融资经理证券公司岗位说明书

融资经理岗位说明书

四、任职资格

证券公司客户经理岗位职责

Word文档仅供参考证券公司客户经理岗位职责证券公司客户经理岗位职责【岗位职责一】 1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务； 3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值； 5、负责向客户提供与证券外汇期货等经纪业务相关的服务工作； 6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场； 7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务； 8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。【岗位职责二】 1、负责公司产品推广； 2、负责券商、银行领域客户需求收集与分析； 3、利用券商、银行渠道促进公司销售指标的完成； 4、治理、优化现有渠道资源，并进展更多优质资源； 5、负责做好客户咨询、合同签订过程中的疑难咨询题的解答工作及合同签订后的客户维护工作； 6、负责陪同客户进行合同签订及审核工作，确保准确无误。【岗位职责三】 1.依照营业部的规划和展业要求开发证券客户； 2.为客户提供日常服务和维护； 3.金融产品销售及其它金融衍生业务的开发； 4.完成营业部的考核指标。【岗位职责四】 1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作； 2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作； 3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作； 4、完成公司各项理财产品销售推广工作。【岗位职责五】 1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道进展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、依照营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩； 3、做好现有渠道及客户的日常维护工作； 4、依照公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务； 5、同意公司相关证券培训打算、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司所有职务一览表

下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发一、经纪业务类任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。经纪业务部业务主办任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。证券分析师任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。高级客户经理任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。营业部信息技术员任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。营业部客户服务人员任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。

融资部岗位职责

兰州能源投资集团有限公司投融资部工作职责 1、根据公司的发展战略，制定公司中、长期投融资规划，并负责投融资项目的筹划及储备。 2、根据公司的年度计划，寻找、筛选投融资项目，对投融资项目在成本、收益和风险等方面实施评估、测算和分析，为投融资决策提供依据。 3、对公司投资项目筹措资金，进行项目预算，制定融资计划。 4、根据项目特点、企业实际及金融市场动态，制定融资方案，并负责方案的具体实施。 5、负责配合金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作，配合银行对项目贷款资金的监督检查。 6、负责配合金融机构（或中介机构）开展项目评审工作和平台（或政府）信用评审工作。 7、协助公司财务部门做好筹措资金科学合理地分配、使用和偿还。 8、完成公司交办的其他工作。部长岗位职责 1、负责公司中、长期投融资规划的制定，确保与公司整体战略相一致。 2、负责公司投融资项目的筹划及储备。 3、寻找、筛选投融资项目，对投融资项目实施评估、测算和分析，确定投融资项目的成本、收益和风险，为投融资决策提供依据。 4、负责公司投资项目的资金筹措，融资计划和融资方案的制定。 5、负责融资方案的实施，配合金融机构做好融资前的各项准备工作。 6、与国内外金融机构建立广泛的合作关系。 7、完成领导交办的其他工作。副部长岗位职责 1、协助部长完善公司的投融资管理体系，建立健全公司投融资管理制度、流程、工作规范，并组织实施。 2、协助部长筹划及储备公司投融资项目。 3、协助部长寻找、筛选投融资项目，对投融资项目实施评估、测算和分析，确定投融资项目的成本、收益和风险，为投融资决策提供依据。 4、协助部长对投资项目筹措资金，制定融资计划和融资方案。 5、协助部长实施融资方案，做好融资前的各项准备工作。 6、配合财务部门做好筹措资金科学合理地分配、使用和偿还。 7、完成领导交办的其他工作。投融资专员岗位职责 1、参与寻找适宜的投融资项目，进行项目的筛选、评估、分析，为公司决策提供依据。 2、负责对投融资项目的风险分析预测，制定规避风险的策略。 3、编制公司年度融资计划。 4、分析研究各种融资方式和成本结构，选择融资渠道、制定融资方案。 5、具体实施公司审批的融资方案。 6、研究国内外资本市场的运作特点和成功的案例，为公司融资提出可行性方案和合理化建议。 7、完成领导交办的其他工作。资金管理岗位职责 1、负责筹融资资金分配、调拨等管理工作。

融资部岗位职责四篇【最新版】

融资部岗位职责四篇融资部岗位职责一融资部总经理岗位职责 1、组织收集、研究与融资相关的国家法律、法规、方针、政策及相关金融信息，并提出与公司融资相关的对策和建议。 2、了解政府、银行对特定区域、行业和企业可实施的最高优惠信贷政策，通过对企业资产和负债进行全面分析，针对不同银行的特点设计融资项目和方式。 3、对银行给予的每一笔授信、融资进展情况编制台账，准确把握每一笔已批款的额度、利率、期限及抵押担保情况，确保贷款的及时发放，满足公司的用款需求。 4、对发放的每一笔贷款编制台账，详细反应贷款金额、利息和期限，提前通知财务部做好利息、本金的偿付。 5、负责拓展公司自身融资资源，获得适合公司运作所需的各项融资资源，建立良好的沟通机制。

6、负责组织公司的投资项目可行性分析报告，对项目初选和前期可行性建议书进行审核。 7、负责管理和维护公司与银行及非银行金融机构、投资基金等客户的公共关系，建立、维护支撑公司融资的统一平台。 8、配合项目的运营，尽快落实项目资金的来去，保证资金的对冲顺利、对接顺利、盈收顺利。 9、不断需找新的载体，满足公司业务需要。 10、完成上级交办的其它工作。融资部经理岗位职责 1、协助部门总经理收集收集、研究与项目融资相关的国家法律、法规、方针及金融信息，并提出对公司项目融资相关的对策与建议。 2、协助部门经理负责研究拟定公司项目融资战略，组织起草具体项目的融资战略，融资方案。

3、负责寻找融资资本，规划项目融资，对项目融资方案进行编制和实施。 4、负责对投资项目进行综合财务评估，完成项目建议书中财务可行性分析部份。 5、负责对具体项目进行成本分析、现金流测算，利润点分析，提出投资项目现金流进、出方案。 6、负责组织开展投资项目财务后评价，并提出具体的后评价意见。 7、负责协助总经理对银行投资项目的进资款的审查和拔付工作。负责维护并拓展与金融机构合作关系，创新融资渠道，引入外部资金，设计合作模式，建立融资合作伙伴信息库。 8、协助部门总经理进行本部门人员的管理与培训工作，以及内外部工作关系的协调。融资部主管岗位职责 1、协助部门经理建立、开发和管理公司与平台公司资金业务渠

证券公司部门职责大全

证券公司部门职责大全一.营业部总经理岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。二.营业部营销总监

岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；

4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验四.经纪业务部市场营销岗岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核任职要求： 1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽； 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通； 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试； 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为； 5.全日制大学本科及以上学历五.经纪业务部理财产品主管岗

融资岗位职责95657

一、融资部经理/总监岗位职责： 1、融资管理 1）负责分析、制订公司融资需求、融资策略和计划，进行融资成本管理，配合资产负债指标及现金流指标达成； 2）负责公司融资项目的运营方式、做好融资渠道分析，根据公司现有资源，提出具体融资、担保、资金管理方案并组织实施；3）负责融资渠道的发掘、维护，投资项目的前期规划； 4）对融资项目进行策划，负责与金融机构进行洽谈和磋商； 5）依据可行的融资方案，组织实施，确保公司所需资源的及时匹配； 6）统筹管理各区域公司资金，保障资金安全，确保公司经营和发展资金需求； 7) 确保融资款项资金到位，统筹安排资金计划及还款事宜； 8) 维护与政府机构，银行及其他融资机构的沟通渠道，保持良好合作关系。 2、参与投资中心管理 1) 参与中心例会，编制个人工作计划，并完成相关工作； 2) 参与集团、中心组织的相关培训工作； 3) 完成自评绩效考核工作，并提出工作改进计划； 4) 协助中心负责人完善融资类相关制度和流程。 3、完成投资中心总经理交办的其它工作。

二、融资主管岗位职责： 1、根据公司经营计划，协助上级对公司资金需求进行预测，制订融资计划，设计融资方案； 2、收集融资信息，综合比较融资成本、条件，进行融资机构初步比选，提出融资机构选择性建议； 3、参与融资商务谈判，独立撰写相关报告和文件,执行融资方案，准备各项银行贷款资料，推动银行完成贷款审批,并办理贷款所需的质押、抵押、资产评估等手续； 4、准备贷款用款资料，完成贷款支付及转款； 5、准备银行要求的贷后监管资料，协助银行完成贷后监管工作等； 6、维护良好的银企关系并根据公司实际合理安排资金调配； 7、完成部门领导交办的其他工作（如部门周、月计划，贷款明细表、公司资产明细统计等）。三、融资专员岗位职责： 1、保持与业务银行密切联系、沟通协调解决相关问题； 2、根据贷款到期时间，提前做好贷款周转资料的准备； 3、根据公司和领导安排，负责项目贷款资料的收集和整理； 4、熟悉公司资产状况，配合评估师事务所做好抵押物评估工作； 5、办理房产抵押登记，完善相关放款手续； 6、负责对外投资及理财工作的资料准备； 7、定期收集并审查财务报表，及时报送银行，配合各银行完成贷后检查工作； 8、每月核实各银行贷款利息及报销； 9、负责部门周、月工作计划及完成情况表的拟定、上报； 10、按照部门上报的预算项目据实报销各种费用； 11、负责部门的文件拟写、上报、收发、考勤管理工作； 12、公司领导交办的其他工作。

证券部部门及岗位职责

证券部部门职责部门名称：证券部上级：某药业股份有限公司下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗部门职责： 1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。 2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。 3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。 4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。 6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。 7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。 8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。 9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。 10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。

11、负责接受各类投资者的咨询、来访。岗位名称：证券部主任上级：公司主管领导下属: 证券事务岗、资本运营岗证券部主任岗位职责： 1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作； 2、负责股份公司融资工作； 3、负责募集资金的投放和使用工作。 4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作； 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。 6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作； 7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行； 8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作； 9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访； 10、负责组织和筹备董事会、股

证券公司岗位职责及任职要求

证券公司岗位职责及任职要求（首创）营业部总经理岗位职责：全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求：全日制大学本科及以上学历；从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；具有证券从业资格或通过相关考试；具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。营业部营销总监岗位职责：制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 负责渠道的拓展、管理与监督；其他市场营销工作。任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监岗位职责：负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。任职要求：全日制大学本科及以上学历；从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；具有证券从业资格或通过相关考试；具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验

证券公司岗位职责及任职要求

证券公司岗位职责及任职要求（首创）一.营业部总经理岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。二.营业部营销总监岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验四.经纪业务部市场营销岗岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核

融资部经理个人工作总结

融资部经理个人工作总结各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！ 2014年，在公司经营班子的正确领导下，在相关部门大力支持和热心帮助下，我团结带领部门员工，立足本职岗位，较好地完成了本部门的年初计划工作和领导交办的其他各项工作任务。为了推进新的一年工作开展，现将一年来的工作汇报如下：一、加强学习，提高自身素质2014年，是深圳康泰生物制品股份有限公司业务迅猛发展和非常重要的一年，对于公司的融资工作更是充满考验和挑战的一年。为了提升自己的思想素质和业务能力，我注重加强学习和锻炼，始终如一地严格要求自己。一年来，我积极参加公司组织的各项学习活动，通过电视、网络、报纸等方式较为系统地学习和了解了党和国家的方针政策，进

一步提高了自己的思想认识水平和政治理论修养，始终做到在思想、行动上与公司同心同德。为了提升自己的业务水平，我还不断加强对当代经济、管理、科技、法律等方面知识的学习，以拓宽知识层面，更新知识结构。通过学习，我更加熟练掌握了推销自我的技巧、推介公司的技巧、与客户沟通的技巧、处理拒绝的技巧等，我的组织管理能力、综合分析能力、协调办事能力等方面有了较大提高，保证了本岗位各项工作的正常运行。二、紧扣中心，认真履行职责作为公司融资部经理，寻找银行资金、满足公司经营需求是我的主要职责。在工作中，我紧紧围绕公司的决策部署，立足实际，认真履行岗位职责，取得了实际效果。(一)银行融资取得新成效公司自成立以来以销售乙肝疫苗为主营业务，公司销售业绩良好，每年利润稳固发展，流动资金充足。2013年，公司在北京投入巨资建设疫苗产业化基地。由于扩大了生产经营规模，公司需要对外

融资经理工作的岗位职责说明

融资经理工作的岗位职责说明融资经理需要负责公司与各大银行、信托等各融资渠道的外联和拓展，与其建立良好的合作关系，收集最新资本市场政策法规及市场动态，为公司资金接入提前做好准备。以下是小编整理的融资经理工作的岗位职责说明。融资经理工作的岗位职责说明1 职责： 1、负责制定和完善公司各项融资及资本运营管理制度，同时制定相应的管理流程和考核标准; 2、负责公司整体融资规划及资本运营方案的制定; 3、研究国内外金融环境和政策，分析研究各种融资方法，拓展融资渠道，实现项目融资; 4、负责编制项目可行性融资方案，并推动落地; 5、负责与金融机构、投资机构联系，寻找融资资本; 6、负责融资渠道的发掘、维护及客户管理; 7、参与投资项目甄别、投资、管理、退出等一系列管理活动。

岗位要求： 1、本科以上学历，金融或者会计等相关专业; 2、具有广泛的业务渠道、项目以及人际资源，具有在银行及投资机构、基金等领域工作经验，或在房地产、建设等公司拥有丰富融资经验和资源者优先; 3、金融知识扎实，熟练掌握融资流程和专项业务知识，具有良好的融资分析能力和谈判能力，能独立面对客户; 4、形象气质佳，具备较好的心理素质，良好的职业素养。融资经理工作的岗位职责说明2 职责： 1.依据公司战略目标，负责投融资业务及方案的设计; 2.根据公司发展需要，寻找融资资本，全面规划投融资项目; 3.从财务角度预测并评估投融资可能存在的风险，制订应急措施，尽量减少公司的损失; 4.负责与各金融机构、银行、政府及相关机构联络、接洽; 5、负责与外部机构建立广泛的信息****和良好的合作关系; 6、负责公司融资信息的收集、整理，融资渠道的建立;

投资部岗位职责

投资部部门职责及岗位职责一．投资部部门职责 1.负责制定本公司的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度； 2.选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件； 3.负责招商引资、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合计划财务部做好融资工作； 4.定期对业务进行分析，负责公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案； 5.收集、整理、分析与公司业务和发展相关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持； 6.对公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议； 7.跟踪研究国际、国内资本市场，为公司上市做基础的准备； 8.完成公司领导交办的其他工作。二．投资经理岗位职责

直属上级：公司总经理全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。岗位职责： 1.全面主持投资部门工作； 2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理； 3.定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励； 4.掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道； 5.负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析； 6.负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率； 7.重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价； 8.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办； 9.负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考； 10.组织制订公司投资管理制度和流程； 11.完成领导交办的其他工作。三．投资部助理岗位职责

融资岗位职责说明书

融资专员岗位职责说明书岗位名称融资专员所属部门经济运行部任职人姓名直接上级岗位名称公司分管领导拟定部门人员编制 4人编写日期岗位职责概要负责新能板块公司融资管理工作；负责与金融机构对接；负责配合板块内公司融资战略规划、参与制定有效地、经济地融资方案框架构成；保障公司融资工作的顺利开展，为公司战略目标的达成、项目的建设提供服务。主要工作职责职责一：注重平时积累对公司整体运营情况有基本的了解，对公司近三年资产、负债、净利润以及现金流的情况有基本的认识和了解，对公司各项目现有情况有一定的认识和了解。平时应注意与相关部门及时沟通，注意收集和整理各项目的基础资料，将其分类整理归档，并及时补充和更新，做好资料库的管理工作。职责二：充实知识储备应对融资工作有一定认识、理解和分析、创新能力，注意了解国家相关宏观调控政策，关注金融信贷政策以及行业经济形势的变化，不断学习相关财务、经济金融以及法律方面的知识，学习各种最新的融资操作模式，学习了解与公司情况比较接近的实用性的新信息和案例，并将其整理后报告给分管领导，以为领导决策提供参考。职责三：在融资协议签署前，做好准备和相关各方通气协调工作

接到上级分管领导的融资信息后，应迅速与相关金融机构具体业务人员沟通，了解融资所需的各项手续和资料，并尽快整理，提供给金融机构审查。其中应注意做到以下4点： ①在与金融机构业务人员沟通时，有注意保护公司商业秘密之义务。 ②在各项资料准备的过程中，应在保证资料质量的同时注意提高工作效率，及时与公司财务部、规划发展部、经济运行部、市场营销部等有关部门互通有无，按照具体项目需要汇总并整理有关信息，保证信息无误。 ③如果融资资料中有特殊资料，在办理时需要请示分管领导及上级主管部门，批示后严格按领导指示操作，以避免造成融资过程中不必要的麻烦。 ④在具体资料表述方式上，应熟练运用Word、Excel、Powerpoint，心系维护公司良好形象这一主题，注意文笔流畅、数据表格简洁明晰、图片清晰美观，追求内容和形式的完美统一。职责四：在融资协议签署过程中，协助完成合同审查及后续手续办理的工作待金融机构审批通过融资申请之后，配合分管领导做好相关合同等法律文件的审查和签署工作，并完成后续手续办理工作。其中应做到以下3点： ①应全面地了解合同的所有条款，对融资金额、成本、偿还方式和时间、信用增级措施、贷后监管等核心要素进行仔细和审慎地全面分析，如果发现问题和异议，必须及时报告分管领导。 ②在合同的审批过程中，应征询公司各相关部门的专业意见和优化建议，与公司财务部、法务部、审计监察部、董事会办公室等部门及时沟通，及时反馈他们的意见和建议，并协助分管领导与金融机构就发现的问题进一步协商后予以妥善解决，注意防范合同履行风险，确保合同的合法合规，维护公司的利益。 ③合同签署后，如需办理担保等信用增级措施，应和政府主管部门或者其他中介机构及时沟通，了解办理程序，准备所需资料，完成有关信用增级条件。职责五：配合做好履约过程中的后续管理工作在合同的执行过程中，应按照约定，定期向金融机构通报有关项目进展情况，积极配合其融资后有关资金使用等情况的后续管理工作，协助其做好对公司的信用等级评定和授信额度调查工作，以为后续合作做好铺垫。

融资经理工作职责

融资经理工作职责与年度目标计划 -------杨文恺一、融资经理岗位简介 ◆主要负责集团及下属子公司的融资与投资工作；为公司建立起规范的投融资管理制度以及专业的投融资工作团队。 ◆集团融资岗位隶属于运营管理中心，目前编制为融资经理1 人，在岗1人。二、融资工作内容根据集团及下属分子公司的发展需要，主导或协同其他相关部门，开展除银行信贷之外的融资工作。包括不限于：股权融资、项目融资、信托融资、基金融资、企业债券、中期票据以及其他创新型融资方式。 2015年度主要是帮助必奥科与奕之朋引入战略投资者。三、投资工作内容根据集团的发展需要，主导或协同其他部门在房地产外的其他领域进行投资活动。包括不限于股权投资、理财性投资（股票、债券、基金、期货、银行理财产品、保险产品等理财型短期投资）

四、2015年度目标责任书（详见2015年度目标责任书---杨文恺）具体的岗位责任和工作目标在2015年4月底，部门已经制定该岗位工作目标计划和绩效考核指标，见下表：主要指标权重分值关键业绩指标 (KPI) 2015年工作目标目标值（成果）计算方式及考核标准数据来源度年得分考核类指标100% 10% 建立投融资体系完善的投融资体系 5月30日前完成整套投融资体系并经部门总监通过，达到报高管会条件。（含制度、流程、支持性文件、表单）。完成得满分，未完按要求完成不得分。投资运营中心 30% 必奥科融资 500万天使投资 7月30日前，完成必奥科500万外部风险投资。每提前/ 延期一月增加/扣减5分，每增减100万增扣5分。必奥科 30% 2000万A轮融资 12月30日前，完成必奥科2000万额度的A轮融资。每增减100万增扣5分。必奥科 10% 奕之朋风险投资 500万风投 12月30日前完成奕之朋500万外部风险投资。每增减100 万增扣5分。奕之朋 10% VC、PE 投资 1.5－2亿 12月30日前完成至少三个（或2亿金额项目）按公司投资决策流程审批通过的投资项目上报集团副总裁。投资原则：年利率不低于12%，周期不超过1年，风险可控，有保障。完成得满分，未按要求完成不得分。投资运营中心10% 月度工作计划完成率月度工作计划完成率平均达85% 每月工作计划由部门总监审核通过，并按《月度计划运营管理制度》对完成情况进行打分。达到标准得满分，未达标不得分。投资运营中心

证券公司个人工作计划书【最新版】

【仅供参考】证券公司个人工作计划书部门：_________ 姓名：_________ ____年___月___日（此文内容仅供参考，可自行修改）第1 页共5 页

证券公司个人工作计划书一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：客户开发，市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建设、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建设; 营业部及上级领导安排的其他工作。建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。 A、督导岗位---王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理; 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 第 2 页共 5 页

负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。阅读: 909次大小: 38KB(共3页) B、综合岗位--- 负责网上预约客户的及时开户及服务工作; 负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作; 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 C、渠道一组--- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合; 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 D、渠道二组--- 社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务; 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核第 3 页共 5 页

融资担保公司岗位及岗位职责

第一章岗位设定 XXXXXXXX融资担保有限公司根据业务开展的需求，秉承“专心、专注、专业”和时俱进，建立更加完善的管理制度，进行公司职能部门的合理区划和岗位的设定。XXXXXXXX融资担保有限公司共设董事会、总经理、业务部（业务部经理、客户经理）、风控部、流转部、法务部、财务部（会计、出纳）、综合管理部（行政文员、人事专员）。业务部经理可以兼任客户经理，行政文员和人事专员可以兼任，其它各岗位不能兼任。第二章岗位职责一、董事会 1. 召集股东大会，并向股东大会报告工作； 2. 执行股东大会的决议； 3. 决定公司的经营计划和投资方案； 4. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6. 决定公司内部管理机构的设置； 7. 聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 8. 制订公司的基本管理制度； 9. 制订本章程的修改方案； 10. 管理公司信息披露事项；

11. 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； 12. 听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作； 13. 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。注释：超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。二、总经理 1. 全面负责公司的经营管理，贯彻股东会（董事会）的战略部署。 2. 制定公司的经营方针和经营策略。 3. 负责公司资本的运作及资本的增值； 4. 负责公司下属各部门之间协调工作，并负责对股东会（董事会）的工作汇报。 5. 主持制定完成股东会（董事会）下达的利润指标的工作计划并组织实施。 6. 负责对外建立广泛的合作关系，就公司发展积累社会资源。 7. 负责协调银行上层关系，开发银行资源，获取银行授信额度，保证业务顺利进行。 8. 负责协调调好各部门的工作及信息联系和沟通。 9. 每笔业务的最高审批权和一票否决权。 10. 审核各部门制定的各项规章和具体操作规则。三、业务部（业务部经理、客户经理）业务部经理 1. 主持业务部的全面工作； 2. 负责组织制定业务规章制度、业务流程及具体操作规则和实施方

证券公司客服部岗位职责

客户服务部部门职责 1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯； 2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户； 3、理财经理队伍的建设和培养； 4、致力于提升有效市场份额及客户周转率； 5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全； 6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部客户服务部经理岗位职责主要岗位职责如下： 1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程； 2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法； 3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生； 4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略； 5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作； 6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客

户； 7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力； 8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动； 9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。证券服务部理财经理岗位职责见证券营业部理财经理岗位职责。第二十九条证券服务部综合管理员岗位职责见证券营业部综合管理员、出纳、销售支持岗位职责。第三十条证券服务部营销部经理岗位职责见证券营业部营销部经理岗位职责。第三十一条证券营业网点IA的管理办法另行制订。第三十二条各岗位人员除按以上规定的相应职责开展工作以外，还应履行以下职责： 1、及时关注、查阅和处理有关媒体中与本岗位职责有关的信息； 2、制订、完善或补充与本岗位职责相对应的各项管理制度； 3、跟踪与本职工作相关的业内动态，积极创新； 4、检讨本职工作中的各种缺陷，及时查遗补漏，防范各种风险； 5、完成公司其它规章制度所规定的职责。

融资经理的具体职责

融资经理的具体职责融资经理负责根据公司的发展战略，制定公司中长期融资规划，并负责融资方案的筹划及储备。下面是小编为您精心整理的融资经理的具体职责。融资经理的具体职责1 职责： 1、负责机构融资渠道业务的开拓，积极拓展各类客户(机构客户、私募基金管理人、上市公司股东及高净值客户)，建立并维护与各类金融机构之间的良好合作关系; 2、负责公司融资项目的方案规划、分析与实施及相关文案的撰写， 3、开发各类投融资业务机会，负责IPO、并购重组、再融资、新三板、债权、资产管理等业务承揽。积极拓展银行、信托公司、券商资管、资产管理公司等合作渠道，推进项目融资进程; 4、参与融资项目谈判，与合作渠道与集团内部企业保持良好的业务关系;

5、参与制定本部门工作发展战略、融资战略与资本运营战略，组织并实施公司各项目的融资战略规划; 6、深入研究行业发展趋势，收集并监控市场环境、资源状况等信息，制定可行性方案。任职资格： 1、本科及以上学历，金融、市场营销、投资等相关专业毕业; 2、5年以上信托、基金、商业银行等金融机构渠道、对公业务经验，有股权融资或债权融资项目的经验，具备相应的项目承揽能力;; 3、熟练掌握各种直接、间接融资工具，有成熟的大型项目融资经验，具备成功案列; 4、拥有丰富的融资渠道，与各大银行、信托、券商、资管公司保持有良好的人际关系; 5、具备良好的融资分析能力和判断能力 6、拥有较强的沟通谈判能力、擅长渠道开发与公关; 7、责任心强，具有良好的职业操守和敬业精神，执行力强。融资经理的具体职责2

职责: 1、根据公司融资项目的运营方式，做好市场条件分析，协助编制可行性融资方案; 2、依据可行的融资方案，与各大资金渠道联系，寻找融资资本，确保公司所需资源的及时匹配; 3、参与融资项目策划，与各类金融机构进行洽谈和磋商; 4、参与完成引进战略投资者，基金，债权等投资事宜。任职资格: 1、统招本科及以上学历，投资、金融或其他经济类相关专业; 2、具有5年以上银行、信托等金融机构相关工作经验者优先; 3、具有各大银行、知名企业、信托、协会、民间资本等丰富的融资渠道和业内广泛的人际关系; 4、具有有良好的融资分析能力和判断能力; 5、金融知识扎实，熟练掌握融资流程和专项业务知识; 6、有较强的谈判技能，具备良好的沟通能力;熟悉和掌握各种募集方案和最新渠道信息，有综合募集方案设计能力;

融资主管工作的岗位职责

融资主管工作的岗位职责融资主管需要全面分析企业的财务状况，寻找合适的融资目标机构，并针对金融机构的特点进行设计融资项目和方式。下面是小编整理的融资主管工作的岗位职责。融资主管工作的岗位职责1 1.负责协助部门经理进行行业以及市场研究和评估; 2.负责协助部门经理进行融资方案的策划，编制融资项目可行性分析报告以及风险控制报告，提出融资项目的具体运作方案; 3.负责协助部门经理与目标融资机构进行商谈，确认融资的具体方案; 4.负责协助部门经理控制和监督融资方案的具体执行进度，并提供融资效益分析报告; 5.负责配合部门经理与企业业务部门或者投资部门进行沟通协调，负责保证企业所需的正常资金; 6.协助部门经理建立、维护和开拓融资渠道，保持与相关金融机构以及中介机构的良好关系; 7.负责协助部门经理处理部门的日常工作事务，安排具体工作;

8.完成上级领导交办的其他工作任务。融资主管工作的岗位职责2 位职责: 1、前期根据公司提供的资源，开拓新市场,发展新客户,建立媒介、渠道，增加产品推广范围; 2、管理维护客户关系以及客户间的长期合作计划。 3、后期管理团队，分配任务达成目标! 任职资格： 1、大专及以上学历(需提供学信网学历验证码)应届实习生亦可，年龄20-35岁; 2、有地产、IT服务、教育培训、金融信贷行业工作经验，业绩突出者优先; 3、反应敏捷、表达能力强，具有较强的沟通能力及交际技巧，具有亲和力; 4、具备一定的市场分析及判断能力，良好的客户服务意识; 5、有责任心，能承受较大的工作压力; 6、有团队协作精神，善于挑战;

7、接受无经验，追求卓越的人，公司有专业培训。融资主管工作的岗位职责3 职责： 1、负责分析市场和项目融资风险，制定融资方案; 2、负责融资渠道的发掘、维护，全面规划融资项目; 3、负责收集、整理有关房地产的融资筹资政策，提供融资的相关建议; 4、负责地产项目投资现金流跟踪。任职要求： 1、本科及以上学历，财务、金融等相关专业; 2、三年以上相关工作经验，熟悉房地产相关政策、法规，熟练掌握融资流程和业务知识; 3、具有较强的沟通能力、较强的应变能力、较强的书面表达能力。融资主管工作的岗位职责4 职责

证券机构业务解析及工作人员职能

1.证券从业资格、执业证书：取得从业资格，可由所在证券公司递交申请，申请取得执业证书。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 2.基金管理公司：是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金公司主要收入来源就是管理费。 ●证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。 ●基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 ●担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。 ●按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金。 3.基金托管机构：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。 4.基金销售机构：是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第

三方基金销售机构）等。 5.营销人员：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 6.证券经纪人：是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人需通过专项考试。 7.证券投资基金销售人员要求： ●基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证书”。 ●证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。 ●证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从