具体实施的情况如何？请出具

部门的年度培训计划和实际记录。

4、本部门对应岗位的新员工入职培训有那些？该要求在那个

文件进行规定。

5、品质检验人员有无特殊培训的要求？有没有进行品质工具

条款检查内容支持文件资料查阅/现场检查记录评估的相关培训？请抽取2-3名检验员的培训履历。(适用时)

Q：5.4.1质量目标

E/O：4.3.3目标指标方案

查：

1、本部门的质量/环境/职业健康安全目标是什么？部门的质

量/环境/职业健康安全目标有没有合适的方式通知到本部

门的所有人员。

2、部门质量/环境/职业健康安全目标的统计有没有进行？请

提交2014年1月至今的所有统计数据及达成情况分析。3、未达成质量/环境/职业健康安全目标的，如何处理？改善成

效如何？

Q:8.5改进查：

1、部门在上次内审、2014年第三方审核有无被提出不符合项；

若有，则跟踪改善措施是否有效执行。

2、部门有无在过去1年里被开具《纠正预防措施通知单》，若

有，则验证其改善措施有无进行。

Q：6.3基础设施查：

1、我司的仓库分为那几个库？对应的仓库条件要求是那些？

2、仓储条件要求——现场查核仓库的设施满足产品防护的要

求？产品的储存必须有安全防护措施。

3、这些基础设施，有没有得到维护？查核对应维护记录——抽查，叉车的管理要求及叉车的维护保养记录

——查核：五金件、电子料、塑胶料、辅料的仓储条件及需求的设施。

Q：7.5.5产品防护查

1、原材料出、入库运输，委外半成品转序时对产品的标识和防

护？

2、抽2-3种产品，查账/卡/物是否相符？

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3、查原/辅材料库、委外半成品库、成品库的标识？

4、是否执行先入先出原则？（铝电解）

5、器件保存期如何要求？有否文件规定？是否按规定执行？

6、有否明确的安全防护措施？

7、是否文件规定物料存放的“保存期”，有无有超“保存期”

的材料或产品？若有，则如何处理？

8、是否有因储存不当造成损坏、变质的材料或产品？该类产品

如何处理？

Q：6.4工作环境查：

1、仓库的温湿度管理要求如何？有无文件的规定？查核仓库

的温湿度管理记录。

2、储存的环境应具备满足产品、材料要求的洁净、温湿度、阳

光照射、静电防护、防爆照明等基础设施。

E：4.3.1环境因素查：

1、请取出部门的环境因素清单。查核，部门环境因素的评价人是谁？谁负责批准？评价结果是否合理？

2、重要环境因素有那些？对应的控制措施是什么？有无应急预案？

3、当有新项目是，是否有补充的识别和评价？

4、有无环境因素列入目标和指标？

5、一般环境因素的有无控制措施？

6、对相关方（供方）的影响，有什么措施？查核执行的记录。

E：4.4.6运行控制查：

1、部门的重要环境因素，运行控制有那些措施？对应的记录有那些？抽查3个以上样本。

2、固体废弃物的管理如何？公司是建立了“危险废弃物”“一般废弃物”和“可回收废弃物”三种分类回收方式？结合现场检查

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是否满足要求？

3、公司的危废协议有无签订？危废管理流程如何？检查危废的

移交记录。

O：4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施查：

1、部门的危险源有那些？

2、危险源的风险评价是谁负责？评价结果如何？危险源评价是否合理？查部门的危险源评价记录表。

3、对应的控制措施有那些？

4、部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那些？请查询对应的应急预案。

5、危险源评价，是否有跟随实际情况而进行更新？查年初建立危险源评价和现状去评估有无需要更新。

6、危险源评价，是否包括了车队的管理。

O:4.4.6运行控制查：

1、是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

2、对危险源及其风险的控制措施有哪些?

3、部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那

些？请查询重要危险源的应急预案及演习记录。

4、供方送货或者其他需求进入我司工作场所的注意事项，是否有明确

告知供方？

5、劳保用品的管理情况如何？查核劳保用品发放是否经过行政管理。

评估分三类：1符合； 2轻微不符合，口头通知改善； 3不符合要求，开具《内审不合格报告》；在填写时可以使用“1”“2”“3”表示。审核员：审核组长：