投资业务规范

唐山高新创业投资有限公司

项目投资业务规范

第一条为规范公司项目投资业务流程，完善项目投资各项制度，确保公司合法权益，依据《公司章程》以及有关法律法规的规定，参照风险投资行业通行做法，特制定本规范。

第二条依据《公司章程》，我公司所经营的投资业务即为中小科技企业股权投资。被投资企业仅限于唐山市高新区园内企业或有入园意向的企业。

第三条公司开展投资业务功能除拓展公司业务，扩大企业规模，确保国有资产增值外，还具有服务高新园区、作为中小科技企业创新发展的孵化器、催化剂功能。

第四条公司项目投资标准：

（一）所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目；

（二）选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的市场竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰、财务管理规范；

（三）投资价格合理。

第五条根据《公司项目投资业务管理办法》，公司开展投资业务的工作流程共涉及：

（一）申请受理，企业提交《商业计划书》；

（二）项目负责人对项目进行尽职调查；

（三）项目部初审；

（四）专家论证(专家委员会评审)；

（五）总经理办公会议评审；

（六）业务部门编制投资计划；

（七）与企业谈判并确定投资协议内容；

（八）投资协议的法律、财务审核；

（九）董事会审议通过；

（十）签署协议、资金投入；

（十一）提供增值管理服务；

（十二）变现退出。

第六条业务流程细化：

（一）被投资企业经与公司洽谈，具有申请投资合作意向听，要求其提供详细的《商业计划书》等资料；

（二）项目负责人组织实施尽职调查，编制《尽职调查报告》和《实地调研报告》

《尽职调查报告》参照公司拟订的样本逐项填写，要求尽可能的使各项数据详细化、准确化、规范化。

《实地调研报告》应包括以下主要内容：

1、现场调研的时间；

2、与企业哪些人员接触、交谈；

3、过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质和诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。

组织实地调研要求一个投资项目至少要进行一次实地调研，由项目部组织，必要时邀请公司有关部门及总经理共同参与。

（三）项目部初审

经过审慎调查之后，对初步判断基本符合我公司投资条件的项目，项目负责人应与该企业及其原股东商谈、设计投资方案，公司主管领导或总经理应协助项目部进行谈判。设计方案包括投资方式（增资、股权转让或新设公司）、股权结构、我方入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资收回途径等，投资方案应经主管副总经理批准。

设计方案完成后，由项目负责人撰写《项目投资建议书》，项目部组织内部初审完毕后上报主管副总经理、公司总经理及财务部、管理部进行初审，各部门负责人及分管副总经理、公司总经理在初审会后出具初审意见及建议措施，初审意见包括对项目部进行的审慎调查是否满意，该项目是否具有投资价值，是否同