竞争性谈判采购程序

(一)成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。

(二)制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。

(三)确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。

(五)确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。

一、接受委托

政府采购中心接到采购项目审批表后办理以下事宜：

(一)填制采购项目受理单，并登记编号;

(二)与采购人签订委托代理协议;

(三)要求采购人提供采购项目技术资料;

二、成立谈判小组

谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。

三、制定谈判文件

谈判文件包括：

(一)谈判邀请书;

(二)谈判内容，包括谈判项目的名称、数量等;

(三)对供应商资质要求及需要供应商提供有关资质证明文件和业绩情况;

(四)对谈判报价的要求;

(五)谈判保证金交纳方式和金额等;

(六)谈判程序、评定成交的标准

(七)合同草案的条款及合同签订方式;;

(八)交货时间和售后服务;

(九)验收及付款方式;

(十)谈判时间、地点。

四、确认谈判文件

谈判文件经采购单位审核无误，由项目经办人签字，并加盖公章。

五、签发谈判文件

谈判文件经采购单位审核无误后，由采购中心负责人签发，并报政府采购办公室、纪检委备案。

六、确定邀请参加谈判的供应商名单

谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。

七、召开谈判会议

(一)会前准备工作

1、通知谈判小组成员、采购单位负责人、纪检监察人员、财政

采购监督人员、公证人员准时出席会议;

2、布置谈判会场及准备会场所需设备;

3、准备开标评标工作所需资料，包括报到薄、谈判记录等;

4、谈判供应商报到、交纳谈判保证金;

(二)谈判会议的程序

1、采购中心主持谈判会议;

2、与会人员签到并在指定位置就座;

3、主持人介绍与会人员和参加谈判供应商名单、宣布会议纪律、会议程序及其它内容;

4、收缴通讯工具;

6、由采购单位负责人介绍谈判项目的主要内容及相关要求;

谈判会议过程由采购中心指定专人负责记录，并存档备查。

(三)谈判小组成员按抽签顺序与供应商分别进行第一轮谈判

1、供应商提交有关资质证明文件和业绩情况;

2、供应商介绍企业基本情况;

3、谈判小组就采购项目与供应商进行谈判;

4、谈判小组对谈判结果进行汇总，统一采购项目标准，确定详

细规格或具体要求;

5、谈判小组将统一后的标准、详细规格或具体要求的实质性变动，以书面形式通知所有参加谈判的供应商;

(四)确定成交供应商

谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，谈判小组根据符合采购需求且报价最低的原则确定

成交供应商，由主持人当场宣读谈判结果。

(五)谈判小组成员、采购人、监督人员应当在谈判会议记录上签字。

成交供应商确定后，在敖汉政府采购网站和有关信息媒体上公告，同时向成交供应商发出成交通知书。

九、质疑答疑

十、签订政府采购合同

采购人自成交通知书发出之日起三日内，按谈判结果与成交供应商签订书面合同。合同一式四份，采购人、中标供应商、采购中心、采购办各一份。

十一、退投标保证金

采购中心在成交通知书发出后五个工作日内退还未成交供应商的投标保证金;在采购合同签订后五个工作日内，将成交供应商的投标

保证金退还或将其转为履约保证金。

十二、履约验收

十三、谈判资料整理

看过“竞争性谈判采购程序”的人还看了：

固定资产采购流程

1.业务需求描述需要统一并规范固定资产采购的流程，建议通过固定资产采购的归口部门（如综合管理部），在SAP中下达采购订单进行固定资产采购。 2.标准流程说明 1）当需要添置新的固定资产时，一般规范流程都需通过归口采购部门（如综合管理部）下达采购订单采购固定资产，流程请见3.7.2.2采购订单处理，在某些情况下（如紧急采购），也可以由业务部门直接采购。 2）当归口采购部门/业务部门完成固定资产采购并由相关部门验收后，须由归口采购部门/业务部门将相关采购单据和供应商发票提交财务管理部审批并作报销处理。

3.标准流程与业务现状的差异 1）规范的固定资产采购流程要求业务部门将固定资产/在建工程的采购申请提交给归口采购部门，通过归口采购部门在SAP中下达采购订单进行采购，并在SAP系统中进行相应的收货、发票校验的处理，流程请见3.7.2.2采购订单处理。 2）采购前需要申请并建立固定资产主数据。 4.相关系统配置

1）购置业务类型购置业务类型定义了添置固定资产可以使用的不同业务类型（用以区分资产来源、采购方式等）。 2）总账集成为各资产类别定义不同折旧范围下记账到总账的科目。 5.相关系统接口无 6.数据转换的考虑 1）固定资产盘点和清理 2）各单位在数据准备过程中应将现有财务系统中的固定资产原值和累计折旧分别转换到相应的SAP系统的固定资产价值项目中，各大类的固定资产原值和累计折旧的总额应和总账相应科目保持一致； 3）针对固定资产原值和累计折旧的转换开发数据转换模型及标准数据模板。 7.输入表单采购合同，供应商发票，SAP系统采购订单（如通过归口采购部门下达采购订单）。 8.输出表单 / 报表详见1.2.2.4创建固定资产/在建工程主数据流程，1.2.2.3应付账款报销流程 9.流程的关键绩效指标（KPI） 1）财务管理部对固定资产采购报销的审核及报销处理的及时性； 2）固定资产采购的归口管理程度； 3）固定资产采购合格供应商的管理。 10.角色权限设置财务管理部相关人员将拥有相应的创建固定资产/在建工程主数据、应付账款报销录入和付款的权限，详见1.2.2.4创建固定资产/在建工程主数据流程，1.2.2.3应付账款报销流程。

固定资产采购审批流程

固定资产采购审批流程说明：一、由固定资产使用部门提出采购申请，报安全生产管理部；二、对于重要设备，安全生产管理部组织相关部门专业人员进行设备规格、性能要求、使用条件等进行论证，对特殊设备，经请示主管领导，组织专业人员进行考查；三、市场部对所申请设备进行数量、初选厂家进行审核；审核后，报公司主管领导审批；四、批准后的采购计划交市场部组织进行采购；五、市场部与供货厂家进行谈判，达成初步协议，填写合同评审表；六、相关部门对合同进行评审，评审结束后，由市场部根据合同评审的结果，与供货厂家进行详细谈判，签订正式合同；根据合同条款要求，支付预付款。

固定资产盘点流程固定资产盘点工作流程说明：一、由安全生产管理部配合财务部门编制固定资产盘点计划。二、盘点计划报公司领导审批后下发盘点通知，编制盘点表。三、组织使用部门进行实物盘点，并填写盘点表格。四、汇总各分公司和部门的设备盘点表，编写盘点总结报告，报公司领导进行审批。五、根据领导的批示，处理相关的财务手续，调整固定资产台帐。

固定资产验收管理流程

固定资产验收管理流程：一、设备到货后，由市场部通知安全生产管理部和设备设备使用单位，已经到货；二、安全生产管理部组织采购计划部门、市场部计划管理员、档案管理员对设备进行验收；三、根据供货合同和发货清单，对到货设备进行数量的清点，检查到货件数与发货清单是否一致；如不一致，由市场部进行统计；四、对设备进行开箱检查，检查设备随机资料是否齐全，由档案管理员进行资料收集，登记；如不齐全，所缺资料由市场部进行统计；五、对设备的实物进行检查，设备是否存在缺陷，对随机备品配件进行检查，备品配件是否齐全，有无缺少情况，对存在的问题进行记录；六、经各项检查后，没有问题，办理设备验收手续，档案管理员办理随机资料归档手续；通知采购计划部门组织进行安装；七、对存在的问题，由市场部进行汇总后，与供货厂家进行联系处理。

固定资产采购管理流程

一主管部门的职责行政人员将随时掌握固定资产的使用状况。负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期清查设备，保证帐、票、物三相符。保留每年完整的固定资产设备明细账目和卡片，建立本单位专用设备档案，配合本单位对固定资产管理工作进行检查。做好固定资产的分类，统一编号，建立固定资产档案，登记账票，负责审批并办理验收、调拨、封存、启用等事项。每月底根据固定资产的使用情况，编制设备修维修计划。二固定资产的购置，验收，入库各部门需购置固定资产，需填写《固定资产需求统计表》，由总经理，部门经理，财务进行审批。经审批后，由行政人员安排专人进行采购，填写《固定资产采购申请表》，报经总经理，部门经理，财务，行政主管签字确认后，方可执行。在填写此表时，应详细填写固定资产名称，规格，型号，三家以上厂家报价，方便合理采购固定资产收到后，由财务人员和行政人员负责验收，并填写《固定资产验收清单》，一式三份。一份由部门经理保管，一份由财务人员保管，一份留行政处进行备案。确认落实责任人。制定购置计划时应当注意以下几点： 1固定资产购置应坚持多方询价（不少于三方）的原则，保证资产购置价格的合理性。 2 应当进行市场调查和多渠道询价，然后确定供货商。

3 进行供货商的选择时，应着重考虑供货商的资质、能力、信誉以及质量保证体系；同时，根据供货厂商的报价函及其他书面资料、价格、品质、交货期、付款条件、厂商信誉以及历史使用情况等选择出最优者。固定资产验收合格后，行政人员应当对固定资产进行分类编号。编制固定资产目录及统一编号时应注意以下几点： 1．进行固定资产编号时应遵循统一规定的编号方法； 2．号码一经编定不能随意变动； 3．新增固定资产应从现有编号依次续编； 4．每一固定资产编号确定后，实物标牌号应与账面编号一致；第三章资产报废与报损每月，行政人员在计划工作会前统计固定资产报废情况，编制月度固定资产报废计划，填写《固定资产处置审批单》，经总经理、部门经理，财务主管审批。行政人员对已批准报废的固定资产进行筛选。通过适当维护、修理，能够继续使用的物品由行政人员负责调给有需求的部门使用；对已批准报废并经筛选后剩下的物品由财务人员进行作价处理，物品经公司有关部门和领导审核批准后进行处理。当固定资产破损或丢失时，固定资产使用部门填写《固定资产处置审批单》提交各领导审核。各个对固定资产报损或报失情况进行核实后，在《固定资产处置审批单》内填写调查意见，并签字确认，由行政人员交由《固定资产处置审批单》送财务部审核。

公司采购制度及流程

物资采购支付管理制度第一章：总则第二章：物资采购具体内容第三章：采购业务原则和权限管理第四章：采购流程第五章：申请付款基本流程第六章：预付款及定金管理第七章：应付帐款管理第八章：附则第九章：附件

第一章：总则为了规范公司采购业务流程，防范采购业务风险，控制采购支出，保证公司正常生产经营活动，降低采购成本和付款风险，特制定本制度。第二章：物资采购具体内容一、本制度所指采购物料具体指： 1、日常办公用品、耗材：笔、打印纸、笔记本等。 2、办公设备及交通工具：电脑、打印机、复印机、扫描仪、硬盘、汽车等。 3、生产设备:所有生产用的机器、工治具等。 4、办公家具：桌椅、文件柜、保险柜等。 5、接待用品：水果、烟酒、礼品等。二、本制度所需招标的支出具体指： 1、大设备支出。 2、工程项目支出。 3、房屋建筑物支出。第三章：采购业务原则和权限管理一、采购业务原则 1.公司所有采购业务均由相关对口采购人员负责。日常办公用品、办公家具、接待用品由人事行政部负责;

生产设备及其他由配件部负责. 2.供应商的选择应遵循三家报价的原则，如为单一供应商或独家供应商，采购部门必须加以说明或解释； 3.合同管理原则，需要招标的采购必须按照经济合同管理制度与供应商订立采购合同； 4.为了节约采购成本和提高采购效率，一般采购业务应尽量采用集中采购的方式统一采购，寻找供应商并签定年度供应协议，减少紧急采购； 5.年度供应协议每年由采购部门和使用部门共同评估，总经理批复后，决定是否更换供应商； 6.采购货款除小额（1000元以下）采购外必须通过银行结算； 7、各类采购严格执行预算审批额度，超过预算或有特殊情况的需执行追加预算程序。二、本公司应按以下采购权限进行采购： 1.公司采购部是负责物品采购的管理部门。 2.在保障服务和节约成本的前提下，价值1百元以下的物品（除定点采购外）经公司使用部门负责人批准后由公司采购员于当地采购。 3.招标项目采购支出，须经公司股东会决议后进行招标，后由采购部执行采购。 4.公司各部门协助采购并监督和审查各采购活动。第四章：采购流程

审批权限表

贵州多奇曼家居有限公司各级人员管理权限划分规定编制批准 2018年06月21日颁布

权限表特别说明目的：为使公司组织架构、人员编制、各项费用及经营业务的核决、报销等处理有章可循，建立职务授权制度，以利于管理运作，提高管理效率，特制定本权限表。原则：依据高效、分工合作的原则。备注： 1.如果责任人不在岗或当事人参与时，在审核、批准时自动上延一级执行，如果现岗位人员空缺，则权限上移一级或由总经理指定该岗位职务代理人执行； 2.该权限表的经办、提出人均为当事人； 3.分管领导仅限对所分管的部门有审核权、批准权； 4.审批流程原则：发起部门→相关部门→分管总经理→董事长，各相关部门或单位根据自己的实际情况，结合权限表，按照以上原则进行审批；如：行政部费用审批流程为：发起人（行政专员）→部门负责人（行政人力部经理）→财务（财务部经理）→董事长；（依据权限表，按以上原则进行审批） 5.涉及各公司特殊岗位的权限，由董事长、总经理单独授权，财务备案。 6.在“财务管理类”权限表中，其他费用支出所涵盖的范围是贵州多奇曼家居有限公司《费用管理及报销制度》里规定的所有类型费用。 7.有关财务审批流程中，超过一定额度的需财务总监把关。 8.所有审批流程均以“谁发起，谁主责，部门负责人推动”为基本原则； 9.所有审批活动均以“完成任务”为主要目标，有任何推动不了的环节可直接找人事综合部汇报沟通，人事综合部解决不了的由人事综合部直接找董事长沟通。 10.现阶段为此权限表的试用期，有意见可反馈到人事综合部，在新的标准出来之前，一律按此表执行。

一、人力权限划分

采购申请审批流程

采购申请审批流程 1.目的有效的控制公司的采购过程、提高采购审批效率，规范采购管控流程。 2.范围适用于本公司原辅材料、低值易耗品、设备设施、备品备件、工夹具、IT类耗材资源、后勤类物资、办公文具用品及委外印刷品的采购。 3.定义无 4.职责 4.1物资供应部负责公司所有物资的采购。 4.2生产用原辅材料及低值易耗品由生产部或计划部门统一提出采购申请。 4.3IT部门统一提出IT类耗材资源的采购申请。 4.4劳保类物资、办公家具、办公文具用品、名片及内部表格的委外印刷由行政综合部统一提出采购申请。 4.5安全防护类用品(消防器材、防护面具、防护衣等)有需求部门提出申请并报安全部门、仓储等部门审批以后再交至采购。 4.6设备类物资采购由设备部统一提出采购申请，设施类物资采购由设施部门统一提出采购申请，技术和质量部门负责对有关物资检验、测试提出申请。

4.7物资采购部负责对于实验型紧急采购物资、备品备件等紧急需求物资的采购，需求部门按照“紧急采购流程”，由需求部门提出采购申请，并报部门经理以及公司分管副总、董事长审核。 4.8财务部门负责对采购物资付款提出的付款申请情况进行最终审核并及时办理付款手续。 4.9仓库、质量部或申请部门负责对所采购物资的验收。 5.内容 5.1申请部门有采购需求时，需填写“采购申请单”，并交部门负责人审批，针对非经常性采购物资，申请部门在提交“采购申请单”的同时，需将所采购物品的详细要求或技术标准提交给物资供应部。 5.2对新供应商或非经常性采购物资，物资供应部在接到“采购申请单”后，需对三家或以上供应商进行询价，并把其报价、交货计划等连同“采购申请单”一并交由分管副总、董事长进行审批。 5.3“采购申请单”根据金额大小需由物资供应部负责人、财务部负责人和常务副总进行审批。 5.4合同项目基建类的审批根据“润恒采购审批权限表”文件规定的审批权限逐层由公司负责人和集团管理层审批。 5.5合同的签署人为合同金额对应的审批流程中最高审批人。 5.6采购部负责创建“采购订单”，根据采购金额大小分别有分管副总或常务副总、董事长进行审批，审批结束方可发出“采购订单”;采购物资到货后，仓库负责填制《进货检验收货凭证》交质量部或申请部门经过验收，合格后将收料单签字联汇总交采购，采购汇同发票交财务办理付款手续。验收不合格不予以收货或付款，具体情况可参照“供应商不合格品退货流程”进行处理。 5.7针对经常性采购的物资，供应链采购部负责选择两到三家长期供应商，并由采购会同质量、技术部门，定期对其进行评审，确

采购业务流程及管理制度

采购业务流程及管理制度编写: 楚军总则第一条采购部门的划分 1．生产原材料采购: 由采购部门负责办理批准然后采购员购买。 2．日常办公用品采购: 由办公室或办公室指定的部门或专人负责办理。 3．对于重要材料的采购, 必要时由总经理指派专人或指定部门办理采购作业。第二条采购作业方式一般情况, 采购部门依材料使用及采购特性, 选择下列一种最有利的方式进行采购: 1．集中计划采购: 凡具有共同性的材料, 须以集中计划办理采购较为有利, 采购前, 先通知请购部门依计划提出请购, 采购部门集中办理采购。 2．长期报价采购: 凡经常性使用, 且使用量较大的材料, 采购部门应事先选定供应厂商, 议定长期供应价格, 批准后通知请购部门依

需要提出请购。 3.未经公司主管领导书面同意, 不得私自变更、替换现有材料供应商; 如有更适合供应商而需要替换原供应商的, 采购部必须提交书面变更供应商陈述材料, 获得书面批准后方可变更。 4.询价、议价结束后, 需公司主管领导书面同意方可定价, 否则公司不予认可价格; 由此引起后果由责任人负全责。 5.采购作业合同签订由公司指定或授权委派专人负责, 否则视为无效。 6.工程等大额材料合同签订由分管采购副总经理以上级别人员办理。第三条采购作业处理期限采购部门应依采购地区、材料特性及市场供需, 分类制定材料采购作业处理期限, 通知有关部门以便参考, 如果有变更时, 应立即修正。采购作业处理第四条询价、比价、议价 (一)经办人员应对厂商的报价资料进行整理并经过深入调查分析后, 以电话或其它联络方式向供应厂商议价。

采购业务流程及管理制度

浙江虹达特种橡胶制品有限公司编制：审核：批准：

总则第一条采购部门的划分 1．生产原材料采购：由采购部门负责办理批准然后采购员购买。 2．日常办公用品采购：由采购部门负责办理批准然后采购员购买。 3．对于重要材料的采购，必要时由总经理指派专人或指定部门办理采购作业。第二条采购作业方式一般情况，采购部门依材料使用及采购特性，选择下列一种最有利的方式进行采购： 1．集中计划采购：凡具有共同性的材料，须以集中计划办理采购较为有利，采购前，先通知请购部门依计划提出请购，采购部门集中办理采购。 2．长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大的材料，采购部门应事先选定供应厂商，议定长期供应价格，批准后通知请购部门依需要提出请购。 3.未经公司主管领导书面同意，不得私自变更、替换现有材料供应商；如有更适合供应商而需要替换原供应商的，采购部必须提交书面变更供应商陈述材料，获得书面批准后方可变更。 4.询价、议价结束后，需公司主管领导书面同意方可定价，否则公司不予认可价格；由此引起后果由责任人负全责。 5.采购作业合同签订由公司指定或授权委派专人负责，否则视为无效。 6.工程等大额材料合同签订由分管采购副总经理以上级别人员办理。第三条采购作业处理期限采购部门应依采购地区、材料特性及市场供需，分类制定材料采购作业处理期限，通知有关部门以便参考，如果有变更时，应立即修正。第四条询价、比价、议价 (一)经办人员应对厂商的报价资料进行整理并经过深入调查分析后，以电话或

其他联络方式向供应厂商议价。 (二)凡是最低采购量超过请购量的，采购经办人员在议价后，应在请购单中注明，经主管签字确认后上报。 (三)采购经办人员接到“材料采购单”后应依采购材料使用时间的缓急，并参考市场行情及过去采购记录或厂商提供的资料，需精选三家以上的供应商进行产品的书面比价，经分析后进行议价，议价结果书面上报主管领导。 (四)采购部门接到请购部门（生产部、总经理办）以电话联络的紧急采购情况，主管应立即指定经办人员先行询价、议价，待接到请购单后，按一般采购程序优先办理。第五条审核及批准附注：凡是列入固定资产管理的采购项目应该以“财产支出”批准权限进行上报。第六条订购 (一)采购经办人员接到经批准的“材料采购单”后，应以“订购单”向厂商订购，并以电话或传真确定交货(到货)日期，同时要求供应商在“送货单”上注明“请购单编号”及“包装方式”，材料需按款号标明分包包装。 (二)若属分批交货者，采购经办人员应在“材料采购单”上署名“分批交货”以供识别。 (三)采购经办人员使用暂借款采购时，应在“材料采购单”上署名“暂借款采购”，以供识别。第六条物流与运输 1、采购部负责所采购物料以及公司成品发货的物流运输工作 2、对于所采购物料，根据数量、种类和生产使用情况采用集中运输或者分批送货。 3、运输工具的选择：由采购部根据实际情况据顶采用何种交通工具进行运输。 4、对于由供应商负责运送的货物，采购部应与供应商保持联系，保证所采购

固定资产采购管理流程

固定资产采购管理流程标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]

2 应当进行市场调查和多渠道询价，然后确定供货商。 3 进行供货商的选择时，应着重考虑供货商的资质、能力、信誉以及质量保证体系；同时，根据供货厂商的报价函及其他书面资料、价格、品质、交货期、付款条件、厂商信誉以及历史使用情况等选择出最优者。固定资产验收合格后，行政人员应当对固定资产进行分类编号。编制固定资产目录及统一编号时应注意以下几点： 1．进行固定资产编号时应遵循统一规定的编号方法； 2．号码一经编定不能随意变动； 3．新增固定资产应从现有编号依次续编； 4．每一固定资产编号确定后，实物标牌号应与账面编号一致；第三章资产报废与报损每月，行政人员在计划工作会前统计固定资产报废情况，编制月度固定资产报废计划，填写《固定资产处置审批单》，经总经理、部门经理，财务主管审批。行政人员对已批准报废的固定资产进行筛选。通过适当维护、修理，能够继续使用的物品由行政人员负责调给有需求的部门使用；对已批准报废并经筛选后剩下的物品由财务人员进行作价处理，物品经公司有关部门和领导审核批准后进行处理。

公司完整版审批权限表

山东某某各级人员管理权限划分规定编制审核批准 2017年08月01日颁布权限表特别说明目的：为使公司组织架构、人员编制、各项费用及经营业务的核决、报销等处理有章可循，建立职务授权制度，以利于管理运作，提高管理效率，特制定本权限表。原则：依据高效、分工合作的原则。备注： 1.“★”表示最终审批，指最终决策批准岗位；“▲”表示审核，指审核出具意见，并根据审批结果具体落实实施岗位；“○”表示审查，根据提报内容进行初步审核；“△”表示主报，指事项发起并组织落实岗位；“*” 表示报备； 2.如果现岗位人员空缺，则权限上移一级或由总经理指定该岗位职务代理人执行； 3.审批流程原则：发起部门→相关部门→分管领导→总经理→董事长，各相关部门或单位根据自己的实际情况，结合权限表，按照以上原则进行审批；

如：行政部费用审批流程为：发起人（行政专员）→部门负责人（行政人力部经理）→财务（财务部经理）→分管领导（企管总监／财务总监）→总经理→董事长；（依据权限表，按以上原则进行审批） 4.在集团公司注册成立之前，各公司暂时以部门为单位执行权限表。 5.涉及各公司特殊岗位的权限，由董事长、总经理单独授权，财务备案。 6.在“财务管理类”权限表中，其他费用支出所涵盖的范围是某某重工集团《费用管理及报销制度》里规定的所有类型费用。 7.有关财务审批流程中，超过一定额度的需财务总监把关。 8.所有审批流程均以“谁发起，谁主责，部门负责人推动”为基本原则； 9.所有审批活动均以“完成任务”为主要目标，有任何推动不了的环节可直接找企管总监汇报沟通，企管总监解决不了的由企管总监直接找总经理沟通。 10.现阶段为此权限表的试用期，有意见可反馈到企管部，在新的标准出来之前，一律按此表执行。一、人力权限划分

采购业务流程及管理制度

采购业务流程及管理制度编写：楚军总则第一条采购部门的划分 1．生产原材料采购：由采购部门负责办理批准然后采购员购买。 2．日常办公用品采购：由办公室或办公室指定的部门或专人负责办理。 3．对于重要材料的采购，必要时由总经理指派专人或指定部门办理采购作业。第二条采购作业方式一般情况，采购部门依材料使用及采购特性，选择下列一种最有利的方式进行采购： 1．集中计划采购：凡具有共同性的材料，须以集中计划办理采购较为有利，采购前，先通知请购部门依计划提出请购，采购部门集中办理采购。 2．长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大的材料，采购部门应事先选定供应厂商，议定长期供应价格，批准后通知请购部门依需要提出请购。 3.未经公司主管领导书面同意，不得私自变更、替换现有材料供应商；如有更适合供应商而需要替换原供应商的，采购部必须提交书面变更供应商陈述材料，获得书面批准后方可变更。 4.询价、议价结束后，需公司主管领导书面同意方可定价，否则公司不予认可价格；由此引起后果由责任人负全责。 5.采购作业合同签订由公司指定或授权委派专人负责，否则视为无效。 6.工程等大额材料合同签订由分管采购副总经理以上级别人员办理。第三条采购作业处理期限采购部门应依采购地区、材料特性及市场供需，分类制定材料采购作业处理期限，通知有关部门以便参考，如果有变更时，应立即修正。采购作业处理第四条询价、比价、议价

(一)经办人员应对厂商的报价资料进行整理并经过深入调查分析后，以电话或其他联络方式向供应厂商议价。 (二)凡是最低采购量超过请购量的，采购经办人员在议价后，应在请购单中注明，经主管签字确认后上报。 (三)采购经办人员接到“材料采购单”后应依采购材料使用时间的缓急，并参考市场行情及过去采购记录或厂商提供的资料，需精选三家以上的供应商进行产品的书面比价，经分析后进行议价，议价结果书面上报主管领导。 (四)采购部门接到请购部门（生产部、总经理办）以电话联络的紧急采购情况，主管应立即指定经办人员先行询价、议价，待接到请购单后，按一般采购程序优先办理。第五条审核及批准附注：凡是列入固定资产管理的采购项目应该以“财产支出”批准权限进行上报。第六条订购 (一)采购经办人员接到经批准的“材料采购单”后，应以“订购单”向厂商订购，并以电话或传真确定交货(到货)日期，同时要求供应商在“送货单”上注明“请购单编号”及“包装方式”，材料需按款号标明分包包装。 (二)若属分批交货者，采购经办人员应在“材料采购单”上署名“分批交货”以供识别。 (三)采购经办人员使用暂借款采购时，应在“材料采购单”上署名“暂借款采购”，以供识别。第七条整理付款 1．材料仓库应按照已办妥收料的入库单单，经与供应商送货核对无误后，于第二日将原始单送会计部门。 2．缺交应补足者，请购部门应依照实收数量，进行整理付款。 3．超交应经主管批准后，才能依照实收数量进行整理付款，否则仅依订货数付款。价格及质量的复核第八条价格复核与市场行情资料提供

公司固定资产购置办法

公司固定资产购置办法年月日发布（）财字第号 1.总则 1.1为加强对公司的固定资产的购置管理，根据公司的资产管理规定，制定本办法。 1.2公司及其下属单位购置固定资产时，适用本办法。 2.管理部门公司基建处（或者其他部门）负责全公司的固定资产的购置。 3.固定资产范围凡是价值在_____元以上的设备、设施都属于固定资产。 4.购置程序 4.1各部门要添置固定资产时，应当向基建处提出计划，由基建处综合平衡后，编制固定资产购置年度计划，报经总经理批准后下达执行； 4.2财务部根据基建处下达的计划，安排购置资金； 4.3固定资产由基建处统一购买；（说明：也可以由各部门根据计划购买） 4.4数额较大的固定资产购置，应当采用招标程序。 5.审批 5.1价值在_____～_____元的固定资产购置，由基建处长批准； 5.2价值在_____～_____万元的固定资产，由主管总经理批准； 5.3价值在_____～_____万元的固定资产，由总经理批准； 5.4超过_____万元的固定资产购置，应当报经董事会批准。 6.采购纪律 6.1采购设备，不得收受回扣，不得弄虚作假，不得损害公司利益。 6.2凡是能以招标方式采购的，必须采用招标方式。不能以招标方式采购，也要选择有实力的供货商，进行多方比较认证后再签订采购合同。 6.3选择供应商、购买数量、产品质量等重大事项，由基建处牵头，组织物资部、财务部、计划部共同研究讨论决定。 7.责任采购人员为徇私利而致使公司利益受到损失的，除了追邀其所得外，扣罚两个月奖金；构成犯罪的，移送司法机关处理。 8.本办法自发布之日起施行。附：固定资产是企业的最主要的资产。固定资产的购置，直接关系到企业的切身利益。既要省钱，又要有

内部控制合规流程-采购与应付款

XX股份有限公司内部控制合规工作文件业务流程： 2. 采购合规工作年度: 截至[YYYY年MM月DD日]

目录 A.流程信息 3 A1.流程概览 3 A2.相关部门与责任 4 A3.审批权限 5 A4.关键文档 5 B.内部控制政策及原则 6 C.内部控制程序 C1.控制目标清单 C2.控制程序 2.1 供应商管理 2.2 预算编制 2.3 请购与审批 2.4 采购与验收 2.4.1 采购 2.4.2 验收 2.4.3 入账 2.5 付款 2.6 预付账款及应付账款管理 2.7 不相容职责分离

A. 流程信息 A1．流程概览 A1.1 目的加强对采购业务的内部控制，规范请购与审批、采购与验收、付款等行为，防范采购过程中的差错和舞弊，保证采购业务合法、合规、有序的开展及在财务报表中反映的完整性与准确性。 A1.2 适用范围采购业务政策及原则适用于本公司集团内部各公司，包括总部及各子公司；各公司可在此管理政策及原则下制订各自具体的采购业务内部控制程序。 A1.3 定义与分类本文件中所称采购，主要是指公司外购商品并支付价款的行为。外购商品包括原材料、包装物、工程物资、低值易耗品等，但不包括固定资产、无形资产等资本性支出的采购。外购存货按照采购成本进行初始计量，采购成本包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。 A1.4 流程范围本流程主要描述了本公司对采购业务的内部控制环节，包括供应商的管理、请购与审批、采购、验收、入账、预付账款及应付账款管理等。由于工程物资、低值易耗品的采购流程与存货非常类似。因此，本流程同样适用于这些商品的对外采购业务。固定资产、无形资产等资本性支出的采购政策及原则请参见其对应流程。公司外购服务并支付价款的控制，可以参照本流程的规定执行。本流程所描述的供应商管理的内部控制环节，适用于公司所有的供应商，包括存货供应商、固定资产供应商、无形资产供应商、服务供应商等。

采购程序文件资料

采购管理流程 1.目的规公司采购流程，对生产所需物资的外购及外协加工过程进行控制，保证供应商资质及供应物料符合规定要求。 2.适用围本程序适用于**公司生产物资外购、外协加工的采购过程。 3. 职责 3.1技质部负责供应商供应产品质量状态的判定、外协加工供应商生产和质量培训、委外产品检具的管理。 3.2采购部负责组织供应商资质评审、供应商绩效考核、供应商订单下达、跟踪到货及不合格品处理。 3.3物流部负责通知检验员对产品进行判定、办理入库手续。 3.4模具部门负责外协产品模具的管理。 3.5订单部负责下发BOM外购及外协加工产品的生产计划，审核产品外协加工需求部门的产能负荷。 3.6技术部负责BOM及图纸下发，提供外协加工产品的技术文件、作业/检验指导书、包装规、封样及技术支持。 3.7制造部负责物资采购申请提报、产品外协加工申请提报。 4. 工作程序 4.1采购物资的分类技术部负责提供采购产品的技术标准及BOM，并依据采购产品对产品生产过程及最终产品的影响，将采购产品分为三类： A类、关键物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资；供应商送样前应提供PPAP； B类、一般物资：构成最终产品非关键性的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资； C类、辅助物资：不直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。所有外协加工产品均按A类物资进行控制。 4.2供应商选择

4.2.1新供应商的选择 4.2.1.1在对新供方评价之前，由采购部门提出候选供方。同时提交候选供方的书面证明材料，以证实其质量保证能力，证明资料包括： A. 供方调查表； B. 企业营业执照复印件； C. 产品或体系认证证书复印件； 4.2.1.2技术部、技质部根据提报的供方资料进行评价，确定是否需要进行现场评审。如需现场评审的，由采购部门与供方联系安排现场评价时间，采购部牵头组织人员现场评审，考察供方的质量水平、供货能力、质量保证体系、企业信誉等情况并填写“供方现场评审报告”和“供方评价记录表”。 4.2.1.3对第一次供应关键物资的供方，除现场调查评审和提供充分的书面证明材料（PPAP）外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能批量供货； 4.2.1.3.1技质部对样品进行验证，出具相应的验证报告，并填写“供方评价记录表”中相应栏目，并将检测报告一起交给相关采购部门； 4.2.1.3.2样品送样分为三次送样分别为T1、T2、T3，如送样连续三次不合格则取消送样资格； 4.2.1.3.3样品验证合格后，相关采购部门通知供方小批量供货；经技质部进货验证合格后，交使用部门试用，并由技质部跟踪出具相应检测和试用的综合验证结论，填写《供方评价记录表》中相关栏目，反馈给采购部门； 4.2.1.3.4经两次小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证、小批量试用和调查评审均合格的供方经总经理批准后，可列入“合格供方名录”。 4.2.2原有供应商选择 4.2.2.1对有多年业务往来的供方，应提出充分的书面证明材料，适当时可以包括以下容，以证明其质量保证能力：质量管理体系认证证书；本公司对供方质量管理体系进行审核的结果；本公司及供方其他顾客的满意程度调查；供方产品的质量、价格、交货能力等情况；供方财务状况及服务和支持能力等。 A类产品提供PPAP 采购部门负责收集相关资料，并填写“供方评价记录表”，经采购部门负责人批准后纳入

固定资产管理制度、购置流程及操作办法

固定资产管理制度、购置流程及操作办法一、总则 1.1为了加强公司固定资产管理，规范固定资产的购建、保管、使用和核算，提高固定资产使用效率，特制定本管理制度。 1.2固定资产的界定： 1.2.1固定资产，指同时具有以下特征的有形资产（生产经营设备、器具与工具）：（1）为生产商品，提供劳务、出租或经营管理而持有的；（2）使用年限超过1 年；（3）单位价值在2000元以上。公司的一些特殊物品，价值在2000元以下但在1000元以上且具备固定资产特性的，也应作为固定资产管理。 1.2.2 不属于生产经营主要设备的物品，但单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。 1.2.3固定资产在同时满足以下两个条件时，才能加以确认：（1）该资产包含的经济利益很可能流入公司；（2）该资产的成本能够可靠地计量。 1.3固定资产归口管理部门（1）技术管理部门负责固定资产投资的组织评审；（2）生产部门负责设备的管理；（3）工程管理部门（临时项目部）负责基建工程的管理；（4）办公室负责办公设备、车辆管理。二、固定资产购建 2.1固定资产预算每年末，各部门根据经营管理需求，结合公司发展规划，编制下年度的固定资产投资预算，经技术管理部门组织评审后，列入年度投资预算报批。 2.2固定资产采购 2.2.1根据固定资产预算安排，采购部（或工程管理部）会同各资产管理部门组织固定资产的购建工作。 2.2.2所有的设备都应进行招标采购。 2.2.3固定资产（在建工程）经安装或改造结束并经验收后，应办理竣工验收单，

交使用单位签收领用。 2.3固定资产验收 2.3.1固定资产购置后，必须通过有关部门的组织验收，建立固定资产的账、卡，并办完财务手续后，方能交付使用。 2.3.2验收人员要严格把关，对所验固定资产的数量、质量、附件、资料等都要认真检查，登记备案。 2.3.3大型仪器设备要组织专门技术小组负责验收，逐项清点主、附件和资料，逐项检验技术指标。验收的原始记录和图片资料应随验收报告一起存入资产档案。三、固定资产计价 3.1 固定资产应当按其历史成本入账，公司应依据《企业会计准则》，针对固定资产的不同取得方式确定入账价值。 3.2 固定资产的价值确定后，除下列特殊情况外，一般不得调整：（1）国家统一规定的清产核资；（2）将固定资产的一部分拆除；（3）固定资产发生永久性损害，经主管税务机关审核，可调整至该固定资产可收回金额，并确认损失；（4）根据实际价值调整原暂估价值或发现原计价有错误。四、固定资产折旧 4.1除以下情况外，公司应对所有固定资产计提折旧：（1）已提足折旧仍继续使用的固定资产；（2）按规定单独估价作为固定资产入账的土地。 4.2 公司应当根据固定资产的性质和使用情况，合理确定固定资产的使用寿命、预计净残值，一经选定，不得随意调整（预计净残值比例在原价的5%以内）。 4.3 根据固定资产所含经济利益预期实现方式，公司选择平均年限法计提折旧。折旧方法一经选定，不得随意调整。 4.4 固定资产应当按月计提折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。在实际计提折旧时，当月增加的固定资产，当月不提折旧，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，当月仍提折旧，从下月起停止计提折旧。 4.5 设备归口管理部门应当定期对固定资产的使用寿命进行复核。如果固定资产使用寿命的预期数与原先的估计数有重大差异，则应当相应调整固定资产折旧年限

固定资产采购流程

固定资产采购流程流程编号：3.1.2 流程拥有者：行政事务部相关表单步骤部门固定资产需求 1. 由各个部门根据实际需求向行政事务部提出固定资产方面的需求申请部门固定资产需求固定资产需求单 2. 行政事务部根据固定资产采购预算审核需求固定资产采购预算审核结果 3. 若审核不合格，使用部门申请对超预算的特批审核不通过申请特批固定资产需求单 4. 根据权限由行政事务部经理或总经理审批超预算采购申请审批结果行政事务部汇集各部门的固定资产需求，获得完整的固定资产需求清审批后的固定资产采固定资产需求单汇 5. 单购需求总 6. 根据固定资产需求清单作出固定资产采购计划固定资产需求单汇总固定资产采购计划总经理根据相应的权限对固定资产采购计划进行审批，如未能审批则 7. 固定资产采购计划审批结果通过行政事务部修改固定资产采购计划；如通过则进行下一步 8. 未通过审批的与各部门协商调整采购需求审批结果调整后的采购需求 9. 根据调整后的需求重新作出采购计划调整后的采购需求调

整后的采购计划采购合同、维修协 10. 行政事务部根据采购申请办理具体采购业务批准后的采购计划议 11. 行政事务部进行到货检验（资金财务部相应更新固定资产帐务）采购完成库存帐 12. 登记固定资产记录采购完成固定资产记录固定资产台帐 13. 在资金财务部办理出入库手续采购完成出入库手续 14. 使用部门领用所购的固定资产出入库手续流程名称：固定资产实物管理流程——报废管理流程编号：3.1.2 流程拥有者：行政事务部 1. 固定资产报废申请事务部请表 2. 行政事务部组织专人进行审定固定资产报废申请审定结果 3. 资金财务部签署意见固定资产报废申请审核意见 4. 总经理审批固定资产报废申请审批结果 5. 总经理批准，资金财务部作帐务处理帐务处理结果 6. 行政事务部对固定资产提出处理意见残值处理意见 7. 有残值的，将残值收入全额上交资金财务部残值处理结果流程名称：固定资产实物管理流程——调拨管理流程编号：3.1.2 流程拥有者：行政事务部 1. 需用部门提出固定资产使用申请，上报行政事务部固定资产

非生产性物料采购程序

文件编号: CFMAP05-001第 1 页共 9 页发布/修订日期:2010年6月7日 1.0 目的本程序旨在规定机动设备、物料及服务采购基本准则及作业流程。 2.0 适用范围本程序适用于长安福特马自达汽车有限公司采购部以及参与非生产性设备、物料及服务采购工作的各相关部门，这些部门包括：财务部、物流部、制造部、质量部、行政部、TDC、销售分公司、公关部、马自达事业部等。 3.0 参考资料福特全球采购条款 4.0 定义非生产性采购：汽车及发动机制造与服务所需要的机动设备、物料及服务采购。 5.0 职责采购总监有责任确保本程序的贯彻和实施。采购经理和采购工程师负责本程序的具体实施工作。财务部、物流部、制造部、质量部、行政部、TDC、销售分公司、公关部、马自达事业部的相关人员有责任支持本程序的实施. 6.0 程序 6.1 非生产性物料采购流程图见附页的流程图（附件一） 6.2采购总体策略 6.2.1 建立非生产性采购的商品策略，包括选择潜在供应商，并按福特全球采购条款规范供应厂商，建立健全供应厂商管理体系，并以此系统去规范供应厂商。 6.2.2采购部评估各主要供货厂商是否达到ISO9000可以优先选择，化危产品的供应商必须达到ISO14001认证。并依据使用单位对供货厂商评估成绩再参照供货厂商对长安福特马自达汽车有限公司销售依赖程度、年度销售金额、与国外企业合作关系等，而决定各供货厂商是长期合作或者逐步淘汰。 6.2.3合同形式分两种，一种是一次性采购合同，另一种持续性采购合同（开口合同）。 6.2.4 根据厂商在品质、服务、价格上的表现，决定是否建立长期合作关系。 6.2.5对主要供货商每年实行动态评估考核，由采购人员做商业往来行为评分，需求单位和采购对该厂商的服务进行评分，并将此评分列入到基础资料中，归类建档。 1）评价范围：A：年度合同金额超过人民币10万元，且有重复采购情况的单一供应商；B：年度合同金额超过人民币50万元的供应商。 2）评价要素：A：供应商自评；B：需求部门、财务部、采购部的评估意见（见供应商评价汇总表）。 6.2.6 厂房建设中的工程安装大型项目，厂商的确认必须由采购和主管业务部门（需求单位）共同确定，然后报 EC批准后实施。 6.2.7 未经采购部授权而发生的采购业务，采购部概不受理。

固定资产采购管理流程

固定资产采购管理流程 Final revision by standardization team on December 10, 2020.