新三板业务测试题
新三板”考试题
一、单选题（15道题）
1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（ A ）万元。
A、500
B、 1000
C、 2000
D、 3000
2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。
A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；
B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；
C、没有财务指标要求
D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）
A、依法成立，存续未满一年的股份公司
B、依法设立且存续满一年的股份公司
C、依法设立且存续满两年的股份公司
D、依法设立且存续满三年的股份公司
4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A）
A、2012年9月20日C、2012年9月21日
B、2012 年 10 月 20 日D、2012 年 10 月 21 日
5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A、证监会
C、沪深交易所B、证券业协会
D、中国登记结算公司
6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信
托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500 300
B、300 500
C、500 500
D、300 300
7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A、300 两年
B、500 两年
C、300 一年
D、500 一年
8新三板企业审核制度现为（A ）。
A、审核制
B、备案制
C、核准制
D、以上答案都不对
9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（D）
A、两年
B、三年
C、五年
D、终身
10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为
（D ）。
A、高新技术企业
B、连续两年净利润200万以上企业
C、第三产业
D、无限制
11、股票转让时间为每周一至周五上午（B ）,下午13：00至15：00。
A、9： 00-11： 30
B、9： 15-11： 30
C、9： 25-11： 30
D、9： 30-11： 30
12、新三板由（ C ）直接监管。
A、银监会
B、发改委
13、新三板挂牌企业规范运行要求挂牌公司及其控股股东、实际控制
新三板业务测试题
“新三板”考试题 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日 D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500 300 B、300 500 C、500 500 D、300 300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 8、新三板企业审核制度现为（A ）。 A、审核制 B、备案制 C、核准制 D、以上答案都不对 9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。 A、两年 B、三年 C、五年 D、终身 10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 （ D ）。 A、高新技术企业 B、连续两年净利润200万以上企业 C、第三产业 D、无限制 11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。 A、9：00-11：30 B、9：15-11：30 C、9：25-11：30 D、9：30-11：30 12、新三板由（ C ）直接监管。 A、银监会 B、发改委
新三板系列培训手册(一二三)
新三板系列培训手册（一二三) 新三板系列培训手册（一）：全国股份转让系统概况引言 为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用，特别是资本市场服务实体经济薄弱环节，支持服务创新创业成长型中小微企业发展的作用，进一步拓展民间投资渠道，2012年7月8日国务院批复同意，在证券公司代办股份转让系统试点基础上，设立全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）。 作为继上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，全国股份转让系统成立时间尚短，社会各界对市场的基本情况亟需加深了解。 本手册围绕全国股份转让系统定位、市场特点和功能三个方面，做了简洁明了的介绍，为证券公司等中介机构从业人员、企业家、投资者，以及政府部门工作人员等全面准确地了解这一新兴市场，提供了权威渠道。 一、全国股份转让系统定位 （一）全国股份转让系统是全国性公开证券交易场所 2013年12月13日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。作为全国性证券交易场所，全国股份转让系统定位于非上市公众公司发行和公开转让股
份的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等资本市场服务，为市场参与人提供信息、技术和培训等服务。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司作为全国股份转让系统的运营机构，于2012年8月22日获中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）同意组建，同年9月20日在国家工商总局注册，注册资本30亿元，2013年1月16日正式揭牌运营，由证监会直接管理。公司的宗旨是坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，改进市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动市场健康发展，有效服务实体经济。 为切实服务好创新型、创业型、成长型中小微企业，《国务院决定》要求，国务院有关部门应当加强统筹协调，为中小微企业利用全国股份转让系统发展创造良好的制度环境，各省（区、市）人民政府要加强组织领导和协调。2014年7月23日国务院常务会议及《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）等再次强调，要加快完善全国股份转让系统，建立小额、便捷、灵活、多元的投融资机制，支持中小微企业依托全国股份转让系统开展融资，扩大中小企业债务融资工具及规模，促进创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展。 （二）全国股份转让系统挂牌公司为公众公司 《国务院决定》明确规定，全国股份转让系统挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。在全国股份转让系统挂牌的公司，在法律地位上，与沪深交易所上市公司属性一致，同属公众公司范畴，在税收、外资等政策方面，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理；在涉及国有股权监管事项时，需同时遵守国有资产管理的相关规定。作为公众公司，挂牌公司也需同上市公司一样履行信息披露义务，满足《非上市公众公司监督管理办法》对公司治理等方面的相关要求，接受社会公众监督。但与上市公司不同
新三板业务(业务操作)95分
新三板业务（上）（业务操作）关闭 ? ? ? 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的 合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√ A 500 300 B 300 500 C 500 500 D 300 300 正确答案： C 2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有 会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√ A 300 两年 B 500 两年 C 300 一年 D 500 一年 正确答案： B 3. 新三板企业审核制度现为（）。√ A 审核制 B 备案制 C 核准制
D 以上答案都不对 正确答案： A 4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√ A 两年 B 三年 C 五年 D 终身 正确答案： D 5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√ A 证监会 B 证券业协会 C 沪深交易所 D 中国登记结算公司 正确答案： C 6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√ A 2012年9月20日 B 2012年10月20日 C 2012年9月21日 D 2012年10月21日 正确答案： A 7. 以下不正确的选项为（）√ A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)
新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题） 单项选择题 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 答案：C。 解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年 答案：B。 解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（） A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案：D。 解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益
不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上，须满足最近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是：（） A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利 答案：A。 解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案：B。 解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。
新三板基础问答整理
新三板基础问答整理 一、什么样的企业可以上新三板？ 1.企业合法经营合法规荡存续满2年。 2.企业具有一定盈利能力。 3.经过三所一券商审核、尽责调查、股改辅导。 挂牌新三板的企业作为公众公司，将受证监会监管。 二、企业转板失败怎么办？ 答：投资者作为公司的股东，享受股东应有的权利（分红、配股）。我们做股 权投资看中的就是企业的成长性，只要企业有发展前景，股权就是越有价值。 如果真的没上市，在新三板市场也可通过协议转让、做市交易、并购重组等完 成退出，以及未来还会推出竞价交易，而A股就是竞价交易。 三、谁知道会不会上市？不上市怎么办？ 答：他既然新三板挂牌了，经过在新三板资本市场上的发展，各项指标都已经 达到IPO的条件标准了，并且企业目前正在跟XX券商签署IPO辅导协议，离上市只有半步之遥了。退一万步讲即使没有上市，我们签署的协议里明确了对赌，就是除了要全款回购你的股权还要加上年化8%的利息给你，这个利息补偿就是 我们企业给您的保证。所以上市是必然的。所以你的收益要么是上市后几倍几 十倍的翻番，再不济也比一般的银行理财好很多。所以股权投资机会就在这里，关键看咱自己了，我相信您对国家形势也有一定的了解，国家在鼓励什么，生 活中就体现出来了，看电视剧吧，看新闻联播吧，以前这些节目里出现最多的 就是房地产，现在是不是股权啊新三板啊，对吧。 四、新三板投资收益有哪些？ 答：二次增发溢价、新三板开盘溢价、券商做市价格发现、高送股，收购、转板、股息分红、转板后股票增值。 五、企业对回购协议坚决不执行怎么办？ 答：我们和企业签订的协议规定了回购标准，基本上不存在企业不回购的说法。另外签订的协议是具有法律效应的，企业不回购需要承担法律责任。 六、盘面新三板70%没有交易为什么？ 答：百分之七十的企业是处于原始股状态，挂牌前企业已经融到所需资金，不 是万不得已，公司大股东不愿意稀释自己的股份，于是就出现市场上想买但买 不到的情况。
新三板挂牌公司业务培训-股转系统14.3月
挂牌公司业务培训 ——全国中小企业股份转让系统 2014.3.3一、北京金融工作局领导致辞 二、中国创投委领导致辞 三、股转公司领导政策培训 股转系统2013年1月正式揭牌运营，形成了一个基本的配套规定和制度。以前的中关村挂牌企业平移到股转系统，相关规则和制度逐步完善。2013年底国务院对市场的有关决定出台后，市场的规则基本定位，并公布了发行和转让细则。从今年开始，股转系统培训就要进入常态化。 股转系统现在有三个特点：公众化程度更高的市场；关注度更高的市场；规范性要求更高的市场。 希望大家要认识到市场性质的变化，并相应的调整自己的行为。 （一）市场融资功能； 1、定向发行制度比较灵活，价格没有限制。对锁定期，发行比例没有要求，时间间隔也无硬性要求，募集资金在股东不超200人时不需审查，即使以后审查也不是重点； 2、挂牌企业和投资人不能有对赌，大股东与投资人对赌没有明确限制，但不能影响挂牌企业利益； 3、对员工发股、进行股权激励等措施是鼓励的，但涉及股份支付要遵守会计准则要求。按会计准则要求进行账务处理是会影响利润的，设计方案时要考虑好； 4、充分发挥券商作用。挂牌公司与主办券商要进行及时、充分的沟通； 1
5、交易。目前交易确实不活跃，新系统还没上，应该大部分券商和交易系统没连接，系统上来后会把挂在深交所的数据调回到北京。在以后做市商制度实施后企业要做好心理准备；做市商制度实施后，企业对价格要有理性的预期，根据企业的成长逐步体现出来，不要要求一下定很高。 （二）并购功能 1、关注信息披露，对并购过程会很关注； 2、审批不是重点，规则出来前，如果有大的并购重组，大股东改变等，可以随时与公司部联系，对披露会给窗口指导； 3、最好沟通前停牌，不管有没有交易，希望大家遵守。 （三）企业要注意的问题 1、要重视信息披露。 （1）信息披露是法定要求，披露好也是企业的一张名片，如业务特点和业务发展优势披露清楚，会有助于引入投资。以信息披露为核心不只是审批方面要求，其实对后续融资更重要； （2）监管工作是重点工作，建立对挂牌企业的监管体系，包括证监会、金融办、股转系统、中介机构等。披露特别强调及时性、公平性，对股价变动有重大影响的，不能随便说。 （3）跨市场的信息沟通机制，如果有与上市公司有关，要做到协同，同时披露。上市公司子公司可以挂牌。 2、一定要让中介机构（券商）发挥更大作用，以后交易，融资主要要依靠券商； 3、财务信息的重要性。 会计师事务所必须要有证券从业资格，要遵守企业会计准则，监管标准与上市公司无重大差别，下一阶段监管会跟上来。
新三板知识测评题
新三板知识测评题 1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B ) 。 A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易 D. 特定事项协议转让 2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A. 限价申报 B. 本方最优市价申报 C. 定价申报 D. 最优五档即时成交剩余撤销 3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报
4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准） B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为 准） D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。 A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟 6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。 A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价
新三板业务测试题及答案
新三板业务测试题及答案 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（C）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日
D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A、500300 B、300500 C、500500 D、300300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300两年 B、500两年 C、300一年 D、500一年 8、新三板企业审核制度现为（A）。
新三板常见疑难问题及解决方案总结
新三板：常见疑难问题及解决方案总结 【内容提要】新三板上市是一个系统工程，其中会涉及很多疑难问题，结合团队的实践经验，犀牛之星将新三板上市中常见的法律问题汇总，并予以解答，希望对大家有所帮助。 1、什么时点股改税负最轻? 在有限公司基本盈利，净资产稍微高于注册资本时实施股改，这样公司留存收益、资本公积金都少，自然人股东缴税负担轻。 2、是否可以吸收农业专业合作社？ 农民专业合作社的投资人是要承担无限责任的。在这种情况下，从风险控制的角度来说，只能合并其资产，不能合并其主体 3、企业与村委会签订《土地租赁协议书》，租赁二集体土地用于农业是否可以？ 《土地承包合同》第3条规定：“国家实行农村土地承包经营制度。农村土地承包采取农村集体经济组织内部的家庭承包方式，不宜采取家庭承包方式的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等农村土地，可以采取招标、拍卖、公开协商等方式承包”，第32条规定：“通过家庭承包取得的土地承包经营权可以依法采取转包、出租、互换、转让或其他方式流转”。依照上述规定可以看出，农村土地经营只能采取承包经营制，而不能采取租赁经营制。允许存在的土地租赁也只能是家庭承包后的承包方的对外出租，属于土地承包经营权流转的范畴，而不能由农村土地所有权人即发包方（本合同中的村委会）对外出租。因此，根据《农村土地承包法》及《农村土地承包经营权流转管理办法》的规定（1）不论是给本集体村民还是集体以外的主体（应当事先经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准），农村土地（集体建设用地除外）都必须以承包的方式发包给这些主体，村民委员会直接出租出去肯定是不合法的；（2）这些主体承包土地后，才能把承包的土地出租给第三人使用，此即所谓的承包经营权流转（出租仅为流转的一种常用方式而已）；请切记，此时出租的主体不是村委会，而是承包人（如果土地成批出租，村委会可以作为组织者组织出租，但不能作为出租的主体）； 4、公司可以在12月31日宣告分配当年全年的利润吗？ 根据《公司法》和公司章程的规定，利润分配方案需要由董事会制定，再经股东大会审议通过后执行。所以一般挂牌公司先是4月末前披露上一年度年报（经审计），然后披露董事会决议，最后召开年度股东大会审议通过后执行才合规，但是不是实质障碍：(1)，如果分配的利润少于实现的可分配利润，董事会和股东会出补充决议，追认；(2)，少于。按照应该分配的金额调账。
新三板知识测评题
新三板知识测评题 1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高
为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D ) 。 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6.以下关于市价申报的说法错误的是( B ) 。 A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 7.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。 A.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次
新三板业务知识(汇编)
新三板业务知识 一、新三板的基本特性------------------------------------------------------ 1 （一）、新三板基本概况---------------------------------------------------- 1（二）、新三板发展现状---------------------------------------------------- 3二、新三板规则体系-------------------------------------------------------- 4 （一）新三板规则--------------------------------------------------------- 4（二）新三板与创业板、主板比较------------------------------------------- 7三、新三板操作实务-------------------------------------------------------- 9 （一）企业如何认识新三板------------------------------------------------- 9（二）企业如何上新三板-------------------------------------------------- 10（三）企业上了新三板能干什么-------------------------------------------- 16（四）投资者如何参与新三板---------------------------------------------- 20
新三板业务测试题
新三板业务测试题 一、判断题 1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。（） 2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（） 3、全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。（） 4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。（） 5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。（） 二、单选题 1、新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A.500 300 B.300 500 C.500 500 D.300 300 2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A.300 两年 B.500 两年 C.300 一年 D.500 一年 3、新三板企业审核制度现为（）。 A.审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对 4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。 A.两年 B三年 C.五年 D.终身 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会 B.证券业协会 C.沪深交易所 D.中国登记结算公司 6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。 A.2012年9月20日 B.2012年10月20日 C.2012年9月21日 D.2012年10月21日 7、以下不正确的选项为（）。 A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。 D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。 A. 高新技术企业 B.连续两年净利润200万以上企业 C.第三产业 D.无限制 9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。 A.10 B.15 C.20 D.30 10、股票转让时间为每周一至周五上午（），下午13:00至15:00。 A. 9:00-11:30 B. 9:15-11:30 C.9:25-11:30 D.9：30-11:30 三、多选题 1、在新三板挂牌交易的好处有（）。 A. 增强股份的流动性 B. 提高融资能力 C. 完善激励机制 D. 树立品牌 E.规范企业管理内控 F. 形成市场价格 G.使公司增加盈利 2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。
新三板业务知识(汇编)
新三板业务知识一、新三板的基本特性 （一）、新三板基本概况 （二）、新三板发展现状 二、新三板规则体系 （一）新三板规则 （二）新三板与创业板、主板比较 三、新三板操作实务 （一）企业如何认识新三板 （二）企业如何上新三板 （三）企业上了新三板能干什么 （四）投资者如何参与新三板
一、新三板的基本特性 （一）、新三板基本概况 1、三板的历史渊源 20世纪90年代，我国为改善国有企业的经营状况，在中央政策的指导下开始了国有企业的股份制改造，并在改制中设立了法人股。随后的场外市场建设、国有股减持、股权分置改革等都是为解决法人股流通问题所做的尝试。 为解决国有企业法人股流通问题，1990年国家体改委批准成立了“全国证券交易自动报价系统”，即“STAQ法人股流通市场”。1993年，人民银行联合保险、证券公司等组建了“中国证券交易有限公司”，即“NET法人股市场”。至此，形成了沪、深交易所和STAQ、NET两个计算机网络构成的“两所两网”的证券交易市场格局。 98金融危机后，1999年“两网”正式停止运行。2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，由此确立了由证券公司代办股份转让业务的场外交易制度，证券公司代办股份转让系统也于2001年7月16日开通。 “证券公司代办股份转让系统”被称为“三板”。 2、新三板的由来 “新三板”具体的称谓是：“中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份报价转让系统”。 2006年，国务院发布的《关于实施（国家中长期科学和技术发展规划纲要2006－2020年）若干配套政策的通知》，明确规定“推进高新技术企业股份转让工作。启动中关村科技园区未上市高新技术企业进入证券公司代办系统进行股份转让试点工作。在总结试点经验的基础上，逐步允许具备条件的国家高新技术产业开发区未上市高新技术企业进入代办股份系统进行股份转让。”
C16095新三板挂牌业务讲解
C16095 新三板挂牌业务讲解 一、单项选择题 1. 下列说法中正确的是（）。 A. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行每次发行的比例必须不低于总股本的10% B. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行时后一次发行价格必须高于前一次发行价格 C. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行有小额、快速、多次的优点，方便挂牌企业按需融资 D. 全国中小企业股份转让系统挂牌企业每年只能定向发行两次 描述：定向发行的特点 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 挂牌尽职调查在行业方面主要关注（）。 A. 主营业务 B. 商业模式 C. 主要客户及供应商 D. 市场竞争情况 描述：挂牌尽职调查关注点 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件包括（）。 A. 依法设立且存续满两年 B. 主营业务突出，具有持续经营能力 C. 公司治理机制健全，合法规范经营 D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 描述：具体挂牌条件 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：0.0 4. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司的挂牌条件主要规定在（）等相关文件中。 A. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 B. 《挂牌条件适用基本标准指引》
C. 《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》 D. 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》 描述：挂牌条件涉及的相关文件 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 未上市或未挂牌公司股权激励的效果往往不如已上市或已挂牌公司的主要原因有（）。 A. 未上市或未挂牌公司财务可能不太规范 B. 未上市或未挂牌公司股权的流动性较差 C. 未上市或未挂牌公司的内控可能不太规范 D. 未上市或未挂牌公司的股权价值较难衡量 描述：挂牌的功能 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 全国中小企业股份转让系统主要为（）发展服务。 A. 创新型中小微企业 B. 创业型中小微企业 C. 成长型中小微企业 D. 国有大型企业 描述：全国中小企业股份转让系统的定位 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 全国中小企业股份转让系统不具有融资功能。 描述：挂牌的功能 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以发行优先股。 描述：挂牌的功能 您的答案：正确
新三板基础知识介绍
新三板基础知识介绍 一、什么是“新三板” 三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。作为我国多层次证券市场体系的一部分，三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，另一方面也解决了原STAQ系统（全国证券交易自动报价系统）①、NET系统②历史遗留的数家公司法人股流通问题，也称作“旧三板”。 “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务的这么一个场所，是弥补证券交易所的不足。 二、“新三板”的产生背景及发展历程 在2000年，为解决主板市场退市公司与两个停止交易的法人股市场公司的股份转让问题，由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统，被称之为“三板”。由于在“三板”中挂牌的股票品种少，且多数质量较低，要转到主板上市难度也很大，因此很难吸引投资者，多年被冷落。 为了改变中国资本市场这种柜台交易过于落后的局面，同时也为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统,这就被称为“新三板”。 ①STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。系统中心设在北京，连接国内证券交易比较活跃的大中城市，为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务，使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展 业务 ②NET系统是由中国证券交易系统有限公司（简称中证交）开发设计，并于1993年4月28日由当时主管金融的国家人民银行批准投入试运行的。该系统中心设在北京，利用覆盖全国100多个城市的卫星数据通讯网络连接起来的计算机网络系统，为证券 市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成
新三板自身内部培训资料
新三板内部培训资料 第一部分主要背景及内容 全国中小企业股份转让系统副总经理高振营 本次培训的主要背景及内容： 本次作为主办券商第二次培训是基于上次在北京举办第一期培训，在9 月初中小司在将深圳举办第三期内容一样的培训； 主要针对前期材料申报、审核及持续督导中发现的问题进行集中讲解，提高材料制作质量和投行的执业水平；不同水平的主办券商将来在做市商、创新业务方面可能有所区别对待； 关于扩大试点，希望各主办券商尽快积极准备,将各项工作做在前面,有成熟的企业可以先与挂牌业务部胡益民沟通，进程会非常快，尽调、内核该做的做，不好说得太清楚、太明白；并希望扩大范围后，主办券商及项目人员把握公司质量,不要追求量，把质放在第一位； 上午培训会；下午座谈交流会，主要对扩大范围各券商的准备情况、扩大试点的建议以及对中小司的建议,以推进扩大范围顺利进行； 希望各主办券商参会人员将此次会议内容和精神传达给项目人员及公司领导； 第二部分挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍 挂牌业务部总监胡益民 1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易
程序20 个工作日）； 2、目前，从申报到取得批文大约时间2 个月，平均约46 天，最短的 20 天； 3、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案；上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下； 4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业； 1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容； 挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂 牌； 信息披露—转让说明书为核心； 券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准； 2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率； 1、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级； 2、出资：在挂牌前一定要解决；（eg资产转移手续、出资不实等）； 3、存续两年：指完整的两个会计年度； 4、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6 个月的财务有 效期，最多延长一个月，理论上7 个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；
新三板上市培训辅导
“新三板”业务介绍
目录 一、二、三、四、五、新三板的基础概念? 企业在新三板挂牌的好处? 新三板与创业板/中小板比较新三板挂牌条件与流程 新三板的扩容
一、“新三板”的基本概念
“新三板”概念 ●●?什么是“老三板”？ 1992年和1993年，全国证券自动报价系统(以下简称STAQ系统）和全国电子交易系统（以下简称NET系统）作为法人股的流通市场开始运行，但因后来运行中出现的一些问题，两系统分别于1999年9月9日和10日被关闭，原挂牌公司流通股东也随之失去了相 应的股份交易场所。2001年6月12日，经中国证券监督管理委员会批准，中国证券业协会（发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让服务业务正 式启动。目前主要解决两系统挂牌公司流通股的转让问题，因此被业界称为" 老三板"。 ●●?什么是“新三板”？ “新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让 试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET 系统挂牌公司，因此形象地称为“新三板”。
新三板与老三板的区别 ●●?定位不同：老三板是主要针对退市公司，退市企业仍属于公众公司，而新三板是为发展初期的高科技企业、中小型企业服务的，挂牌企业属于 非公众公司（为与非挂牌企业相区分，也有称准公众公司）； ●●?功能不同：老三板只是为退市公司的股东提供一个推出渠道，并没有融资功能，而新三板挂牌不只是提供流通转让平台，还能在挂牌后向定向 增发； ●●?股份转让方式不同：老三板的股票代码为400XXX，股份转让采用集合竞价的方式，根据公司信息披露情况的不同每周转让1、3、5次，而新三板的股票代码为430XXX，目前采用协议转让的方式。
新三板知识测评答案
新三板知识测评参考题库 一、精选层 一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。（B） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。（C） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。（A） A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。（B） A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准） D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。（D） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。（B） A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 二、一般规定
个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)
个人投资者新三板业务知识测试（A卷） 尊敬的投资者： a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。 b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。 c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。 d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。 一、判断题 1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。（错） 2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。（对） 3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（对） 4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。（错） 5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（对）
二、单选题 6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。 A、10万股 B、20股 C、50万股 D、100万股 7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。 A、最优五档即时成交剩余撤销申报 B、最优五档即时成交剩余转限价申报 C、双方最优价格申报 D、对手方最优价格申报 8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。 A、可以采用集合竞价交易方式 B、可以采用连续竞价交易方式 C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务 D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式 9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。 A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价 C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将