CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题

CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）一、单项选择题（从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应的字母填入相应括号内。） 1、以下不属于审核准则的是（）。（A）顾客隐含的要求（B）组织产品的检验要求（C）生产设备维护管理规定（D）认证产品所执行的产品标准 2、审核的目的是（）。（A）评价并确定满足审核准则的程度（B）寻找不合格项（C）评价体系的持续适宜性（D）评价体系的完整性3、以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（）（A）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品（B）操作人员反映另一车间噪音太大（C）向导回答不合格品的处理情况（D）以上都不是 4、制定认证审核计划是（）的职责。（A）认证机构（B）审核委托方（C）审核组组长（D）受审核方 5、质量管理体系审核中一般不采取以下哪种方法收集信息？（）（A）面谈（B）查阅文件记录（C）抽取产品送认可的实验检测室（D）现场观察 6、审核报告是重要的审核文件，属于（）所有，按要求应予保密。（A）受审核方（B）审核委托方（C）认证机构认可委员会（D）以上都是7、实施第三方质量管理体系审核，

主要是为了（）。（A）发现尽可能多的不符合项（B）评估产品质量的符合性（C）建立互利的供方

关系（D）证实组织的质量管理体系符合已确定的审

核准则的程度要求

8、质量管理体系认证可以（）。（A）帮助组织

实现顾客满意的目标（B）提供持续改进的框架（C）向组织和顾客提供信任（D）以上都是 9、根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年与质量管

理相关的工作经验。（A）1 （B）2 （C）3 （D）4 10、目前，我国的审核员注册机构是（）。（A）国家质检总局（B）中国认证认可协会（C）国家认监委（D）国家认可委 11、对于主要原材料

的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量

等条件下，主要比较采购的可靠性及（）。（A）

供应方式（B）运输方式（C）仓储方式（D）

价格的经济性12、认证证书的认证范围由（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审

核方决定（D）认证机构和申请人协商决定 13、认

证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（）。（A）认证要求是否

明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相

应的审核要求（C）是否具有认可的认证范围（D）是否具有一定数量的审核员或专家14、认证机构是

指（）。（A）对产品进行强制认证的机构（B）对产品、服务、管理体系按

照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定

活动的经营机构15、从发生的时间顺序看，下列四

种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑（）。（A）计划、控制、组织、领导（B）计划、领导、组织、控制（C）计划、组织、控制、领导（D）计划、组织、领导、控制16、管理组织的最基本结

构形式是（）。（A）职能型（B）直线型（C）直线职能型（D）矩阵型 17、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体

要求和方法，这是（）。（A）审核证据（B）审

核发现（C）审核结论（D）审核准则 18、我国

政府现行负责认证认可的监管部门是下列哪一个部门？（）（A）CNCA （B）CCAA （C）CNCS （D）CNASC 19、审核目的由（）来确定。（A）

审核组长（B）受审核方（C）审核委托方（D）认证机构20、根据GB/T19011-2003标准，受审核方

在审核中因以下理由提出更换审核组的具体成员，其中哪一项不是合理的理由？（）（A）该审核员审核能力不够（B）该审核员曾为本公司提供过咨询（C）该审核员一年前是本公司的雇主（D）该审核员有缺乏职业道德的行为21、对审核后续活动，下列说法正确的是（）。（A）如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商

定的期限内实施，不视为审核的一部分（B）受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门（C）应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分（D）审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通常发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性22、单件小批生产类型的特点是（）。（A）产品品种很少（B）生产条件稳定（C）产品品种很多（D）专业化程度很高23、以下说法错误的是（）。（A）首次会议上应当确认审核计划（B）审核组长应当能够指导实习审核员开展审核（C）审核方案的目的应当考虑其他相关方的需求（D）现场审核过程中，由审核组长确定审核范围 24、审核结论由（）得出。（A）

审核组长（B）审核组（C）审核委托方（D）认证机构25、基于证据的方法是审核原则之一，以下（）符合该审核原则。（A）报告审核过程中遇到的重大障碍（B）抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关（C）审核报告真实地反映审核活动（D）审核员独立于受审核的活动26、关于向导和观察员，以下说法正确的是（）。（A）向导可以不是受审核方人员（B）观察员必须是受审核方人员（C）观察员必须是审核委托方人员（D）向导必须是受审核方人员

27、关于管理体系审核，下列说法正确的是（）。（A）公司内部审核可以是第二方审核（B）审核必须由独立的机构进行（C）对供方进行的审核可以是第二方审核（D）审核是对产品的等级评定 28、（）是由两个过两个以上的个人契约联合经营的企业。（A）业主制企业（B）合伙制企业（C）合作制企业（D）公司制企业29、有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是（）。（A）直线职能制（B）部门直线制（C）事业部制（D）矩阵制30、在某部门审核时，审核计划的时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理？（）（A）先休息，等他

回来后审核（B）先看资料，在他回来后，再澄清相关情况（C）与组织和管代沟通，考虑调整时间（D）告诉经理时间紧，最好不要离开31、审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方通报（）。（A）出现的重大质量事故（B）超出审核范围的情况（C）审核的进展情况（D）A+B+C 32、组织结构分为三部分，其中不包括（）。（A）组织理论（B）组织机构（C）职务系统（D）相互关系 33、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动（B）与审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（C）提交审核报告（D）以上各项都不可以34、一次审核的开始的标志是（）。（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划35、现场审核应避免哪类提问方式（）？

（A）开放式（B）澄清式（C）诱导式（D）封闭式36、下列哪一点与管理的内涵不符（）。（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关（D）管理的过程是由一系列相互关联、连

续进行的活动构成37、下列提示中哪些不是审核组成员：（）。（A）技术专家（B）实习审核员（C）观察员（D）见证审核员38、中央经济会议决定，2009年在全国开展（）活动，这是党中央、国务院作出的重大决策和部署。（A）质量和宣传年（B）质量和服务年（C）质量和建设年（D）质量和安全年39、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求。不符合GB/T19001-2008标准哪个条款要求？（）（A）7.5.1 （B）8.2.4 （C）7.1 （D）7.6 40、审核证据可以是（）。（A）定量的（B）定性的（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述（D）a+b+c 41、审核计划不包括（）。（A）审核组成员的作用（B）审核时间的安排（C）审核证据（D）审核范围42、下列是审核员在组织现场审核应该路了解并掌握的信息有（）。（A）使用未成年工情况（B）轮班制生产情况（C）员工薪资分配情况（D）以上都不是 43、认证证书的认证范围最终由（）。

（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定（D）认证机构和申请人协商决定44、沟通是企业中每时每刻都在进行的活动。没有良好的沟通，企业的运营就不可能顺畅，甚至可能中断。为此

管理者必须想方设法建立畅通的沟通渠道。在下列四种沟通做法中，最不可取的是（）。（A）通过建立各种沟通渠道，让企业的所有员工随时随地的了解企业的全部情况（B）通过下达指令和文件的方式让企业的员工了解企业的使命、目标和战略（C）经常利用口头沟通的方式和下属交流（D）策略地利用非正式组织在沟通中的作用45、目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。(A)经营环境复杂多变的组织 (B)外部环境业务与技术相对稳定的组织 (C)高科技、风险型企业 (D)特大型跨国公司46、与审核员有关的原则不包括（）。

(A)公正表达(B)独立性(C)职业素养(D)道德行为

二、判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入相应的括号内）1、质量手册中应提供职能分配表。特别要明确各部门负责的条款。（） 2、文审贯穿于审核全过程。（） 3、CCAA QMS审核员可分为实习审核员、审核员、高级审核员和验证审核员。（） 4、由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核方确认。（） 5、编制审核计划是审核方案的实施活动。（） 6、第三

方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。（）7、由于GB/T19001-2008标准规定了内审要求，因此组织的内审按照GB/T19001-2008标准8.2.2条款进行了，就可以满足管理体系的要求。（）8、审核员对某企业进行审核时，发现供销部等几个部门正在讨论顾客对该企业产品的采购意向。该情景适用于GB/T19001-2008标准7.4条款要求。（）9、对于第三方认证审核中发现的不符合，受审核方必须采取纠正措施。（）10、审核结束前，审核组必须向受审核方提出审核结论，并可与其讨论对审核结论不同意见。（）11、审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。（） 12、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。（） 13、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（） 14、根据CCAA现行的QMS审核员注册准则，审核员注册申请人以实习审核员的身份参加的QMS审核，必须具有至少20天的现场经理审核。（）15、所有原材料都必须具有可追溯性。（） 16、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间、位置、聚集状态，联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。17、企业组织结构的本质是分工合作关系。（） 18、

对建筑施工组织进行质量管理审核时，现场审核应包括对施工现场的质量管

理活动的审核。（） 19、对于多场所的组织，每次监督审核时都应对总部进行审核。（）20、审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。（） 21、文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。（）22、根据GB/T19011-2003标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即为是否推荐注册（包括有条件推荐）。（） 23、对于多场所组织，在认证周期内至少一次对总部实施审核。（）24、审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA 承认的第二方审核机构获得。（）25、认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核活动等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。（）26、由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，认证机构可以撤销该组织的认证资格。（）27、认证范围是认证证书的必要内容。（）28、企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）29、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未

包含管理评审程序也是可以接受的。（）30、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（）31、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

32、质量管理体系应覆盖所有职能部门。（） 33、法人分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。（）三、简答题 1、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。 2、请根据GB/T19011-2003标准，简述与审核员有关的审核原则。 3、请简要说明审核计划应包括哪些内容？ 4、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么？

5、请简述实施现场审核的主要活动有哪些？

6、请简要叙述认证范围与审核范围的的区别。

7、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

8、请简述监督审核与再认证审核的目的分别是什么？

9、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写六条。 10、以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：（1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体较

为满意”。（2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

（3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以加以完善。请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

11、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨×××号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请根据这些信息描述审核范围。

12、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描述，却脱离了实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理？13、审核员在质管部查最近一次管理评审材料，发现管理评审报告中对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实

施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核？

14、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。你会如何继续审核（写出2-3个步骤）？

15、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力 1.2兆帕(MPa)，保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

16、有人说：现场审核按照审核计划的安排进行，审核前没有必要编制检查表。你认为这种说法是否正确？为什么？ 17、2007年2月上级集团对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和只能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位位置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2008标准的要求，审核员在审核时应关注什么？

18、组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 19、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生

产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示（例如：销售部：7.2）. 20、结合GB/T19001-2008标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常可分为哪些基本步骤？

21、简述ISO9001标准8.2.3条“过程的监视与测量”的范围与目的，请举例说明监视和测量的方法。

四、阐述题1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确的规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说：根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了

管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行了分析，售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要发到了各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对“管理评审”过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？ 3、如何审核“7.2.3与产品有关要求的评审”？

4、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个个不同专业组在2006年8月-12月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

5、结合您所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服务提供的确认”？

6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操

作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？ 7、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？

8、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程？

9、在审核“顾客满意”时，公司销售部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？ 10、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“内部审核”过程？

11、请说明如何依据GB/T19001-2008标准，审核“产品的监视和测量”过程？12、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“不合格品控制”过程？

13、某公司所执行的国家强制性产品标准的原标准已作废，再认证前6个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2002标准审核哪些条款，收集哪些客观证据。

14、在某房地产公司审核，该公司将房地产设计

和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司对标准7.3条款进行了删减，仅保留7.3.6.。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合ISO9001标准要求的？ 15、某机械加工企业，技术管理部负责生产工艺流程和工序技术要求的制定；设备管理部负责生产设备的采购和日常维护；生产管理部负责生产批量和周期计划的制定；质量管理部负责工序质量的监督和产品质量检验；生产车间进行生产，及相关部门的辅助活动。你将如何按照GB/T19001-2008标准第七章要求对该企业的生产过程的控制进行审核？

16、审核组于2006年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联裸和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。五、案例分析（要求：写出不符合标准的条款号及不符合标准的内容，描述不符合事实）1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些

是对你们适用的？”部门负责人说：“具体哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了以下15份文件都没有作废标识。

3、某组织的企管部负责组织的所有文件，审核员在企管部发现，文件管理员提供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人员不知道哪些文件应发放到哪些部门和人员使用，因此，只要其他部门的人员来要，文件管理员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录。审核员到技术部和生产部审核时，发现两个部门都存在作废文件和有效文件混用的现象。

4、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。

5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一

条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说“天太热了，车间有没有空调，没办法，只能开窗通风。” 6、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不检查，就问检验，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。 7、审核员在检验室抽查检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GB××××-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检验室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项。”检验室主任说：“按要求应是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项。

8、在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行检验测试9项指标。该型材厂产品国家标准规定出厂检验应测13项指标。 9、审核员到质检科查某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份。看到检验项目和方法均符合检验规范，审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标

准中要求出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于‘绝缘电阻’项目，我们一直就没有出过什么问题，所以就免检了。” 10、审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么，一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出明确的规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点少抽一点没什么关系。”

11、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了501-10000的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和10000＞时，检验员如何抽样？质检部经理说：检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们检验员都有经验，还从来没出现过顾客退货的情况。” 12、审核员产合同评审时，销售科长说：