证券从业考试试题答案

证券从业考试试题答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、有限责任公司的权力机关是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

8、证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.非限定性资产管理计划

D.限定性资产管理计划

9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

10、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

11、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

12、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

13、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

15、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

16、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

A.禁止分析师向投银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

22、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

24、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

25、在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

26、在证券经纪业务中，其收入来源于( )。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

28、下列选项中不属于农产品期货的是( )。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

29、客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

30、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

31、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”

B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”

C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”

D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”

32、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、下列选项中，不属于能源期货的是( )。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

40、基金份额持有人的权利不包括( )。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

41、取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

42、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

43、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、禁止内幕交易的主要措施是( )。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

46、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

50、证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

52、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

53、 ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

54、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

55、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

56、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

57、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

58、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

60、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

61、下列不属于证券自营业务特点的是( )。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

62、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，亦构成变相公开发行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

63、证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

64、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

65、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

66、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

67、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

68、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

69、 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所