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公司法律事务管理工作总结报告

各位同事：

大家好！借本次培训的机会，下面我将2019年以来公司法律事务管理工作情况报告如下：

一、法律事务工作回顾

2019年以来，根据国务院国资委《关于落实中央企业法制工作第三个三年目标有关事项的通知》和**公司《法制宣传教育第六个五年规划》的安排部署，公司法律事务工作紧紧围绕主营业务，不断推进法律风险防控岗位化、规章制度体系化、合同管理标准化、法律职能业务专业化、法律工作体系制度化，公司法律风险防控完整链条基本形成，规章制度法律审核率100%，经济合同法律审核率100%，重要决策法律审核率100%，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝，法律队伍素质和依法治企能力得到了持续提高，取得了明显成效。

（一）法律风险防控“岗位化”。法律工作重在风险防控。按照**公司法律事务部的总体部署，公司在建立劳动管理等8个主要业务领域法律风险防控体系的基础上，推行岗位防控责任制。一是建立岗位防控指引。根据岗位职责，组织各单位、各部门认真分析岗位业务工作，对照法律法规条款，查找、识别各岗位法律风险，完善防控措施，编制、滚动修订并发布了法律风险岗位防控指引，签订了岗位防控责任书。截至目前，法律风险岗位防控指引共涵盖公司机关及附属机构、所属各单位共1220余个岗

位，覆盖公司各个管理层面，实现了“管理无遗漏，岗位全覆盖”。二是强化宣贯培训。为有效将法律风险防控措施落实到岗位，公司除组织各岗位自学掌握本岗位法律风险防控知识外，与专业部门紧密配合，利用专业培训时机，对法律风险较大的劳动用工、劳务派遣等专业法律领域进行有针对性的培训，增强了专业法律风险防控能力。三是强化检查监督。依托岗位责任制检查有效平台，将法律风险岗位防控工作纳入检查范围，从防控指引的制定、承诺书的签订、宣贯学习以及风险防控措施落实等方面制定检查标准，对各单位、各部门法律风险岗位防控工作的落实情况进行了检查，纳入考核，督促法律风险岗位防控责任的落实。

（二）规章制度“体系化”。企业规范管理的关键是规章制度。公司以基础管理建设工程、管理提升活动和精细化管理工作为契机，认真落实《**公司规章制度建设纲要》，做到了各项经营管理事项“有章可循”，一是开展规章制度集中优化建设工作。按照“完善三个机制，搭建一个平台”的思路，对规章制度进行梳理，从规章制度体系管理及具体规章制度两个层面理清了公司规章制度的结构及存在问题，系统搭建制度整体架构，全过程审核把关，融合统一各管理体系，特别是将HSE体系原有的72项程序文件全部转化为具体制度，将内控体系与规章制度进行联动修订，健全了较为科学、有效的规章制度体系，为经营管理奠定了坚实的制度基础。二是强化制度学习。按照“谁主管、谁制定、谁宣贯”的原则，开展“学制度、用制度、守制度”活动，组织制定、实施规章制度部门、岗位学习计划，并协调各类培训均将专业制度讲解作为重要内容，增强了制度宣贯针对性。三是强化制度执行

监督。结合岗位责任制检查，根据规章制度制修订情况，组织编制并不断细化12个专业480余项具体检查标准，采用各单位自查与公司现场检查相结合的方式，对岗位责任制落实即规章制度执行情况进行监督，2019-2019年公司现场检查共发现482项问题，对查出的问题在公司系统范围内进行通报，严格纳入考核，落实整改责任，强化了制度执行力，确保制度规定落到实处。

（三）合同管理“标准化”。合同管理是防控外部法律风险的重点。公司以标准化建设为要求，持续规范和深化合同管理，逐步形成了“依托一个信息系统，突出四个关键环节，强化一个通报考核”的合同管理方式。一是依托合同管理信息系统，制定了《合同管理信息系统操作规范》，为合同承办人员、审查人员、管理人员、财务付款人员提供了详尽的操作指南和填写标准。二是突出把好四个关键环节。在签约依据审查环节，制定了《合同签约依据参照表》，对各类合同立项所必须具备的签约依据进行了明确，确保合同事项发生的合理性、合规性。在示范文本推广环节，以**下发的12批122个示范文本为基础，逐份甄别，挑选出公司适用的55个文本，形成《合同标准文本索引目录》下发执行，覆盖了公司主要交易领域。在相对人资质审查环节，建立了《合同相对人资质审查参照表》，区分通用资质和专业资质，确保合同相对人具备相应的权利能力和行为能力。在合同履行审查环节，建立了“即时审查、定期检查”两种合同履行监督方式，严格履行合同约定的义务，制定了《合同履行资料参照表》，规范了合同履行资料，确保合同约定的权利顺利实现，义务按约履行。三是强化月度通报考核。每月对事后合同、运行效率、不规范事项等

情况进行详细统计分析，在公司系统进行通报考核，监督整改，持续改进。截至5月已印发通报28期，提报考核建议17项，事后合同和不规范事项逐步减少。通过不断强化合同管理，规范对外交易行为，树立了公司良好的形象，赢得了良好的声誉，公司于2019年被国家工商总局评为全国“守合同、重信用”单位，兰州分公司于2019年荣获**省“守合同、重信用”企业荣誉称号。

（四）重要法律职能业务“专业化”。具体职能业务是法律人员的立岗之本。公司各级法律人员不断提升专业能力，有效开展各项法律职能业务。一是组织开展普法工作。根据公司“六五”普法规划及年度普法计划，通过配发普法书籍、建立法律法规数据库等方式，紧密结合“周四学习日”、“专题活动月”等活动开展专业法律宣贯，并组织建立并滚动修订适用法律法规清单，定期开展合规性评价，不断提高全员合规意识。二是全力参与重大事项法律审核。法律人员通过出具法律意见、书面审核、参加会议等方式，2019年以来共参与“三重一大”重大决策、重大采购等事项60余项，确保了各类重大事项的合法合规。三是妥善处理纠纷案件。加大协调沟通力度，灵活运用法律救济程序，2019年以来共办结纠纷案件6起，挽回经济损失170余万元，维护了公司的合法权益。四是积极参与三产公司整合。在完成三产公司规范整合的基础上，制定了三产公司法人治理结构运行机制工作方案，从管理模式入手提出理顺管理体制和经营机制的建议，有效防范了法律风险，规范了三产公司内部管理。五是不断规范股权管理。按照《公司法》规定，组织健全成都新成**公司“三会”工作机制，对股权企业重大事项进行审议、决策，全程参与新成

公司股权划转事宜，确保了划转工作依法有序进行。

（五）法律工作体系“制度化”。公司目前建立起了与管理体制和业务实际相适应的、较为完备的、上下贯通的专业法律工作体系。一是在工作网络上，形成了“统一管理、分级负责”的管理模式，公司企管法规处负责统一归口管理公司法律事务，所属各单位兼职法律人员负责本单位日常法律事务工作。公司通过外出专业培训、内部集中培训、走动式培训等多种方式，不断提高法律人员专业知识水平，增强法律事务管理能力，保证了各项法律事务工作的正常开展。公司系统各级法律人员敬业的作风和专业的能力得到了充分肯定和认可，2019年以来共有6人次荣获公司级表彰，5人次荣获分公司级表彰。二是在工作机制上，公司持续细化、完善法律工作管理制度，优化法律事务业务流程，明确了法律管理体制和业务工作机制，固化了合同管理、纠纷案件处理、授权管理、重大事项审核、商标管理、工商登记、外聘律师管理等职能业务工作要求。同时，根据公司统一要求，编制发布了《企管法规管理工作手册》，进一步明确了法律事务工作主要内容、业务流程、管理标准、风险防控及工作模板，为法律人员管理法律工作和其他人员参与处理相关事务提供了具体的操作规程和指南。

二、存在的问题

在对法律工作不断探索实践、不断取得进步的同时，我们也要清楚地认识到，与中央企业三年法制目标相比，与上级部门的要求相比，与先进单位相比，公司的法律工作仍然存在着诸多差距和不足：

（一）合规文化氛围尚未形成。普法宣传形式较为单一，培训范围窄，频次少，效果不明显，诚信合规理念尚未深入人心，制约了公司依法治企能力的持续提升。

（二）法律风险岗位防控责任尚未完全落实。部分涉法岗位对本岗位防控指引学习不够，不能熟练掌握本岗位的法律风险和防控措施，法律风险岗位防控责任并未真正落到实处。同时，近年来法律纠纷案件仍时有发生，也充分暴露出公司个别岗位人员法律意识不强、风险防控责任落实不到位的突出问题。

（三）规章制度管理有待于进一步深化。规章制度、内控、质量体系、法律风险防控等管理体系尚未完全融合，存在交叉、重复甚至矛盾现象；部分规章制度的集约性、可操作性程度仍然不高；部分岗位不注重制度学习，对专业规定不够掌握，“凭习惯、靠经验”的不良习惯仍然存在，相关管理要求不能真正落实到位。

（四）合同管理工作还存在薄弱环节。事后合同仍然未完全杜绝；合同的实质性审核把关仍不到位，存在“凡审必过”、“零审查意见”的现象，三项审查审批的协同效益不能有效发挥；不严格按照合同约定履行，随意变更合同的现象依然存在；合同系统填报不规范现象时有发生，部分合同运行效率不高。

（五）法律人员持证率较低。公司系统专职法律人员持证率只有33%，远未达到**公司80%的目标；所属各单位15名兼职法律人员中，具有法律专业学历背景的人员只有2人，参加过系统的法律培训的有2人，持有企业法律顾问资格证书的仅有1人，法律队伍总体力量较为薄弱。

这些问题与不足，制约着公司法律事务工作的管理水平，影响着公司的持续健康规范发展，需要我们在座的每位法律人员认真思考，不断探索，及时改进。

三、下阶段主要工作思路

今年是“六五”普法的第四年，是中央企业法制工作第三个三年目标的最后一年，**公司将组织对三年目标完成情况进行检查验收。结合这一要求，对照三年目标，当前和今后一段时期，公司法律事务工作将紧紧围绕建设国际水准物流企业发展战略，认真贯彻落实**公司法律事务工作部署，以服务主营业务为宗旨，以合规文化建设为基础，以防控法律风险为目标，以制度体系融合为抓手，以深化职能业务为重点，以队伍能力建设为保障，充分发挥风险预防、规范管理的作用，为公司健康有序发展保驾护航。主要开展以下工作：

（一）注重责任落实，增强法律风险防控能力。一是持续完善法律风险岗位防控指引。将于今年年底前组织各单位特别是新成立分公司制定法律风险岗位防控指引，梳理、优化防控措施，重点要结合长沙**库、彭州**库对外的承包业务，对新的法律风险源和风险点进行识别，制定防控措施、防控流程和证据载体，完善法律风险防控体系。二是持续宣贯法律风险防控知识。继续采用专业领域法律风险防控培训与岗位自学相结合的方式，组织涉法岗位人员对法律风险防控体系的流程和控制措施进行学习掌握，增强涉法岗位对防控能力，切实发挥岗位员工在风险防控中的关键作用。三是加强体系执行测试监督。法律风险岗位防控执行情况将继续作为岗位责任制检查及内控测试的重要内容，组织

自测、现场测试，督促该体系得到全面实施，有效防范法律风险。

（二）注重体系融合，夯实管理基础。强化制度体系融合与执行，重点是做好制度体系的融合和检查监督手段的整合。一是在不断推进规章制度建设、细化专业管理标准、提高制度质量的基础上，研究开展管理体系融合工作。采用“要素对照”的方式，通过制度、流程、标准及工作表单等载体形式，力争用一年半左右的时间，分步推进管理体系融合工作，对上形成适应各体系运行的管理手册，对下输出统一简化的工作手册，从根本上理顺管理体系。二是推进检查监督工作的整合。按照“整合检查资源、强化检查效果、减轻基层负担”的原则，与相关部门共同分析现有岗位责任制检查、内控测试、效能监察等检查手段，研究融合各类检查手段的方式方法，实施检查资源整合，将现行内控测试、效能监察等手段融合为统一的岗位责任制检查，统一检查标准，优化检查频次，发挥检查合力，形成检查监督长效机制，不断强化执行力建设。

（三）注重标准执行，精细合同管理。标准一经制定，关键是落实。一是严格执行合同管理标准。各级法律人员须按照即将修订印发的合同签约依据标准、合同文本标准、合同相对人资质标准、合同履行资料标准、合同系统操作标准，在实际业务中执行落实，并不断修订完善，动态更新，推动日常合同业务精细化。二是强化合同前期参与力度。进一步加大合同前期谈判的参与深度，准确掌握合同业务目的，确保合同事项发生的合规性和合法性。三是尝试合同审查审批岗位制。根据不同合同类型，由不同的专业岗位人员进行相关的审查审批，以确保专业技术、经济商

务等审查审批的质量和效率。

（四）注重合规文化宣贯，提高全员法律素养。一是不断拓宽渠道，丰富合规文化和普法依法治企宣贯形式。在公司主页上建立普法专网，设置法律法规、以案说法、论坛等栏目，统筹安排兼职法律人员轮流值班，管理专网，随时更新相关栏目，普及与员工密切相关的基本法律知识和岗位要求的专业法律知识，不断提高全员法律素质，做到全员参与、全员学法、全员用法。二是开展诚信合规的法治文化宣传。将按照**公司统一安排，充分利用公司现有资源和各类媒体，宣贯员工合规工作准则，将诚信合规作为企业文化的基本内容，推广员工乐于接受的法治文化产品，在丰富员工文化生活的同时，增强员工法治理念，努力营造良好的法律环境。

（五）注重能力培养，提升法律队伍专业水平。队伍建设是保障。一是进一步加大培训力度。除外派培训、集中培训外，利用公司组织的“送培训下基层”，到相关单位进行点对点学习培训，扩大培训覆盖面，增强培训针对性，提高培训效果。二是切实提高持证率。公司将逐步推行法律人员资格制度，无资格将无法上岗，各级法律人员要结合实际工作，认真学习专业法律知识，报考法律从业资格，我们也将采用考前短培、争取从业资格相关待遇等方面鼓励考取资格，持证上岗，力争在2019年公司专职法律人员持证率达到100%，兼职法律人员持证率达到三分之一。三是加强交流学习。除通过QQ群对日常法律问题进行沟通交流外，将采用抽调兼职法律人员参与岗检、审计、调研等方式，相互学习，相互对标，提高法律人员发现问题、分析问题的能力，并通过相互交流，提升解决问题的能力，不断提升法律队伍整体

素质和胜任能力。

各位同事，公司今后一个时期的法律工作任务已经明确，我们要按照公司部署，立足当前，着眼长远，总结经验，创新方法，扎实工作，服务大局，努力完成中央企业三年法制工作目标，开创公司法律工作新局面，为公司建设国际水准物流企业提供更加坚实的保障！